西部矿业股份有限公司
2012 年第三季度报告
证券简称：西部矿业 证券代码：601168
二〇一二年十月
601168 西部矿业股份有限公司 2012 年第三季度报告
目 录
§1 重要提示 .............................................................................................................. 2
§2 公司基本情况 ...................................................................................................... 2
§3 重要事项 .............................................................................................................. 3
§4 附录 ...................................................................................................................... 8
1
601168 西部矿业股份有限公司 2012 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 汪海涛
主管会计工作负责人姓名 刘伟雄
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 刘伟雄
公司负责人汪海涛、主管会计工作负责人刘伟雄 及会计机构负责人（会计主管人员）刘
伟雄声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末
本报告期末 上年度期末 比上年度期
末增减(%)
总资产(元) 27,326,943,025 26,513,599,680 3.07
所有者权益（或股东权益）(元) 11,343,504,789 11,515,829,598 -1.50
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.76 4.83 -1.45
年初至报告期期末 比上年同期
（1－9 月） 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 139,839,090 -178.68
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.06 -185.71
本报告期比
报告期 年初至报告期期
上年同期增
（7－9 月） 末（1－9 月）
减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -34,566,701 99,653,001 -86.96
基本每股收益（元/股） -0.01 0.04 -87.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.01 0.05 -83.87
减少 87.15
加权平均净资产收益率（%） -0.30 0.87
个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 减少 83.33
0.21 1.11
率（%） 个百分点
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期
项目 说明
末金额（1－9 月）
非流动资产处置损益 1,320,892
根据《青海省原生矿产品
生态补偿费征收使用管
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 理暂行办法》，本公司缴
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 61,569,764 纳的原生矿产品生态补
量持续享受的政府补助除外 偿费可以实行先征后退，
计征时计入生产成本，同
时计入营业外收入。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 套期保值的期末浮动盈
-84,747,896
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 亏
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,416,119
所得税影响额 8,121,054
少数股东权益影响额（税后） 109,667
合计 -27,042,638
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 350,027
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
西部矿业集团有限公司 672,300,000 人民币普通股
新疆塔城国际资源有限公司 76,350,000 人民币普通股
上海联创创业投资有限公司 48,580,000 人民币普通股
新疆同裕股权投资有限公司 27,160,000 人民币普通股
株洲冶炼集团股份有限公司 17,000,000 人民币普通股
上海海成资源(集团)有限公司 15,083,034 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 14,000,000 人民币普通股
NEWMARGIN MINING CORPORATION LIMITED 11,613,400 人民币普通股
广州保税区瑞丰实业有限公司 10,800,000 人民币普通股
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型开放式指数
9,230,380 人民币普通股
证券投资基金
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 报告期发生重大变化的资产负债表项目及原因
项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 增减额 增减率（%）
交易性金融资产 5,275,947 15,731,918 -10,455,971 -66
应收票据 125,366,437 238,664,804 -113,298,368 -47
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预付款项 1,933,697,379 997,199,760 936,497,619 94
应收利息 11,157,687 5,096,614 6,061,073 119
可供出售金融资产 35,109,995 65,256,100 -30,146,105 -46
其他非流动资产 575,882,501 89,403,995 486,478,506 544
交易性金融负债 92,525,163 19,692,649 72,832,514 370
应付票据 426,721,154 242,100,000 184,621,154 76
预收账款 850,495,792 309,585,049 540,910,743 175
应交税费 114,451,279 352,438,668 -237,987,389 -68
其他应付款 658,989,274 1,029,664,452 -370,675,178 -36
上述资产负债表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目，其变动原因如下：
（1）交易性金融资产较年初减少 66%，主要是期末期货持仓的公允价值较上期末减
少所致；
（2）应收票据较年初减少 47%，主要是本期部分票据到期承兑，导致期末应收票据
余额减少；
（3）预付款项较年初增加 94%，主要是为了保证冶炼冬季正常生产，冶炼单位增加
了原材料采购量，以及预付的设备采购款增加所致；
