西部矿业股份有限公司 2009年第三季度报告 证券简称：西部矿业 证券代码：601168 二○○九年十月601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示............................................................... 2
§2 公司基本情况........................................................... 2
§3 重要事项............................................................... 3
§4 附录...................................................................
6601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人汪海涛、主管会计工作负责人刘惠君及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠君声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末
上年度期末
本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)
18,656,295,951
17,407,317,269
7.17
所有者权益（或股东权益）(元)
9,976,733,087
10,031,119,647
-0.54
归属于上市公司股东的每股净资产(元)
4.19
4.21
-0.47
年初至报告期期末 （1-9月）
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)
-202,510,266
-119.26
每股经营活动产生的现金流量净额(元)
-0.08
-118.18
报告期 （7-9月）
年初至报告期期末（1-9月）
本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)
137,716,166
183,335,296
-51.30
基本每股收益(元)
0.06
0.08
-50
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)
-
0.11
-
全面摊薄净资产收益率(%)
1.38
1.82
减少1.33个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)
1.29
2.66
减少1.81个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额 （1-9月）（元）
说明
非流动资产处置损益
-267,212
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
4,642,993
主要是电费补贴、环保补助、节能补助等。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
-89,871,854
主要是公司的生产保值平仓损失，因未能严格符合会计上关于套期保值有效性的条件，作为投资收益处理。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-13,047,080
主要是本期对外捐601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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赠。
所得税影响额
14,781,473
合计
-83,761,680
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
372,237
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
股份种类
NEWMARGIN MINING CORPORATION LIMITED
118,900,000
人民币普通股
新疆塔城国际资源有限公司
83,350,000
人民币普通股
上海联创创业投资有限公司
53,690,000
人民币普通股
上海同裕投资有限公司
29,200,000
人民币普通股
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金
24,999,836
人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金
19,209,531
人民币普通股
株洲冶炼集团股份有限公司
17,000,000
人民币普通股
交通银行－易方达50指数证券投资基金
16,214,898
人民币普通股
上海海成物资有限公司
15,083,034
人民币普通股
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金
14,535,228
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用 3.1.1 报告期同比发生重大变化的资产负债项目及原因 项目 2009年9月30日 2008年12月31日 增减额 增减率 交易性金融资产 4,069,839 15,500,578 -11,430,739 -73.74% 应收票据 29,770,000 132,328,116 -102,558,116 -77.50% 应收账款 773,873,997 492,202,756 281,671,241 57.23% 预付款项 776,101,557 409,860,693 366,240,864 89.36% 存货 1,419,618,333 1,032,218,325 387,400,008 37.53% 在建工程 1,247,480,852 838,557,904 408,922,948 48.77% 商誉 222,365,761 89,027,350 133,338,411 149.77% 其他非流动资产 219,036,519 78,006,816 141,029,703 180.79% 短期借款 3,074,817,127 1,964,237,202 1,110,579,925 56.54% 应付票据 163,119,000 10,000,000 153,119,000 1531.19% 应付账款 390,715,067 213,612,248 177,102,819 82.91% 预收款项 282,682,770 63,851,843 218,830,927 342.72% 应交税费 269,260,091 448,546,394 -179,286,303 -39.97% 应付股利 31,030,246 4,530,700 26,499,546 584.89% 其他应付款 320,399,135 545,323,551 -224,924,416 -41.24% 其他非流动负债 0 132,000,000 -132,000,000 -100.00% 专项储备 53,915,000 36,556,936 17,358,064 47.48% 少数股东权益 1,051,608,289 723,981,274 327,627,015 45.25% 