西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 证券简称:西部矿业 证券代码:601168 二〇一四年十月 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 目 录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录..................................................................... 11 2 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人汪海涛、主管会计工作负责人刘昭衡及会计机构负责人(会计主管人员)李兴财 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上年 本报告期末 上年度末 度末增减(%) 总资产 26,112,308,154 28,182,734,853 -7.35 归属于上市公司股东的 11,502,559,102 11,355,349,684 1.30 净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 (1-9 月) 末(1-9 月) (%) 经营活动产生的现金流 -1,847,828,127 700,956,746 -363.62 量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 (1-9 月) 末(1-9 月) (%) 营业收入 14,939,747,823 17,476,430,032 -14.51 归属于上市公司股东的 255,310,802 207,219,661 23.21 净利润 归属于上市公司股东的 174,949,225 235,946,680 -25.85 扣除非经常性损益的净 利润 加权平均净资产收益率 2.23 1.84 增加 0.39 个百分点 (%) 基本每股收益(元/股) 0.11 0.09 22.22 稀释每股收益(元/股) 3 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末 说明 项目 (7-9 月) 金额(1-9 月) 非流动资产处置损益 -2,780,546 -2,780,546 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 2,886,482 12,263,057 主要为淘汰 业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定 落后产能奖 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 励款等 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 41,997,115 92,120,060 主要为期货 务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债 套期保值收 产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金 益和期末未 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产 平仓期货浮 取得的投资收益 动盈亏 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,387,877 -3,202,797 公益性捐赠支出 -400,000 -3,922,570 所得税影响额 -5,925,936 -14,425,207 少数股东权益影响额(税后) -85,078 309,580 合计 32,304,160 80,361,577 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 285,100 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结情况 股东 (全称) 减 量 (%) 限售条 股份 数量 性质 件股份 状态 数量 西部矿业集团有 0 672,300,000 28.21 0 312,200,000 国有 质押 限公司 法人 东方国际集团上 0 46,350,000 1.95 0 0 未知 海市对外贸易有 无 限公司 海通证券股份有 30,130,000 32,300,000 1.36 0 0 未知 限公司约定购回 无 式证券交易专用 证券账户 新疆同裕股权投 0 27,160,000 1.14 0 16,000,000 境内 资有限公司 非国 质押 有法 人 4 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 上海海成资源(集 0 13,103,034 0.55 0 13103034 境内 团)有限公司 非国 质押 有法 人 中信证券股份有 0 11,156,000 0.47 0 0 未知 限公司约定购回 无 式证券交易专用 证券账户 中国银行股份有 -652,959 9,431,760 0.47 0 49,600 未知 限公司-嘉实沪 深 300 交易型开 质押 放式指数证券投 资基金 朱烨 3,471,800 7,319,437 0.31 0 无 0 未知 中国工商银行股 -538,371 7,053,632 0.30 0 0 未知 份有限公司-华 夏沪深 300 交易 无 型开放式指数证 券投资基金 曾超懿 0 6,000,608 0.25 0 无 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 西部矿业集团有限公司 672,300,000 人民币普通股 