2015 年第三季度报告 公司代码:601168 公司简称:西部矿业 西部矿业股份有限公司 2015 年第三季度报告 二〇一五年十月 1 / 22 2015 年第三季度报告 目 录 一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3 三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 7 四、 附录........................................................................................................................................... 11 2 / 22 2015 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张永利、主管会计工作负责人康岩勇及会计机构负责人(会计主管人员)康岩勇 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减(%) 总资产 26,126,742,271 25,828,753,880 1.15 归属于上市公司股东的净资产 11,279,026,001 11,369,035,776 -0.79 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 (1-9 月) 末(1-9 月) (%) 经营活动产生的现金流量净额 205,947,094 -1,847,828,127 111.15 年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减 (1-9 月) 末(1-9 月) (%) 营业收入 18,395,801,109 14,939,747,823 23.13 归属于上市公司股东的净利润 12,992,951 255,310,802 -94.91 归属于上市公司股东的扣除非 -3,269,092 174,949,225 -101.87 经常性损益的净利润 减少 95.07 个百分 加权平均净资产收益率(%) 0.11 2.23 点 基本每股收益(元/股) 0.01 0.11 -90.91 3 / 22 2015 年第三季度报告 稀释每股收益(元/股) 0.01 0.11 -90.91 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末 说明 项目 (7-9 月) 金额(1-9 月) 非流动资产处置损益 17,380 104,374 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务 密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额 501,806 3,911,181 或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 -18,254,658 16,160,796 公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 211,480 -665,805 公益性捐赠支出 -50,000 -173,000 所得税影响额 2,656,946 -2,401,675 少数股东权益影响额(税后) -158,377 -673,828 合计 -15,075,423 16,262,043 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 213,236 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况 比例(%) 股东性质 (全称) 量 件股份数量 股份状态 数量 西部矿业集团 672,300,000 28.21 0 质押 312,200,000 国有法人 有限公司 中国证券金融 71,253,928 2.99 0 无 0 未知 股份有限公司 东方国际集团 上海市对外贸 46,350,000 1.95 0 无 0 国有法人 易有限公司 中央汇金投资 35,284,700 1.48 0 无 0 未知 有限责任公司 海通证券股份 有限公司约定 购回式证券交 34,580,000 1.45 0 无 0 未知 易专用证券账 户 4 / 22 2015 年第三季度报告 新疆同裕股权 境内非国 26,460,000 1.11 0 质押 13,250,000 投资有限公司 有法人 林泗华 境内自然 23,895,900 1 0 无 0 人 刘凤宇 境内自然 12,079,000 0.51 0 无 0 人 中欧基金-农 业银行-中欧 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 广发基金-农 业银行-广发 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 易方达基金- 农业银行-易 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 方达中证金融 资产管理计划 华夏基金-农 业银行-华夏 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 嘉实基金-农 业银行-嘉实 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 大成基金-农 业银行-大成 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 博时基金-农 业银行-博时 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 南方基金-农 业银行-南方 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 工银瑞信基金 -农业银行- 工银瑞信中证 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 金融资产管理 计划 5 / 22 2015 年第三季度报告 银华基金-农 业银行-银华 11,640,000 0.49 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股份种类及数量 股东名称 流通股的数量 种类 数量 西部矿业集团有限公司 672,300,000 人民币普通股 672,300,000 中国证券金融股份有限公司 71,253,928 人民币普通股 71,253,928 东方国际集团上海市对外贸易有限公司 46,350,000 人民币普通股 46,350,000 中央汇金投资有限责任公司 35,284,700 人民币普通股 35,284,700 海通证券股份有限公司约定购回式证券交易专 34,580,000 人民币普通股 34,580,000 用证券账户 新疆同裕股权投资有限公司 26,460,000 人民币普通股 26,460,000 林泗华 23,895,900 人民币普通股 23,895,900 刘凤宇 12,079,000 人民币普通股 12,079,000 