变动原因说明： （1）交易性金融资产：较年初减少73.74%，主要原因是境外期货持仓的浮动盈利减少；601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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（2）应收票据：较年初减少77.50%，主要原因是本期采用票据结算方式减少； （3）应收账款：较年初增加57.23%，主要原因是香港子公司贸易业务收到的信用证尚未到期； （4）预付账款：较年初增加89.36%，主要原因是贸易及设备预付款增加； （5）存货：较年初增加37.53%，主要原因是贸易存货增加； （6）在建工程：较年初增加48.77%，主要原因是本期合并报表范围增加了内蒙古双利矿业有限公司，同时控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司在建工程增加； （7）商誉：较年初增长149.77%，主要原因是本期溢价收购了内蒙古双利矿业有限公司50%的股权； （8）其他非流动资产：较年初增长180.79%，主要原因是本期合并了内蒙古双利矿业有限公司，该项目主要反映的是该公司铁矿露天采剥工程形成的资产； （9）短期借款：较年初增加56.54%，主要原因是计入了本期发行的10亿元短期融资券； （10）应付票据：较年初增长1531.19%，主要原因是本期购买原材料以票据结算方式进行支付； （11）应付账款：较年初增长82.91%，主要原因是贸易产品应付账款增加； （12）预收款项：较年初增长342.72%，主要原因是本期收到客户预付款增加； （13）应缴税费：较年初减少39.97%，主要原因是由于产品市场价格下降，本期实现的应税额减少； （14）应付股利：较年初增加584.89%，主要原因是本期下属子公司应分配的股利尚未支付； （15）其他应付款：较年初减少41.24%，主要原因是上期未付的股权收购款在本期支付； （16）其他非流动负债：较年初减少100.00%，主要原因是西藏玉龙铜业股份有限公司上年收到股东的增资款，因验资未完成，在“其他非流动负债”核算，本期验资完成，转入股本； （17）专项储备：较年初增加47.48%，主要原因是本期按规定计提了安全生产费； （18）少数股东权益：较年初增长45.25%，主要原因是本期收购内蒙古双利矿业有限公司50%的股权并纳入合并范围，导致少数股东权益增加。 3.1.2 报告期内发生的重大变动的利润项目及原因 项目 2009年1-9月 2008年1-9月 增减额 增减率 财务费用 158,768,539 105,946,497 52,822,042 49.86% 资产减值损失 -328,071,008 70,229,309 -398,300,317 -567.14% 投资收益 -56,638,621 31,455,002 -88,093,623 -280.06% 营业外收入 7,306,542 1,179,661 6,126,881 519.38% 营业外支出 15,977,841 48,638,562 -32,660,721 -67.15% 所得税费用 49,344,167 189,247,573 -139,903,406 -73.93% 变动原因说明： （1）财务费用：较上年同期增长49.86%，主要原因是本期发行10亿元短期融资券增加了利息支出，银行存款利率较上年同期下降59.40%减少了利息收入，以及合并报表范围增加所致； （2）资产减值损失：较上年同期减少567.14%，主要原因是本期产品价格回升，冲回了部分存货跌价准备；601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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（3）投资收益：较上年同期减少280.06%，主要原因是本期产品套期保值平仓损失增加； （4）营业外收入：较上年同期增长519.38%，主要原因是本期获得的政府补助增加； （5）营业外支出：较上年同期减少67.15%，主要原因是本期公益性捐赠减少； （6）所得税费用：较上年同期减少73.93%，主要原因是本期应税利润额较上年同期减少。 3.1.3 现金流量表项目变动情况及原因 项目 2009年1-9月 2008年1-9月 增减额 增减率 经营活动产生的现金流量净额 -202,510,266 1,051,424,993 -1,253,935,259 -109.74% 筹资活动产生的现金流量净额 415,549,825 -486,720,446 902,270,271 -185.38% 变动原因说明： （1）经营活动现金净流量：较上年同期减少109.74%，主要原因是本期因产品价格较上年同期大幅降低，导致销售商品收到的现金减少； （2）筹资活动现金净流量：较上年同期增加185.38%，主要原因是本期发行了10亿元短期融资券。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1关于控股子公司调整资源税 公司控股子公司四川鑫源矿业有限责任公司（下称“四川鑫源”）于2009年9月11日收到所在甘孜州地方税务局《转发关于铅锌矿石等税目适用税额的通知》。根据该通知，四川省人民政府批准该州政府调整辖区内矿山资源税等级，四川鑫源开发的白玉呷村银多金属矿资源等级核定为三级，适用资源税税额由先前执行的10元/吨变更为为16元/吨，并于2009年1月1日起执行。 按照四川鑫源年初预算原矿处理量50万吨计算，全年将累计补提资源税额300万元。 3.2.2 关于公司董事长和法定代表人变更 2009年4月24日，公司原董事长毛小兵先生因工作调动，辞去所任公司第三届董事会的董事长和董事职务。其后，根据《公司章程》的规定，由副董事长兼总裁孙永贵先生代行董事长职务，直至新任董事长选举产生。 经2009年9月10日召开的公司2009年第二次临时股东大会和9月12日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过，选举汪海涛先生为公司董事、董事长，并担任公司法定代表人。上述事项，已于2009年9月22日完成工商变更登记手续。 3.2.3 关于原控股子公司增资后成为参股公司 2009年8月，西宁经济技术开发区甘河工业园区管理委员会单方认缴公司原控股子公司青海甘河工业园区开发建设有限公司新增注册资本，并持有86.14%的股权。本次增资后，公司持股比例由71.87%变更为9.96%。上述事宜，已于2009年8月26日完成工商变更登记手续。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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3.3.1关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺 根据公司与西藏珠峰工业股份有限公司于2006年3月签订《资产收购协议》的相关承诺，公司应当按市场价格向其供应锌精矿原料。 3.3.2控股股东关于不竞争的承诺 根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于2007年4月签订的《不竞争协议》，西矿集团同意其本身及其控股企业和参股企业不会以任何形式在中国境内从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，并授予本公司优先购买西矿集团有关竞争业务的权利。该承诺函自签署并经西矿集团股东会审议通过之日起生效，至西矿集团直接或间接持有本公司的股份少于本公司已发行股本20%当日失效。 3.3.3主要股东就所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 公司控股股东西矿集团已经出具承诺函，承诺其持有的本公司的股份将自本公司股票在上海证券交易所上市之日起36个月内不得转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。 上述承诺均如约履行，未有违反。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 2009年3月30日，公司2008年度股东大会审议批准了2008年度利润分配方案：以2008年度末总股本2,383,000,000股为基数，每10股派发现金红利人民币1元（含税）。该利润分配方案已于报告期内执行完毕。 公司2009年中期无利润分配方案。 西部矿业股份有限公司 法定代表人:汪海涛 二〇〇九年十月二十一日
§4 附录601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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4.1 合并资产负债表 2009年9月30日 编制单位: 西部矿业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