672,300,000 东方国际集团上海市对外贸易有限公司 46,350,000 人民币普通股 46,350,000 海通证券股份有限公司约定购回式证券交易专 32,300,000 32,300,000 人民币普通股 用证券账户 新疆同裕股权投资有限公司 27,160,000 人民币普通股 27,160,000 上海海成资源(集团)有限公司 13,103,034 人民币普通股 13,103,034 中信证券股份有限公司约定购回式证券交易专 11,156,000 11,156,000 人民币普通股 用证券账户 中国银行股份有限公司-嘉实沪深 300 交易型 9,431,760 9,431,760 人民币普通股 开放式指数证券投资基金 朱烨 7,319,437 人民币普通股 7,319,437 中国工商银行股份有限公司-华夏沪深 300 交 7,053,632 7,053,632 人民币普通股 易型开放式指数证券投资基金 曾超懿 6,000,608 人民币普通股 6,000,608 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知股东之间是否存在关联关系和属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 5 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 发生重大变化的资产负债表项目及原因 项 目 期末数 期初数 增减额 增减率(%) 货币资金 3,112,758,966 6,206,114,648 -3,093,355,682 -50 交易性金融资产 93,958,746 2,967,430 90,991,316 3,066 应收票据 30,750,000 54,410,000 -23,660,000 -43 应收账款 930,329,050 1,988,366,124 -1,058,037,074 -53 预付货款 834,114,117 612,164,439 221,949,678 36 应收利息 19,984,581 92,819,872 -72,835,291 -78 存货 1,910,780,152 1,354,701,671 556,078,481 41 发放贷款及垫款(短期) 1,674,306,678 667,448,764 1,006,857,914 151 长期应收款 20,657,732 14,830,567 5,827,165 39 吸收存款 166,161,500 1,969,059,964 -1,802,898,464 -92 短期借款 4,009,261,965 5,747,001,822 -1,737,739,857 -30 卖出回购金融资产 415,000,000 147,979,252 267,020,748 180 应付票据 400,000,000 - 400,000,000 - 预收账款 555,475,094 166,471,142 389,003,952 234 应交税费 -166,132,776 -236,619,807 70,487,031 30 长期借款 1,770,000,000 1,152,265,300 617,734,700 54 上述资产负债表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)货币资金较年初减少 50%,主要是本期控股子公司西部矿业集团财务有限公司(下称 “西矿财务”)吸收的同业存放资金和成员单位存款较上期末减少,同时对成员单位发放短期贷 款所致; (2)交易性金融资产较年初增加 3,066%,主要是本期末未平仓的期货浮动盈利较上期末增 加; (3)应收票据较年初减少 43%,主要是本期部分银行承兑汇票到期承兑; 6 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 (4)应收账款较年初减少 53%,主要是公司加强了应收账款管理,实行专人跟踪清收货款, 导致应收账款余额减少; (5)预付账款较年初增加 36%,主要是本期末货到发票未到,导致预付贸易货款较上期末 增加; (6)应收利息较年初减少 78%,主要是本期收到了已到期定期存款的利息; (7)存货较年初增加 41%,主要是本期末尚未结算的贸易商品较上期末增加; (8)发放贷款及垫款(短期)较年初增加 151%,主要是本期控股子公司西矿财务对成员单 位发放短期贷款增加; (9)长期应收款较年初增加 39%,主要是本期控股子公司巴彦淖尔西部铜业有限公司发生 了融资租赁业务,导致长期应收款增加; (10)吸收存款较年初减少 92%,主要是本期控股子公司西矿财务吸收的同业存放资金和成 员单位存款较上期末减少; (11)短期借款较年初减少 30%,主要是本期偿还了到期的贸易贷款; (12)卖出回购金融资产较年初增加 180%,主要是本期控股子公司西矿财务增加了与央行 的再贴现业务量,导致卖出回购金融资产较上期末增加; (13)应付票据较年初增加 4 亿元,主要是本期开具的银行承兑汇票量较上期增加; (14)预收帐款较年初增加 55%,主要是本期预收贸易货款较上期末增加; (15)应交税费较年初增加 30%,主要是本期末因销售精矿产品产生的应交增值税较上期末 增加; (16)长期借款较年初增加 54%,主要是控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司(下称“玉 龙铜业”)由于基建资金需要,增加的银行长期借款。 