（4）应收利息期较年初增加 119%，主要是本期子公司西部矿业财务有限公司发放
贷款，计提的应收利息增加；
（5）可供出售金融资产较年初减少 46%，主要是本期所持 AGO 公司股票价格大幅
下跌，导致我公司按公允价值计量的可供出售金融资产减少；
（6）其他非流动资产较年初增加 544%，主要是本期对子公司青海铜业有限公司的
增资款尚未完成增资手续、以及西部矿业财务有限公司发放的中长期贷款所致；
（7）交易性金融负债较年初增加 370%，主要是期末期货持仓的公允价值较上期末
减少所致；
（8）应付票据较年初增加 175%，主要是子公司天津大通铜业有限公司因融资的需
要，本期开出的银行承兑汇票较上期增加所致；
（9）预收账款较年初增加 76%，主要是公司预收的贸易业务款较上年同期增加所致；
（10）应交税费较年初减少 68%，主要是本期产品价格下降，导致实现的增值税和
企业所得税大幅度下降；
（11）其他应付款较年初减少 36%，主要是子公司青海西海煤电公司归还项目建设
资金。
3.1.2 报告期发生重大变化的利润表项目及原因
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项目 本期金额 上期同期 增减额 增减率（%）
资产减值损失 -87,304,766 269,317,905 -356,622,671 -132
公允价值变动收益 -84,747,896 19,530,262 -104,278,158 -534
营业外收入 76,318,327 3,620,798 72,697,529 2,008
营业外支出 26,843,790 5,878,585 20,965,205 357
所得税 93,734,863 162,791,982 -69,057,119 -42
少数股东损益 -32,788,033 38,576,975 -71,365,008 -185
上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目，其变动原因如下：
（1）资产减值损失本期较上年同期减少 132%，主要是年初计提跌价准备的存货本
期已销售，故转回了部分上年末计提的存货跌价准备；
（2）公允价值变动收益本期较上年同期减少 534%，主要是本期套期保值的浮动盈
亏较上年同期有所减少；
（3）营业外收入本期较上年同期增加 2,008%，主要是根据《青海省原生矿产品生态
资源补偿费征收使用管理暂行办法》，本期缴纳的原生态资源补偿费可以实行先征后退，
此部分补偿费计入营业外收入，同时其对应的支出计入了生产成本所致；
（4）营业外支出本期较上年同期增加 357%，主要是本期资产处置损失和对外捐赠
较上年同期增加所致；
（5）所得税费用本期较上年同期减少 42%，主要是本期利润总额较上年同期大幅下
降所致；
（6）少数股东损益较上年同期减少 185%，主要是本期子公司盈利较上年同期大幅
下降所致。
3.1.3 报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因
项目 本期金额 上期同期 增减额 增减率（%）
经营活动现金净流量 139,839,090 -177,724,891 317,563,981 179
投资活动现金净流量 -1,033,707,374 -444,009,215 -589,698,159 -132
筹资活动现金净流量 -654,517,607 579,453,176 -1,233,970,783 -213
上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目，其变动原因如下：
（1）经营活动现金净流量较上年同期增加 179%，主要是本期较上年同期无冶炼单
位项目复产和新投产所需的新增铺底存货占用资金增加，导致经营活动现金净流量增加；
（2）投资活动现金净流量较上年同期减少 132%，主要是本期向子公司青海铜业投
资、购建固定资产支付的资金较上年同期增加，以及对比上年同期出售子公司宜昌工贸和
宜昌化工股权收到的现金增加所致；
（3）筹资活动现金净流量本期较上年同期减少 213%，主要是上年同期发行了 40 亿
元公司债券收到的现金增加所致。
5
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经公司 2012 年 8 月 6 日召开的公司第四届董事会第十三次会议和同年 8 月 23 日召开
的 2012 年第二次临时股东大会审议通过《关于公司转让全资子公司和参股公司股权之受
让方延期支付的议案》，同意全资子公司中国有色金属工业再生资源有限公司 100%股权
及参股公司天津大通铜业有限公司 7.47%股权的受让方——大连大显集团有限公司（下称
“大显集团”）在《股权转让协议》中约定受让方履行最终付款义务的时间延期至 2012 年
9 月 30 日。
截至本报告期末，大显集团仍未能支付剩余股权转让价款。公司管理层将根据《股权
转让协议》与大显集团进一步协商，行使转让方权利，并将具体方案提交董事会审议。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺：根据公司与西藏珠峰工业股份
有限公司于 2006 年 3 月签订《资产收购协议》的相关承诺，公司应当按市场价格向其供
应锌精矿原料。
（2）控股股东关于不竞争的承诺：根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于
2007 年 4 月签订的《不竞争协议》，西矿集团同意其本身及其控股企业和参股企业不会
以任何形式在中国境内从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接
或间接竞争关系的业务或活动，并授予本公司优先购买西矿集团有关竞争业务的权利。该
承诺函自签署并经西矿集团股东会审议通过之日起生效，至西矿集团直接或间接持有本公
司的股份少于本公司已发行股本 20%当日失效。
上述承诺均如约履行，未有违反。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
本公司预计 2012 年度实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少 50%以上，
主要原因如下：
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（1）主要矿产品的市场价格较上年同期有较大幅度降低，且目前有色金属价格仍在
震荡，预计第四季度大幅走高的可能性不大；
（2）主要矿产品的预计产量较上年同期有所下降，根据公司的年度生产计划，铅精
矿、锌精矿、精矿含金、精矿含银产量都较上年同期有所下降，从而影响本期利润减少；
（3）受有色金属价格下降的影响，本公司冶炼产品加工费区间较上年同期下降，使
得冶炼产品的利润空间被进一步压缩。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2012 年 4 月 5 日，公司 2011 年度股东大会审议批准了《2011 年度利润分配方案》，
以 2011 年度末公司总股本 2,383,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.0
元（含税），无送股及转增。该利润分配方案已于报告期内执行完毕。
公司 2012 年中期无利润分配方案。
西部矿业股份有限公司
法定代表人:汪海涛
2012 年 10 月 18 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 西部矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,349,219,808 5,900,933,902
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 5,275,947 15,731,918
应收票据 125,366,437 238,664,804
应收账款 2,823,135,188 2,922,654,207
预付款项 1,933,697,379 997,199,760