3,752,011,144
5,010,598,618
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
4,069,839
15,500,578
应收票据
29,770,000
132,328,116
应收账款
773,873,997
492,202,756
预付款项
776,101,557
409,860,693
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
4,009,882
其他应收款
511,315,093
441,638,515
买入返售金融资产
存货
1,419,618,333
1,032,218,325
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
7,270,769,845
7,534,347,601
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
58,137,246
55,026,025
长期股权投资
1,966,304,213
1,661,668,578
投资性房地产
固定资产
5,721,418,006
5,425,280,481
在建工程
1,247,480,852
838,557,904
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
1,848,651,706
1,582,568,027
开发支出
商誉
222,365,761
89,027,350
长期待摊费用
递延所得税资产
102,131,803
142,834,487
其他非流动资产
219,036,519
78,006,816
非流动资产合计
11,385,526,106
9,872,969,668
资产总计
18,656,295,951
17,407,317,269
流动负债：
短期借款
3,074,817,127
1,964,237,202
向中央银行借款601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
1,523,650
应付票据
163,119,000
10,000,000
应付账款
390,715,067
213,612,248
预收款项
282,682,770
63,851,843
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
130,837,396
134,434,884
应交税费
269,260,091
448,546,394
应付利息
应付股利
31,030,246
4,530,700
其他应付款
320,399,135
545,323,551
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
580,085,000
466,400,000
其他流动负债
流动负债合计
5,242,945,832
3,852,460,472
非流动负债：
长期借款
2,252,442,880
2,527,545,840
应付债券
长期应付款
40,159,156
39,260,000
专项应付款
47,480,000
55,787,627
预计负债
递延所得税负债
44,926,707
45,162,409
其他非流动负债
132,000,000
非流动负债合计
2,385,008,743
2,799,755,876
负债合计
7,627,954,575
6,652,216,348
股东权益：
股本
2,383,000,000
2,383,000,000
资本公积
5,577,229,062
5,577,229,062
减：库存股
专项储备
53,915,000
36,556,936
盈余公积
328,806,857
330,764,976
一般风险准备
未分配利润
1,633,441,085
1,688,405,790
外币报表折算差额
341,083
15,162,883
归属于母公司所有者权益合计
9,976,733,087
10,031,119,647
少数股东权益
1,051,608,289
723,981,274
股东权益合计
11,028,341,376
10,755,100,921
负债和股东权益合计
18,656,295,951
17,407,317,269
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘惠君 会计机构负责人:刘惠君601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
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母公司资产负债表 2009年9月30日 编制单位: 西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
2,767,189,311
4,033,706,339
交易性金融资产
4,069,839
10,038,544
应收票据
121,028,116 应收账款
221,363,345
104,208,407
预付款项
561,488,474
436,642,154
应收利息
应收股利
其他应收款
2,254,893,550
1,548,035,877
存货
573,288,670
439,731,348
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
6,382,293,189
6,693,390,785
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
58,137,246
55,026,025
长期股权投资
5,338,223,375
4,820,101,356
投资性房地产
固定资产
2,272,281,226
2,353,155,997
在建工程
333,779,865
356,645,653
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
335,089,132
256,761,083
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
24,391,371
25,037,728
其他非流动资产
27,807,056
409,858,066
非流动资产合计
8,389,709,271
8,276,585,908
资产总计
14,772,002,460
14,969,976,693
流动负债：
短期借款
1,990,000,000
1,496,978,000
交易性金融负债
应付票据
139,000
应付账款
250,938,072
286,010,861
预收款项
147,177,496
33,975,667
应付职工薪酬
78,480,179
80,074,083
应交税费
195,124,995
334,306,283
应付利息
应付股利
其他应付款
664,838,324
917,661,284601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
10
一年内到期的非流动负债
511,000,000
298,400,000
其他流动负债
流动负债合计
3,837,698,066
3,447,406,178
非流动负债：
长期借款
1,582,000,000
2,013,000,000
应付债券
长期应付款
专项应付款
17,480,000
12,350,000
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
1,599,480,000
2,025,350,000
负债合计
5,437,178,066
5,472,756,178
股东权益：
股本
2,383,000,000
2,383,000,000
资本公积
5,612,979,062