中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 计划 广发基金-农业银行-广发中证金融资产管理 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 计划 易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 管理计划 华夏基金-农业银行-华夏中证金融资产管理 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 计划 嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 计划 大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 计划 博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 计划 南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 计划 工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 资产管理计划 银华基金-农业银行-银华中证金融资产管理 11,640,000 人民币普通股 11,640,000 计划 公司未知上述股东之间是否存在关联关系和属 上述股东关联关系或一致行动的说明 于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无。 6 / 22 2015 年第三季度报告 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 发生重大变化的资产负债表项目及原因 项目 期末数 期初数 增减额 增减率(%) 以公允价值计量且其变动 40,246,950 6,210,560 34,036,390 548 计入当期损益的金融资产 应收票据 55,683,175 4,932,600 50,750,575 1,029 持有至到期投资 20,069,041 -20,069,041 -100 投资型房地产 18,254,058 -18,254,058 -100 以公允价值计量且其变动 3,679,599 -3,679,599 -100 计入当期损益的金融负债 吸收存款(短期) 967,578,263 447,999,107 519,579,156 116 应付票据 900,000,000 650,000,000 250,000,000 38 预收账款 233,090,396 85,021,248 148,069,148 174 一年到期的非流动负债 12,054,620 147,054,620 -135,000,000 -92 吸收存款(长期) 19,300,097 10,282,841 9,017,256 88 上述资产负债表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初增长 548%,主要是本期末产 品保值持仓的浮动盈利较上期末增加; (2)应收票据较年初增长 1,029%,主要是本期收到的承兑汇票较多; (3)持有至到期投资较年初减少 2,007 万元,主要是上期购买的固定收益凭证,本期到期并 收回本金和收益金; (4)投资性房地产较年初减少 1,825 万元,主要是控股子公司西藏玉龙铜业股份有限公司(下 称“玉龙铜业”)将出租的房屋收回转为自用; (5)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较年初减少 368 万元,主要是本期末 产品保值持仓的浮动亏损较上期末减少; (6)吸收存款(短期)较年初增长 116%,主要是本期控股子公司西部矿业集团财务有限公 司(下称“西矿财务”)吸收的成员单位活期存款较上期末增加; (7)应付票据较年初增长 38 %,主要是本期开具了承兑汇票; (8)预收账款较年初增长 174%,主要是本期预收的货款较上期末增加; (9)一年到期的非流动负债较年初下降 92%,主要是本期按时偿还了到期的长期借款; 7 / 22 2015 年第三季度报告 (10)吸收存款(长期)较年初增长 88%,主要是本期控股子公司西矿财务吸收的成员单位 存款较上期末增加。 3.1.2 报告期发生重大变化的利润表项目及原因 项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率(%) 营业税金及附加 23,535,105 37,453,420 -13,918,315 -37 销售费用 63,273,050 108,197,235 -44,924,185 -42 资产减值损失 -2,287,906 -4,938,306 2,650,400 54 投资收益 -65,876,993 -3,010,800 -62,866,193 -2,088 营业外收入 4,951,220 19,799,810 -14,848,590 -75 营业外支出 1,837,470 17,442,665 -15,605,195 -89 少数股东损益 24,320,542 87,146,603 -62,826,061 -72 上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)营业税金及附加本期较上年同期下降37%,主要是本期精矿产品价格较上年同期下降, 导致计提的城建税及教育费附加等税费减少; (2)销售费用本期较上年同期下降 42%,主要是本期运费价格下降,同时受产品销量下降 的影响,导致销售费用减少; (3)资产减值损失本期较上年同期增长 54%,主要是本期销量产品而转回的存货跌价准备 较上年同期减少; (4)投资收益本期较上年同期下降 2,088%,主要是本期公司的联营和合营单位盈利能力较 上年同期下降,导致确认的投资收益减少; (5)营业外收入本期较上年同期下降 75%,主要是本期收到的政府补助较上年同期减少; (6)营业外支出本期较上年同期下降 89%,主要是本期捐赠支出较上年同期减少。 (7)少数股东损益本期较上年同期下降 72%,主要是主要产品价格下跌,公司控股子公司 实现的利润较上年同期下降,导致确认的少数股东损益减少。 3.1.3 报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因 项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率(%) 经营活动现金净流量 205,947,094 -1,847,828,127 2,053,775,221 111 投资活动现金净流量 -429,835,712 -160,589,777 -269,245,935 -168 筹资活动现金净流量 199,353,445 -659,066,658 858,420,103 130 上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: 8 / 22 2015 年第三季度报告 (1)经营活动现金净流量本期较上年同期增长111%,主要是本期控股子公司西矿财务由于 吸收存款较上年同期增加,同时发放的贷款减少,导致本期经营活动现金净流量增加。 (2)投资活动现金净流量本期较上年同期下降 168%,主要是本期使用受限资金较上年同期 减少,导致本期投资活动现金净流量减少。 (3)筹资活动现金净流量本期较上年同期增长 130%,主要是本期偿还的贷款较上年同期减 少,导致本期筹资活动现金净流量增加。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 1. 2015 年 7 月 13 日,公司原任董事长、法定代表人汪海涛,因工作调动辞职。2015 年 8 月 20 日,公司召开第五届董事会第十一次会议,选举张永利为公司董事长。根据《公司章程》董事 长为公司法定代表人,公司于 2015 年 8 月 31 日完成法定代表人工商变更登记程序。目前,公司 法定代表人为张永利; 2. 2015 年各 8 月 18 日,经公司 2015 年第四次董事长办公会审议通过公司机关部分职能部门 调整事宜,将公司原有的两个事业部、六个职能中心的组织架构,调整为十四个部室,进行扁平 直线管理、职能优化,现有部室为党群工作部、人力资源部、资源管理部、生产安全环保部、资 金管理中心、财务管理部、设备能源部、科技管理部、信息管理部、运营改善部、审计风控部、 资源开发部、综合管理部和董事会事务部; 3. 2015 年 9 月 30 日,公司募集资金投资项目 10 万吨/年电锌氧压浸出新技术工程,投料试生 产; 4. 公司参股子公司青海省投资集团有限公司(下称“青投集团”)股东西宁经济技术开发区投 资控股集团有限公司向青投集团投资 10 亿元,以每股净资产 2.55 亿元认购青投集团 3.92 亿元注 册资本。此次增资后,青投集团注册资本变更为 401,669 万元,公司持有青投集团的持股比例由 35.89%变更为 32.38%。上述事宜已于 2015 年 2 月 10 日完成工商变更登记程序。 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (1)关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺:根据公司与西藏珠峰工业股份有限公司 于 2006 年 3 月签订《资产收购协议》的相关承诺,公司应当按市场价格向其供应锌精矿原料。 9 / 22 2015 年第三季度报告 (2)控股股东关于不竞争的承诺:根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于 2014 年 9 月签订的《避免同业竞争协议》,西矿集团承诺其本身及其控股企业不会以任何形式在中国境内 外从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动, 并授予本公司优先购买西矿集团有关竞争业务的权利。该承诺函自签署至西矿集团直接或间接持 有本公司的股份低于本公司发行股本 20%且不再实际控制本公司当日失效。 (3)控股股东关于解决同业竞争的承诺:根据控股股东西矿集团 2014 年 6 月 26 日出具的《关 于进一步避免同业竞争的承诺函》,承诺在 2016 年 12 月 31 日之前彻底解决关于会东大梁矿业有 限公司的同业竞争,并在彻底解决同业竞争之前,采用继续托管的方式避免大梁矿业的同业竞争。 上述承诺均如约履行,未有违反。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 西部矿业股份有限公司 法定代表人 张永利 日期 2015 年 10 月 27 日 10 / 22 2015 年第三季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2015 年 9 月 30 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 3,829,261,620 3,972,669,168 以公允价值计量且其变动计入当期损 40,246,950 6,210,560 益的金融资产 应收票据 55,683,175 4,932,600 应收账款 595,430,830 613,516,789 预付款项 334,059,901 382,400,064 应收利息 37,573,554 40,328,125 应收股利 3,918,000 3,918,000 其他应收款 717,904,051 614,396,413 存货 1,235,014,424 1,514,603,711 发放贷款及垫款 1,615,215,080 1,713,054,930 一年内到期的非流动资产 54,553,307 54,553,307 其他流动资产 流动资产合计 8,518,860,892 8,920,583,667 非流动资产: 发放贷款及垫款 500,000,000 450,000,000 可供出售金融资产 425,712,596 330,596,329 持有至到期投资 20,069,041 长期应收款 19,182,625 21,697,532 长期股权投资 4,898,180,394 5,043,236,948 投资性房地产 18,254,058 固定资产 3,998,951,040 3,348,441,901 在建工程 5,123,621,503 4,994,744,526 无形资产 1,825,460,717 1,839,833,177 商誉 24,658,667 24,658,667 长期待摊费用 递延所得税资产 155,388,078 154,129,172 其他非流动资产 636,725,759 662,508,862 非流动资产合计 17,607,881,379 16,908,170,213 资产总计 26,126,742,271 25,828,753,880 11 / 22 2015 年第三季度报告 流动负债: 短期借款 3,813,480,892 4,206,652,614 吸收存款及同业存放 967,578,263 447,999,107 以公允价值计量且其变动计入当期损 3,679,599 益的金融负债 应付票据 900,000,000 650,000,000 应付账款 589,955,877 500,447,116 预收款项 233,090,396 85,021,248 卖出回购金融资产款 564,506,800 695,000,000 应付职工薪酬 164,687,972 212,197,171 应交税费 -133,883,284 -156,478,340 应付利息 147,589,516 200,145,965 应付股利 2,009,000 2,009,000 其他应付款 258,240,563 312,384,414 一年内到期的非流动负债 12,054,620 147,054,620 其他流动负债 流动负债合计 7,519,310,615 7,306,112,514 非流动负债: 长期借款 2,273,000,000 2,127,000,000 应付债券 3,990,482,315 3,985,682,315 长期应付款 21,448,893 21,458,539 吸收存款 19,300,097 10,282,841 预计负债 31,028,292 33,060,646 递延收益 160,362,487 149,370,199 递延所得税负债 19,502,448 19,790,469 其他非流动负债 132,000,000 132,000,000 非流动负债合计 6,647,124,532 6,478,645,009 负债合计 14,166,435,147 13,784,757,523 所有者权益 