3.1.2 报告期发生重大变化的利润表项目及原因 7 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 项 目 本期金额 上期同期 增减额 增减率(%) 资产减值损失 -4,938,306 -20,815,174 15,876,868 76 公允价值变动收益 44,233,218 -18,597,958 62,831,176 338 投资收益 -3,010,800 201,297,391 -204,308,191 -101 营业外收入 19,799,810 12,131,924 7,667,886 63 少数股东损益 87,146,603 34,427,376 52,719,227 153 上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)资产减值损失较上年同期增加 76%,主要是由于本期 AGO 股价继续下跌,对其计提了 减值准备; (2)公允价值变动较上年同期增加 338%,主要是本期套期保值的浮动盈利较上年同期增加; (3)投资收益较上年同期减少 101%,主要是本期公司的联营和合营单位盈利能力较上年同 期下降,导致确认的投资收益减少,以及本期实现的期货套期保值收益较上年同期减少; (4)营业外收入较上年同期增加 63%,主要是本期收到的政府补助较上年同期增加; (5)少数股东损益本期较上年同期增加 153%,主要是本期控股子公司玉龙铜业实现盈利较 上年同期增加,导致少数股东损益增加。 3.1.3 报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因 项 目 本期金额 上期同期 增减额 增减率(%) 经营活动现金流量净额 -1,847,828,127 700,956,746 -2,548,784,873 -364 投资活动现金流量净额 -160,589,777 -1,040,753,247 880,163,470 85 筹资活动现金流量净额 -659,066,658 473,943,845 -1,133,010,503 -239 上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)经营活动现金净流量较上年同期减少 364%,主要是由于本期控股子公司西矿财务吸收 的存款较上年同期减少,导致经营活动现金净流量减少; (2)投资活动现金净流量较上年同期增加 85%,主要是由于本期基建投资较上年同期减少, 且质押受限的货币资金减少,导致投资活动现金净流量增加; 8 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 (3)筹资活动现金净流量本期较上年同期减少 239%,主要是本期为了控制资金成本,偿还 的银行贷款较上年同期增加,导致筹资活动现金净流量减少。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (1)关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺:根据公司与西藏珠峰工业股份有限公司 于 2006 年 3 月签订《资产收购协议》的相关承诺,公司应当按市场价格向其供应锌精矿原料。 (2)控股股东关于不竞争的承诺:根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于 2014 年 9 月签订的《避免同业竞争协议》,西矿集团承诺其本身及其控股企业不会以任何形式在中国境内 外从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动, 并授予本公司优先购买西矿集团有关竞争业务的权利。该承诺函自签署至西矿集团直接或间接持 有本公司的股份低于本公司发行股本 20%且不再实际控制本公司当日失效。 (3)控股股东关于解决同业竞争的承诺:根据控股股东西矿集团 2014 年 6 月 26 日出具的《关 于进一步避免同业竞争的承诺函》,承诺在 2016 年 12 月 31 日之前彻底解决关于会东大梁矿业有 限公司的同业竞争,并在彻底解决同业竞争之前,采用继续托管的方式避免大梁矿业的同业竞争。 上述承诺均如约履行,未有违反。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响 根据财政部 2014 年新颁布和修订的相关企业会计准则的具体准则要求,公司于 2014 年 7 月 1 日起执行上述企业会计准则,并对期初相关项目及其金额做出相应调整。 根据《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》,将在“长期股权投资—青海甘河工业园开发建 设有限公司”核算的长期股权投资,追溯调整至“可供出售金融资产”核算。该调整仅对可供出 9 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响,对公司 2013 年度及本期总资产、负债总 额、净资产及净利润不产生任何影响。 公司 2013 年度及本期财务报表中关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计 量、合营安排及在其他主体中权益的披露等相关业务及事项,已按相应准则的规定进行核算与披 露,新准则的实施不会对公司 2013 年度及本期财务报表项目金额产生影响。 3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响(一) 单位:元 币种:人民币 被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日 单位 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司 股东权益 (+/-) 资产(+/-) 股东权益 (+/-) (+/-) 青海甘河 持股比例 - -66,397,598 66,397,598 - 工业园开 6.14% 发建设有 限公司 合计 - - -66,397,598 66,397,598 - 公司名称 西部矿业股份有限公司 法定代表人 汪海涛 日期 2014 年 10 月 27 日 10 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2014 年 