5,612,979,062
减：库存股
专项储备
29,221,831
21,085,303
盈余公积
290,549,216
290,549,216
未分配利润
1,019,074,285
1,189,606,934
外币报表折算差额
股东权益合计
9,334,824,394
9,497,220,515
负债和股东权益合计
14,772,002,460
14,969,976,693
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘惠君 会计机构负责人:刘惠君601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
11
4.2 合并利润表 编制单位: 西部矿业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额 （7-9月）
上期金额 （7-9月）
年初至报告期期末金额（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、营业总收入
3,136,123,105
4,126,004,798
7,523,094,640
10,370,684,968
其中：营业收入
3,136,123,105
4,126,004,798
7,523,094,640
10,370,684,968
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
2,973,812,819
3,753,270,501
7,200,257,979
9,100,967,273
其中：营业成本
2,757,224,123
3,448,772,754
6,818,394,634
8,385,285,838
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
12,575,942
14,831,919
38,589,780
51,235,036
销售费用
29,539,907
38,698,909
91,224,416
102,080,034
管理费用
167,648,029
162,999,558
421,351,618
386,190,559
财务费用
19,424,333
12,641,003
158,768,539
105,946,497
资产减值损失
-12,599,515
75,326,358
-328,071,008
70,229,309
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
4,043,541
4,069,839
投资收益（损失以“－”号填列）
28,347,701
9,131,247
-56,638,621
31,455,002
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
12,378,696
9,595,839
33,233,233
22,826,193
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
194,701,528
381,865,544
270,267,879
1,301,172,697
加：营业外收入
2,557,091
870,575
7,306,542
1,179,661
减：营业外支出
8,234,005
12,980,483
15,977,841
48,638,562
其中：非流动资产处置损失
34,020
505,218
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
189,024,614
369,755,636
261,596,580
1,253,713,796
减：所得税费用
35,508,874
74,566,964
49,344,167
189,247,573
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
153,515,740
295,188,672
212,252,413
1,064,466,223
归属于母公司所有者的净利润
137,716,166
282,801,525
183,335,296
1,002,955,818601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
12
少数股东损益
15,799,574
12,387,147
28,917,117
61,510,405
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.06
0.12
0.08
0.42
（二）稀释每股收益
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。 公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘惠君 会计机构负责人:刘惠君601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
13
母公司利润表 编制单位: 西部矿业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额 （7-9月）
上期金额 （7-9月）
年初至报告期期末金额（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、营业收入
1,353,255,455
2,632,328,170
3,537,430,141
6,821,099,048
减：营业成本
1,164,941,713
2,266,769,913
3,060,694,315
5,731,118,220
营业税金及附加
8,282,388
8,057,614
29,366,216
30,946,747
销售费用
15,871,387
20,514,406
49,883,316
60,341,334
管理费用
65,352,054
79,952,333
171,334,071
179,877,581
财务费用
6,971,650
-1,995,774
113,643,002
54,000,379
资产减值损失
-16,759,852
15,889,240
-54,322,279
15,889,240
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
4,043,541
4,069,839
投资收益（损失以“－”号填列）
18,416,731
9,595,838
-91,138,885
60,924,823
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
6,668,675
9,595,838
17,018,918
20,259,625
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
131,056,387
252,736,276
79,762,454
809,850,370
加：营业外收入
87,768
29,510
117,369
329,186
减：营业外支出
3,204,845
11,840,482
9,712,894
45,567,009
其中：非流动资产处置损失
5,690
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
127,939,310
240,925,304
70,166,929
764,612,547
减：所得税费用
2,399,578
52,767,865
2,399,578
107,936,544
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
125,539,732
188,157,439
67,767,351
656,676,003
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘惠君 会计机构负责人:刘惠君601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