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 11,157,687 5,096,614
应收股利
其他应收款 1,054,534,781 933,926,187
买入返售金融资产
存货 2,482,580,285 1,992,424,719
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 345,000,000
流动资产合计 13,129,967,512 13,006,632,111
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 35,109,995 65,256,100
持有至到期投资
长期应收款 79,260,840 79,360,840
长期股权投资 2,415,150,454 2,412,591,998
投资性房地产 20,531,195 21,290,241
固定资产 5,996,064,948 5,961,675,334
在建工程 2,375,937,672 2,160,406,028
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,514,318,430 2,527,664,221
开发支出
商誉 61,501,377 61,501,377
长期待摊费用
递延所得税资产 123,218,101 127,817,435
其他非流动资产 575,882,501 89,403,995
非流动资产合计 14,196,975,513 13,506,967,569
资产总计 27,326,943,025 26,513,599,680
流动负债：
短期借款 4,628,871,022 4,090,440,438
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 92,525,163 19,692,649
应付票据 426,721,154 242,100,000
应付账款 912,140,185 776,536,960
预收款项 850,495,792 309,585,049
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 164,255,187 185,220,106
应交税费 114,451,279 352,438,668
应付利息 150,141,854 198,240,644
应付股利 2,009,000 2,009,000
其他应付款 658,989,274 1,029,664,452
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 191,076,643 215,082,931
其他流动负债 280,119,924
流动负债合计 8,471,796,477 7,421,010,897
非流动负债：
长期借款 2,034,174,227 2,023,737,946
应付债券 3,979,200,000 3,971,961,342
长期应付款 106,343,630 117,704,713
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 47,778,881 51,348,222
其他非流动负债 604,765,846 560,238,687
非流动负债合计 6,772,262,584 6,724,990,910
负债合计 15,244,059,061 14,146,001,807
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,383,000,000 2,383,000,000
资本公积 5,477,020,094 5,507,166,199
减：库存股
专项储备 46,885,240 37,412,365
盈余公积 474,852,032 474,852,032
一般风险准备
未分配利润 2,956,277,310 3,094,924,309
外币报表折算差额 5,470,113 18,474,693
归属于母公司所有者权益合计 11,343,504,789 11,515,829,598
少数股东权益 739,379,175 851,768,275
所有者权益合计 12,082,883,964 12,367,597,873
负债和所有者权益总计 27,326,943,025 26,513,599,680
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘伟雄 会计机构负责人:刘伟雄
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601168 西部矿业股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 西部矿业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,904,414,734 3,643,884,792
交易性金融资产 11,527,622
应收票据 56,406,437 100,168,213
应收账款 448,344,464 275,409,827
预付款项 1,147,698,331 645,443,853
应收利息
应收股利 3,636,300 14,970,430
其他应收款 6,174,668,719 4,942,185,414
存货 773,422,925 751,740,751
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 345,000,000
流动资产合计 10,853,591,910 10,385,330,902
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 73,509,668 73,509,668
长期股权投资 5,601,324,321 5,600,400,824
投资性房地产
固定资产 1,943,208,986 1,996,272,354
在建工程 362,647,046 400,993,863
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 341,312,541 353,151,882
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 63,842,660 63,282,171
其他非流动资产 272,024,376 1,088,470
非流动资产合计 8,657,869,598 8,488,699,232
资产总计 19,511,461,508 18,874,030,134
流动负债：
短期借款 1,150,000,000 1,250,000,000
交易性金融负债 80,844,922
应付票据
应付账款 949,558,605 371,749,201
预收款项 441,934,334 55,578,556
应付职工薪酬 111,177,620 118,980,546
应交税费 81,806,415 256,649,740
应付利息 149,695,256 197,416,667
应付股利
其他应付款 906,574,326 871,089,245
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601168 西部矿业股份有限公司 2012 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 100,000,000 100,000,000
其他流动负债
流动负债合计 3,971,591,478 3,221,463,955
非流动负债：
长期借款 1,582,000,000 1,622,000,000
应付债券 3,979,200,000 3,971,961,342
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 9,209,199 12,778,540