9 月 30 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 3,112,758,966 6,206,114,648 交易性金融资产 93,958,746 2,967,430 应收票据 30,750,000 54,410,000 应收账款 930,329,050 1,988,366,124 预付款项 834,114,117 612,164,439 应收利息 19,984,581 92,819,872 其他应收款 815,868,475 908,123,239 存货 1,910,780,152 1,354,701,671 发放贷款及垫款 1,674,306,678 667,448,764 一年内到期的非流动资产 54,553,307 54,553,307 流动资产合计 9,477,404,072 11,941,669,494 非流动资产: 发放贷款及垫款 570,000,000 695,000,000 可供出售金融资产 74,280,199 89,849,684 长期应收款 20,657,732 14,830,567 长期股权投资 5,242,225,928 5,268,723,565 投资性房地产 18,506,872 19,266,119 固定资产 3,599,907,990 3,807,771,789 在建工程 4,370,019,481 3,657,693,721 无形资产 1,874,205,045 1,816,130,847 商誉 24,658,667 24,658,667 长期待摊费用 0 0 递延所得税资产 163,280,590 151,063,408 其他非流动资产 677,161,578 696,076,992 非流动资产合计 16,634,904,082 16,241,065,359 资产总计 26,112,308,154 28,182,734,853 11 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 流动负债: 短期借款 4,009,261,965 5,747,001,822 吸收存款及同业存放 166,161,500 1,969,059,964 交易性金融负债 56,421,326 60,644,950 应付票据 400,000,000 0 应付账款 392,681,531 453,860,999 预收款项 555,475,094 166,471,142 卖出回购金融资产款 415,000,000 147,979,252 应付职工薪酬 195,087,167 184,245,193 应交税费 -166,132,776 -236,619,807 应付利息 151,950,438 202,005,112 应付股利 2,009,000 2,009,000 其他应付款 471,873,284 419,395,801 一年内到期的非流动负债 1,108,283,055 1,548,283,055 流动负债合计 7,758,071,584 10,664,336,483 非流动负债: 长期借款 1,770,000,000 1,152,265,300 应付债券 3,985,672,636 3,980,872,636 长期应付款 29,929,421 29,957,259 吸收存款 20,000,000 25,000,000 预计负债 31,028,292 31,028,292 递延所得税负债 22,159,807 22,159,807 其他非流动负债 281,518,391 279,563,764 非流动负债合计 6,140,308,547 5,520,847,058 负债合计 13,898,380,131 16,185,183,541 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 资本公积 5,439,990,335 5,439,990,335 专项储备 51,607,025 48,492,500 盈余公积 478,929,962 478,929,962 未分配利润 3,129,572,602 2,993,411,800 外币报表折算差额 19,459,178 11,525,087 归属于母公司所有者权益 11,502,559,102 11,355,349,684 合计 少数股东权益 711,368,921 642,201,628 所有者权益合计 12,213,928,023 11,997,551,312 12 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 负债和所有者权益总 26,112,308,154 28,182,734,853 计 法定代表人:汪海涛 主管会计工作负责人:刘昭衡 会计机构负责人:李兴财 13 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 母公司资产负债表 2014 年 9 月 30 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 2,951,539,125 3,754,831,988 交易性金融资产 25,403,850 0 应收票据 28,000,000 50,960,000 应收账款 345,866,460 293,733,455 预付款项 391,960,026 301,506,961 应收利息 1,264,783 30,638,379 应收股利 3,636,300 3,636,300 其他应收款 4,137,208,396 4,284,118,009 存货 683,980,297 578,861,464 一年内到期的非流动资产 54,553,307 54,553,306 其他流动资产 0 0 流动资产合计 8,623,412,544 9,352,839,862 非流动资产: 可供出售金融资产 66,397,598 66,397,598 持有至到期投资 