14
4.3
合并现金流量表 2009年1—9月 编制单位: 西部矿业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
8,334,682,925
10,401,878,076
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
87,555,220
258,687,440
经营活动现金流入小计
8,422,238,145
10,660,565,516
购买商品、接受劳务支付的现金
7,267,100,865
8,061,498,856
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
277,608,746
360,694,588
支付的各项税费
611,524,265
888,147,350
支付其他与经营活动有关的现金
468,514,535
298,799,729
经营活动现金流出小计
8,624,748,411
9,609,140,523
经营活动产生的现金流量净额
-202,510,266
1,051,424,993
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
1,959,000
8,568,401
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
503,161
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
1,959,000
9,071,562
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
865,109,592
952,560,190
投资支付的现金
497,058,759
391,161,134
套期保值损失支付的现金
89,871,854
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
28,716,020
67,544,722
投资活动现金流出小计
1,480,756,225
1,411,266,046601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
15
投资活动产生的现金流量净额
-1,478,797,225
-1,402,194,484
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
12,000,000
187,539,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
12,000,000
187,539,000
取得借款收到的现金
2,418,000,000
2,009,978,000
票据贴现收到的现金
3,207,357,183
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
47,863,794
筹资活动现金流入小计
5,637,357,183
2,245,380,794
偿还债务支付的现金
4,639,308,276
1,777,935,124
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
582,499,082
924,981,765
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
29,184,351
筹资活动现金流出小计
5,221,807,358
2,732,101,240
筹资活动产生的现金流量净额
415,549,825
-486,720,446
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
-1,265,757,666
-837,489,937
加：期初现金及现金等价物余额
5,017,768,810
6,141,394,155
六、期末现金及现金等价物余额
3,752,011,144
5,303,904,218
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘惠君 会计机构负责人:刘惠君601168 西部矿业股份有限公司 2009 年第三季度报告
16
母公司现金流量表 2009年1—9月 编制单位: 西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额（1-9月）
上年年初至报告期期末金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
3,913,842,284
7,111,022,434
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
41,037,826
813,969,385
经营活动现金流入小计
3,954,880,110
7,924,991,819
购买商品、接受劳务支付的现金
3,426,733,281
6,270,629,458
支付给职工以及为职工支付的现金
128,223,678
225,478,779
支付的各项税费
306,863,451
558,993,166
支付其他与经营活动有关的现金
240,741,433
182,586,859
经营活动现金流出小计
4,102,561,843
7,237,688,262
经营活动产生的现金流量净额
-147,681,733
687,303,557
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
1,959,000
40,665,198
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
1,959,000
40,665,198
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
252,758,723
181,308,535
投资支付的现金
653,285,970
1,395,744,061
套期保值损失支付的现金
108,157,803
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
200,000
投资活动现金流出小计
1,014,202,496
1,577,252,596
投资活动产生的现金流量净额
-1,012,243,496
-1,536,587,398
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
1,590,000,000
1,596,978,000
票据贴现收到的现金
3,182,534,171
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
4,772,534,171
1,596,978,000
偿还债务支付的现金
4,444,054,075
915,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
435,071,895
779,401,785
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
4,879,125,970
1,694,401,785
筹资活动产生的现金流量净额
-106,591,799
-97,423,785
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
-1,266,517,028
-946,707,626
加：期初现金及现金等价物余额
4,033,706,339
5,114,874,924
六、期末现金及现金等价物余额
2,767,189,311
4,168,167,298
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘惠君 会计机构负责人:刘惠君