其他非流动负债 53,593,132 29,957,524
非流动负债合计 5,624,002,331 5,636,697,406
负债合计 9,595,593,809 8,858,161,361
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,383,000,000 2,383,000,000
资本公积 5,571,775,066 5,571,775,066
减：库存股
专项储备 40,655,665 33,994,804
盈余公积 434,636,272 434,636,272
一般风险准备
未分配利润 1,485,800,696 1,592,462,631
所有者权益（或股东权益）合计 9,915,867,699 10,015,868,773
负债和所有者权益（或股东权益）总计 19,511,461,508 18,874,030,134
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘伟雄 会计机构负责人:刘伟雄
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4.2
合并利润表
编制单位: 西部矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 6,398,832,696 5,114,244,348 17,121,947,296 15,050,917,104
其中：营业收入 6,398,832,696 5,114,244,348 17,121,947,296 15,050,917,104
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,414,441,099 5,040,196,201 17,071,667,450 14,302,013,246
其中：营业成本 6,086,311,704 4,448,953,337 16,156,849,450 13,094,748,426
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 17,196,137 16,718,238 49,770,738 51,643,803
销售费用 45,278,571 48,610,050 109,010,688 122,491,471
管理费用 201,101,726 171,936,165 553,845,219 498,901,652
财务费用 87,077,718 78,820,288 289,496,121 264,909,989
资产减值损失 -22,524,757 275,158,123 -87,304,766 269,317,905
加：公允价值变动收益（损失
-95,578,822 -7,200,000 -84,747,896 19,530,262
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
65,505,361 81,320,654 145,593,344 199,316,916
列）
其中：对联营企业和合营企
570,241 18,822,852 62,558,457 135,924,277
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-45,681,864 148,168,801 111,125,294 967,751,036
列）
加：营业外收入 33,378,421 1,543,241 76,318,327 3,620,798
减：营业外支出 8,080,130 2,276,771 26,843,790 5,878,585
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-20,383,573 147,435,271 160,599,831 965,493,249
号填列）
减：所得税费用 28,553,774 17,023,753 93,734,863 162,791,982
五、净利润（净亏损以“－”号填
-48,937,347 130,411,518 66,864,968 802,701,267
列）
归属于母公司所有者的净利润 -34,566,701 115,360,523 99,653,001 764,124,292
少数股东损益 -14,370,646 15,050,995 -32,788,033 38,576,975
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 0.05 0.04 0.32
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益 -38,537,779 -49,553,410
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八、综合收益总额 -87,475,126 130,411,518 17,311,558 802,701,268
归属于母公司所有者的综合收
-73,104,480 115,360,523 50,099,591 764,124,293
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-14,370,646 15,050,995 -32,788,033 38,576,975
额
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘伟雄 会计机构负责人:刘伟雄
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母公司利润表
编制单位: 西部矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 1,824,333,725 1,755,916,075 4,379,640,130 5,891,703,201
减：营业成本 1,718,005,799 1,496,272,850 3,991,098,623 4,925,545,403
营业税金及附加 9,705,471 8,380,409 29,316,791 31,879,055
销售费用 21,087,145 30,168,539 60,104,924 77,075,363
管理费用 90,922,704 68,569,695 232,251,202 214,322,501
财务费用 23,099,492 38,989,224 104,275,747 168,032,054
资产减值损失 -13,783,468 70,600,642 -13,977,090 60,741,431
加：公允价值变动收益（损失
-93,908,071 -7,200,000 -80,844,922 -7,200,000
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
32,578,374 -3,157,942 187,031,803 125,711,990
列）
其中：对联营企业和合营企
-11,643,655 -3,157,942 423,499 49,711,990
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-86,033,115 32,576,774 82,756,814 532,619,384
列）
加：营业外收入 18,884,913 209,236 58,235,609 346,036
减：营业外支出 2,202,569 1,187,102 3,218,569 2,303,776
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-69,350,771 31,598,908 137,773,854 530,661,644
号填列）
减：所得税费用 3,493,793 5,314,401 6,135,789 60,843,322
四、净利润（净亏损以“－”号填