0 0 长期应收款 9,079,395 9,079,395 长期股权投资 6,819,071,722 6,875,814,567 投资性房地产 0 0 固定资产 792,441,013 815,035,114 在建工程 1,216,798,571 932,917,863 工程物资 0 0 固定资产清理 0 0 无形资产 383,757,560 383,660,854 开发支出 0 0 商誉 0 0 长期待摊费用 0 0 递延所得税资产 165,867,766 156,336,932 其他非流动资产 1,290,260,763 1,395,934,562 非流动资产合计 10,743,674,388 10,635,176,885 资产总计 19,367,086,932 19,988,016,747 14 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 流动负债: 短期借款 1,280,000,000 1,210,000,000 交易性金融负债 0 18,829,368 应付票据 400,000,000 0 应付账款 1,974,241,361 2,479,540,745 预收款项 92,859,499 80,797,219 应付职工薪酬 122,792,378 123,288,097 应交税费 -104,151,944 -131,405,208 应付利息 150,108,183 199,319,294 应付股利 0 0 其他应付款 465,909,809 607,878,490 一年内到期的非流动负债 1,101,228,435 1,541,228,435 其他流动负债 0 0 流动负债合计 5,482,987,721 6,129,476,440 非流动负债: 长期借款 362,000,000 372,000,000 应付债券 3,985,672,636 3,980,872,636 递延所得税负债 11,049,397 11,049,397 其他非流动负债 76,465,608 75,385,608 非流动负债合计 4,435,187,641 4,439,307,641 负债合计 9,918,175,362 10,568,784,081 所有者权益(或股东权益): 实收资本(或股本) 2,383,000,000 2,383,000,000 资本公积 5,573,914,545 5,573,914,545 专项储备 35,854,167 38,413,012 盈余公积 438,714,202 438,714,202 未分配利润 1,017,428,656 985,190,907 所有者权益(或股东权益)合计 9,448,911,570 9,419,232,666 负债和所有者权益(或股 19,367,086,932 19,988,016,747 东权益)总计 法定代表人:汪海涛 主管会计工作负责人:刘昭衡 会计机构负责人:李兴财 15 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 合并利润表 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业总收入 5,580,817,181 6,843,983,685 14,939,747,823 17,476,430,032 其中:营业收入 5,580,817,181 6,843,983,685 14,939,747,823 17,476,430,032 二、营业总成本 5,413,312,538 6,705,737,223 14,567,421,601 17,321,092,532 其中:营业成本 5,080,180,837 6,514,461,355 13,787,737,856 16,516,466,001 营业税金及 20,333,605 12,246,009 37,453,420 31,754,697 附加 销售费用 57,596,111 33,838,867 108,197,235 95,927,127 管理费用 168,497,400 147,059,510 431,345,139 482,470,569 财务费用 74,619,937 79,133,465 207,626,257 215,289,312 资产减值损 12,084,648 -81,001,983 -4,938,306 -20,815,174 失 加:公允价值变动收 43,424,061 -36,505,793 44,233,218 -18,597,958 益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以 3,288,778 70,137,450 -3,010,800 201,297,391 “-”号填列) 其中:对联营企 4,715,723 10,410,480 -50,897,643 27,350,116 业和合营企业的投资收 益 三、营业利润(亏损以 214,217,482 171,878,119 413,548,640 338,036,933 “-”号填列) 加:营业外收入 8,855,963 2,848,574 19,799,810 12,131,924 减:营业外支出 12,537,903 1,843,472 17,442,665 22,910,277 其中:非流动资产 处置损失 四、利润总额(亏损总额 210,535,542 172,883,221 415,905,785 327,258,580 以“-”号填列) 减:所得税费用 23,052,617 47,186,270 73,448,380 85,611,543 五、净利润(净亏损以 187,482,925 125,696,951 342,457,405 241,647,037 “-”号填列) 归属于母公司所有 137,591,949 102,051,070 255,310,802 207,219,661 者的净利润 16 