股本 2,383,000,000 2,383,000,000 资本公积 5,261,676,818 5,262,491,585 其他综合收益 33,624,951 26,248,174 专项储备 73,854,253 64,268,989 盈余公积 500,344,339 500,344,339 一般风险准备 未分配利润 3,026,525,640 3,132,682,689 归属于母公司所有者权益合计 11,279,026,001 11,369,035,776 少数股东权益 681,281,123 674,960,581 所有者权益合计 11,960,307,124 12,043,996,357 负债和所有者权益总计 26,126,742,271 25,828,753,880 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 12 / 22 2015 年第三季度报告 母公司资产负债表 2015 年 9 月 30 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 3,064,149,918 3,266,860,322 以公允价值计量且其变动计入当期损 34,686,395 2,896,104 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 334,455,286 289,918,160 预付款项 222,628,470 130,203,900 应收利息 18,390,201 24,015,208 应收股利 7,554,300 7,554,300 其他应收款 4,334,286,673 4,068,193,337 存货 618,164,688 879,882,029 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 54,553,307 54,553,307 其他流动资产 流动资产合计 8,688,869,238 8,724,076,667 非流动资产: 可供出售金融资产 66,397,598 66,397,598 持有至到期投资 长期应收款 9,079,395 9,079,395 长期股权投资 6,587,698,002 6,688,248,333 投资性房地产 固定资产 769,954,736 799,854,632 在建工程 1,648,748,142 1,363,316,195 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 333,914,555 345,128,404 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 157,844,532 156,342,991 其他非流动资产 1,207,449,022 1,246,392,385 非流动资产合计 10,781,085,982 10,674,759,933 资产总计 19,469,955,220 19,398,836,600 13 / 22 2015 年第三季度报告 流动负债: 短期借款 2,080,000,000 1,580,000,000 以公允价值计量且其变动计入当期损 3,679,599 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 900,000,000 650,000,000 应付账款 1,601,445,926 2,259,591,560 预收款项 45,074,728 27,007,744 应付职工薪酬 102,109,384 125,108,075 应交税费 -125,407,529 -129,690,922 应付利息 145,916,667 197,416,667 应付股利 其他应付款 434,374,596 413,905,393 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 5,000,000 100,000,000 其他流动负债 流动负债合计 5,188,513,772 5,227,018,116 非流动负债: 长期借款 880,000,000 762,000,000 应付债券 3,990,482,315 3,985,682,315 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 69,495,608 66,995,608 递延所得税负债 8,162,038 8,162,038 其他非流动负债 非流动负债合计 4,948,139,961 4,822,839,961 负债合计 10,136,653,733 10,049,858,077 所有者权益: 股本 2,383,000,000 2,383,000,000 其他权益工具 资本公积 5,396,415,795 5,396,415,795 减:库存股 其他综合收益 12,033,073 12,033,073 专项储备 33,085,713 35,636,097 盈余公积 460,128,579 460,128,579 未分配利润 1,048,638,327 1,061,764,979 所有者权益合计 9,333,301,487 9,348,978,523 负债和所有者权益总计 19,469,955,220 19,398,836,600 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 14 / 22 2015 年第三季度报告 合并利润表 2015 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 (1-9 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) 月) (1-9 月) 一、营业总收入 9,455,002,962 5,580,817,181 18,395,801,109 14,939,747,823 其中:营业收入 9,455,002,962 5,580,817,181 18,395,801,109 14,939,747,823 二、营业总成本 9,415,744,586 5,413,312,538 18,250,235,211 14,567,421,601 其中:营业成本 9,106,864,632 5,080,180,837 17,561,620,162 13,787,737,856 营业税金及附加 8,159,006 20,333,605 23,535,105 37,453,420 销售费用 35,228,809 57,596,111 63,273,050 108,197,235 管理费用 160,869,148 168,497,400 399,883,575 431,345,139 财务费用 96,045,548 74,619,937 204,211,225 207,626,257 资产减值损失 8,577,443 12,084,648 -2,287,906 -4,938,306 加:公允价值变动收益(损 -14,066,248 43,424,061 37,958,549 44,233,218 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” -15,651,472 3,288,778 -65,876,993 -3,010,800 号填列) 其中:对联营企业和合 -60,797,295 4,715,723 -148,320,893 -50,897,643 营企业的投资收益 三、营业利润(亏损以“-”号 9,540,656 214,217,482 117,647,454 413,548,640 填列) 加:营业外收入 886,873 8,855,963 4,951,220 19,799,810 其中:非流动资产处置 利得 减:营业外支出 269,207 12,537,903 1,837,470 17,442,665 其中:非流动资产处置 损失 四、利润总额(亏损总额以“-” 10,158,322 210,535,542 120,761,204 415,905,785 号填列) 减:所得税费用 24,965,937 23,052,617 83,447,711 73,448,380 五、净利润(净亏损以“-”号 -14,807,615 187,482,925 37,313,493 342,457,405 填列) 归属于母公司所有者的净 -28,632,592 137,591,949 12,992,951 255,310,802 利润 少数股东损益 13,824,977 49,890,976 24,320,542 87,146,603 六、其他综合收益的税后净额 7,402,007 15,164,193 10,992,288 7,934,091 归属母公司所有者的其他 7,402,007 15,164,193 10,992,288 7,934,091 综合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进 15 / 22 2015 年第三季度报告 损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损 7,402,007 15,164,193 10,992,288 7,934,091 益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公 允价值变动损益 3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的 有效部分 5.外币财务报表折算差 7,402,007 15,164,193 10,992,288 7,934,091 额 6.其他 归属于少数股东的其他综 合收益的税后净额 七、综合收益总额 -7,405,608 202,647,118 48,305,781 350,391,496 归属于母公司所有者的综 -21,230,585 152,756,142 23,985,239 263,244,893 合收益总额 归属于少数股东的综合收 13,824,977 49,890,976 24,320,542 87,146,603 益总额 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) -0.01 0.06 0.01 0.11 (二)稀释每股收益(元/股) -0.01 0.06 0.01 0.11 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现的 净利润为: 0 元。 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 16 / 22 2015 年第三季度报告 母公司利润表 2015 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收入 938,495,439 941,137,728 2,594,616,797 2,435,144,652 减:营业成本 817,991,720 828,305,803 2,246,261,728 2,121,431,462 营业税金及附加 2,725,113 3,984,379 9,221,693 10,411,624 销售费用 2,771,970 4,421,815 7,899,509 12,868,670 管理费用 71,258,508 67,512,742 177,296,870 179,671,953 财务费用 23,723,279 27,462,735 39,830,099 52,920,059 资产减值损失 9,759,337 1,810,126 974,619 3,158,925 加:公允价值变动收益(损 -16,359,531 43,424,061 35,469,891 44,233,218 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” -17,236,274 -2,955,509 -12,134,520 64,369,317 号填列) 其中:对联营企业和合 -57,285,104 4,118,645 -121,800,332 -56,742,845 营企业的投资收益 二、营业利润(亏损以“-”号 -23,330,293 48,108,680 136,467,650 163,284,494 填列) 加:营业外收入 20,000 7,690,919 298,664 14,496,857 其中:非流动资产处置 利得 减:营业外支出 39,641 11,406,970 1,114,358 11,590,507 其中:非流动资产处置 损失 三、利润总额(亏损总额以“-” -23,349,934 44,392,629 135,651,956 166,190,844 号填列) 减:所得税费用 218,173 -7,607,026 29,628,608 14,803,095 四、净利润(净亏损以“-”号 -23,568,107 51,999,655 106,023,348 151,387,749 填列) 五、其他综合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进损 益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益 的其他综合收益 17 / 22 2015 年第三季度报告 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 -23,568,107 51,999,655 106,023,348 151,387,749 七、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 股) (二)稀释每股收益(元/ 股) 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 18 / 22 2015 年第三季度报告 合并现金流量表 2015 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期 额 末金额(1-9 月) (1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 20,820,722,694 17,802,511,614 客户存款和同业存放款项净增加额 528,596,411 发放贷款及垫款净减少额 59,968,385 存放中央银行存款净减少额 129,328,537 71,564,551 收到其他与经营活动有关的现金 16,246,105 