-72,844,564 26,284,507 131,638,065 469,818,322
列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -72,844,564 26,284,507 131,638,065 469,818,322
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘伟雄 会计机构负责人:刘伟雄
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4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 西部矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 18,813,707,644 16,673,977,428
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 57,837,549 107,351,494
经营活动现金流入小计 18,871,545,193 16,781,328,922
购买商品、接受劳务支付的现金 16,974,366,685 15,629,525,110
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 428,886,277 295,450,753
支付的各项税费 865,761,452 915,870,170
支付其他与经营活动有关的现金 462,691,689 118,207,780
经营活动现金流出小计 18,731,706,103 16,959,053,813
经营活动产生的现金流量净额 139,839,090 -177,724,891
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,941,740 225,820,447
取得投资收益收到的现金 60,000,000
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
1,342,825
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 68,941,740 227,163,272
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
646,649,114 607,172,487
的现金
投资支付的现金 256,000,000 64,000,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 200,000,000
投资活动现金流出小计 1,102,649,114 671,172,487
投资活动产生的现金流量净额 -1,033,707,374 -444,009,215
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 384,595,154 4,594,398,695
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 280,119,924
筹资活动现金流入小计 664,715,078 4,594,398,695
偿还债务支付的现金 622,614,262 3,368,516,311
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 696,618,423 646,429,208
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,319,232,685 4,014,945,519
筹资活动产生的现金流量净额 -654,517,607 579,453,176
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,328,203 -25,385,402
五、现金及现金等价物净增加额 -1,551,714,094 -67,666,332
加：期初现金及现金等价物余额 5,900,933,902 5,570,269,905
六、期末现金及现金等价物余额 4,349,219,808 5,502,603,573
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘伟雄 会计机构负责人:刘伟雄
16
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母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 西部矿业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,006,331,587 5,911,237,495
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 31,919,246 74,844,026
经营活动现金流入小计 5,038,250,833 5,986,081,521
购买商品、接受劳务支付的现金 4,499,061,451 6,311,577,873
支付给职工以及为职工支付的现金 225,300,757 116,597,365
支付的各项税费 370,940,220 402,870,547
支付其他与经营活动有关的现金 776,456,493 98,435,247
经营活动现金流出小计 5,871,758,921 6,929,481,032
经营活动产生的现金流量净额 -833,508,088 -943,399,511
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 163,334,130 76,000,000
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 163,334,130 76,000,000
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
76,385,204 162,599,587
的现金
投资支付的现金 256,000,000 164,000,000
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 332,385,204 326,599,587
投资活动产生的现金流量净额 -169,051,074 -250,599,587
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000 4,168,000,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 100,000,000 4,168,000,000
偿还债务支付的现金 240,000,000 3,050,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 596,910,896 591,108,373
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 836,910,896 3,641,108,373
筹资活动产生的现金流量净额 -736,910,896 526,891,627
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,739,470,058 -667,107,471
加：期初现金及现金等价物余额 3,643,884,792 4,320,187,075
六、期末现金及现金等价物余额 1,904,414,734 3,653,079,604
公司法定代表人: 汪海涛 主管会计工作负责人:刘伟雄 会计机构负责人:刘伟雄
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