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 少数股东损益 49,890,976 23,645,881 87,146,603 34,427,376 六、每股收益: (一)基本每股收益 0.06 0.05 0.11 0.09 (元/股) (二)稀释每股收益 — — — — (元/股) 七、其他综合收益 15,164,193 7,096,528 7,934,091 -27,282,895 八、综合收益总额 202,647,118 132,793,479 350,391,496 214,364,142 归属于母公司所有 152,756,142 109,147,598 263,244,893 179,936,766 者的综合收益总额 归属于少数股东的 49,890,976 23,645,881 87,146,603 34,427,376 综合收益总额 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元。 法定代表人:汪海涛 主管会计工作负责人:刘昭衡 会计机构负责人:李兴财 17 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 母公司利润表 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收入 941,137,728 1,762,367,856 2,435,144,652 5,219,122,818 减:营业成本 828,305,803 1,669,363,293 2,121,431,462 4,849,838,002 营业税金及附加 3,984,379 5,761,261 10,411,624 14,176,278 销售费用 4,421,815 13,417,541 12,868,670 51,520,400 管理费用 67,512,742 68,971,357 179,671,953 244,040,722 财务费用 27,462,735 20,238,805 52,920,059 39,601,996 资产减值损失 1,810,126 -37,552,817 3,158,925 -10,021,044 加:公允价值变动收益 43,424,061 -36,505,793 44,233,218 -16,930,304 (损失以“-”号填列) 投资收益(损失以 -2,955,509 100,143,713 64,369,317 215,023,132 “-”号填列) 其中:对联营企业 4,118,645 -13,811,122 -56,742,845 -5,063,803 和合营企业的投资收益 二、营业利润(亏损以“-” 48,108,680 85,806,336 163,284,494 228,059,292 号填列) 加:营业外收入 7,690,919 161,700 14,496,857 598,941 减:营业外支出 11,406,970 1,436,672 11,590,507 2,743,693 其中:非流动资产处 置损失 三、利润总额(亏损总额以 44,392,629 84,531,364 166,190,844 225,914,540 “-”号填列) 减:所得税费用 -7,607,026 8,633,165 14,803,095 28,895,625 四、净利润(净亏损以“-” 51,999,655 75,898,199 151,387,749 197,018,915 号填列) 五、每股收益: (一)基本每股收益(元/ — — — — 股) (二)稀释每股收益(元/ — — — — 股) 六、其他综合收益 0 0 0 0 七、综合收益总额 51,999,655 75,898,199 151,387,749 197,018,915 法定代表人:汪海涛 主管会计工作负责人:刘昭衡 会计机构负责人:李兴财 18 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 合并现金流量表 2014 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的 17,802,511,614 17,776,760,260 现金 存放中央银行存款净减少 71,564,551 0 额 收到其他与经营活动有关 17,976,757 36,603,854 的现金 经营活动现金流入小计 17,892,052,922 17,813,364,114 购买商品、接受劳务支付的 15,787,683,400 14,225,557,486 现金 吸收存款净减少额 2,150,714,047 461,168,993 客户贷款及垫款净增加额 535,000,000 760,000,000 支付给职工以及为职工支 329,794,533 372,924,242 付的现金 支付的各项税费 457,770,717 741,121,701 支付其他与经营活动有关 478,918,352 551,634,946 的现金 经营活动现金流出小计 19,739,881,049 17,112,407,368 经营活动产生的现金 -1,847,828,127 700,956,746 流量净额 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 0 0 取得投资收益收到的现金 5,000,000 3,918,000 处置固定资产、无形资产和 0 360,690 其他长期资产收回的现金净额 减少使用受限资金所收到 514,868,403 0 的现金 收到其他与投资活动有关 0 0 的现金 投资活动现金流入小计 519,868,403 4,278,690 购建固定资产、无形资产和 620,458,180 917,542,598 19 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 0 