17,976,757 经营活动现金流入小计 21,554,862,132 17,892,052,922 购买商品、接受劳务支付的现金 20,054,334,999 15,787,683,400 吸收存款及同业拆放净减少额 2,150,714,047 客户贷款及垫款净增加额 535,000,000 支付给职工以及为职工支付的现金 398,587,372 329,794,533 支付的各项税费 467,915,425 457,770,717 支付其他与经营活动有关的现金 428,077,242 478,918,352 经营活动现金流出小计 21,348,915,038 19,739,881,049 经营活动产生的现金流量净额 205,947,094 -1,847,828,127 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 5,000,000 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 212,269 回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 减少使用受限资金所收到的现金 53,668,668 514,868,403 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 53,880,937 519,868,403 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 425,740,249 620,458,180 付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 增加已质押的银行存款和其他使用受限的货 57,976,400 60,000,000 币资金 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 483,716,649 680,458,180 投资活动产生的现金流量净额 -429,835,712 -160,589,777 三、筹资活动产生的现金流量: 19 / 22 2015 年第三季度报告 吸收投资收到的现金 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,898,000,000 1,696,003,361 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,898,000,000 1,696,003,361 偿还债务支付的现金 1,145,268,661 1,758,565,352 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 553,377,894 596,504,667 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 1,698,646,555 2,355,070,019 筹资活动产生的现金流量净额 199,353,445 -659,066,658 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,148,430 28,997,283 五、现金及现金等价物净增加额 -18,386,743 -2,638,487,279 加:期初现金及现金等价物余额 3,175,704,781 4,971,515,324 六、期末现金及现金等价物余额 3,157,318,038 2,333,028,045 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 20 / 22 2015 年第三季度报告 母公司现金流量表 2015 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 2,738,573,264 2,862,759,378 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 5,994,125 1,120,041 经营活动现金流入小计 2,744,567,389 2,863,879,419 购买商品、接受劳务支付的现金 2,519,404,310 2,305,246,040 支付给职工以及为职工支付的现金 202,414,836 200,182,311 支付的各项税费 204,145,440 158,961,597 支付其他与经营活动有关的现金 144,270,070 171,585,700 经营活动现金流出小计 3,070,234,656 2,835,975,648 经营活动产生的现金流量净额 -325,667,267 27,903,771 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 57,000,000 57,000,000 处置固定资产、无形资产和其他长期资 88,700 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 减少使用受限资金所收到的现金 208,000,001 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 57,088,700 265,000,001 购建固定资产、无形资产和其他长期资 23,417,165 85,901,079 产支付的现金 增加已质押的银行存款和其他使用受 57,976,400 60,000,000 限的货币资金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 81,393,565 145,901,079 投资活动产生的现金流量净额 -24,304,865 119,098,922 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,700,000,000 1,000,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,700,000,000 1,000,000,000 21 / 22 2015 年第三季度报告 偿还债务支付的现金 1,177,000,000 1,380,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 433,714,672 422,295,555 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 1,610,714,672 1,802,295,555 筹资活动产生的现金流量净额 89,285,328 -802,295,555 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -260,686,804 -655,292,862 加:期初现金及现金等价物余额 3,057,360,322 3,496,060,987 六、期末现金及现金等价物余额 2,796,673,518 2,840,768,125 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 4.2 审计报告 □适用 √不适用 22 / 22