85,723,564 增加已质押的银行存款和 60,000,000 0 其他使用受限的货币资金 支付其他与投资活动有关 0 41,765,775 的现金 投资活动现金流出小计 680,458,180 1,045,031,937 投资活动产生的现金 -160,589,777 -1,040,753,247 流量净额 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 0 0 取得借款收到的现金 1,696,003,361 1,695,080,429 发行债券收到的现金 0 0 收到其他与筹资活动有关 0 0 的现金 筹资活动现金流入小计 1,696,003,361 1,695,080,429 偿还债务支付的现金 1,758,565,352 638,200,000 分配股利、利润或偿付利息 596,504,667 582,936,584 支付的现金 支付其他与筹资活动有关 0 0 的现金 筹资活动现金流出小计 2,355,070,019 1,221,136,584 筹资活动产生的现金 -659,066,658 473,943,845 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 28,997,283 -7,561,975 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -2,638,487,279 126,585,369 加:期初现金及现金等价物 4,971,515,324 4,839,490,781 余额 六、期末现金及现金等价物余额 2,333,028,045 4,966,076,150 法定代表人:汪海涛 主管会计工作负责人:刘昭衡 会计机构负责人:李兴财 20 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 母公司现金流量表 2014 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额 (1-9月) (1-9月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的 2,862,759,378 6,026,249,954 现金 收到的税费返还 0 0 收到其他与经营活动有关 1,120,041 721,287,369 的现金 经营活动现金流入小计 2,863,879,419 6,747,537,323 购买商品、接受劳务支付的 2,305,246,040 3,317,324,833 现金 支付给职工以及为职工支 200,182,311 206,664,016 付的现金 支付的各项税费 158,961,597 405,217,231 支付其他与经营活动有关 171,585,700 218,570,172 的现金 经营活动现金流出小计 2,835,975,648 4,147,776,252 经营活动产生的现金 27,903,771 2,599,761,071 流量净额 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 0 0 取得投资收益收到的现金 57,000,000 79,918,000 处置固定资产、无形资产和 0 360,690 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 0 0 位收到的现金净额 减少使用受限资金所收到 208,000,001 0 的现金 收到其他与投资活动有关 0 0 的现金 投资活动现金流入小计 265,000,001 80,278,690 购建固定资产、无形资产和 85,901,079 66,100,850 其他长期资产支付的现金 21 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 投资支付的现金 0 135,723,564 取得子公司及其他营业单 0 0 位支付的现金净额 增加已质押的银行存款和 60,000,000 0 其他使用受限的货币资金 支付其他与投资活动有关 0 905,877,091 的现金 投资活动现金流出小计 145,901,079 1,107,701,505 投资活动产生的现金 119,098,922 -1,027,422,815 流量净额 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 0 0 取得借款收到的现金 1,000,000,000 859,751,196 发行债券收到的现金 0 0 收到其他与筹资活动有关 0 0 的现金 筹资活动现金流入小计 1,000,000,000 859,751,196 偿还债务支付的现金 1,380,000,000 540,000,000 分配股利、利润或偿付利息 422,295,555 487,252,861 支付的现金 支付其他与筹资活动有关 0 0 的现金 筹资活动现金流出小计 1,802,295,555 1,027,252,861 筹资活动产生的现金 -802,295,555 -167,501,665 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 0 0 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -655,292,862 1,404,836,591 加:期初现金及现金等价物 3,496,060,987 2,106,621,179 余额 六、期末现金及现金等价物余额 2,840,768,125 3,511,457,770 法定代表人:汪海涛 主管会计工作负责人:刘昭衡 会计机构负责人:李兴财 22 / 23 601168 西部矿业股份有限公司 2014 年第三季度报告 4.2 审计报告 若季度报告经过注册会计师审计,则附录应披露审计报告正文。 □适用√不适用 23 / 23