2016 年第三季度报告 公司代码:601168 公司简称:西部矿业 西部矿业股份有限公司 2016 年第三季度报告 二〇一六年十月 1 / 22 2016 年第三季度报告 目录 一、 重要提示..................................................................................................................................... 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3 三、 重要事项..................................................................................................................................... 5 四、 附录........................................................................................................................................... 11 2 / 22 2016 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人张永利、主管会计工作负责人康岩勇及会计机构负责人(会计主管人员)康岩勇保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末比上 本报告期末 上年度末 年度末增减(%) 总资产 29,751,515,467 28,569,410,349 4.14 归属于上市公司股东的净 11,400,068,669 11,376,050,430 0.21 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (1-9 月) (1-9 月) (%) 经营活动产生的现金流量 -108,826,354 205,947,094 -152.84 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 (1-9 月) (1-9 月) (%) 营业收入 24,766,088,194 18,395,801,109 34.63 归属于上市公司股东的净 120,475,302 12,992,951 827.24 利润 归属于上市公司股东的扣 145,515,483 -3,269,092 4,551.25 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率 1.06 0.11 增加 0.95 个百分 3 / 22 2016 年第三季度报告 (%) 点 基本每股收益(元/股) 0.05 0.01 400 稀释每股收益(元/股) 0.05 0.01 400 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本期金额 年初至报告期末金 说明 项目 (7-9 月) 额(1-9 月) 非流动资产处置损益 1,823,493 10,905,745 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定 371,181 804,756 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性 -15,093,823 -35,198,367 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 公益性捐赠支出 -215,600 -215,600 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 106,398 1,177,021 所得税影响额 -114,128 -1,623,481 少数股东权益影响额(税后) -696,432 -890,255 合计 -13,818,911 -25,040,181 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 201,454 前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质 (全称) 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量 量 西部矿业集团 672,300,000 28.21 0 质押 312,200,000 国有法人 有限公司 青海润本投资 51,672,349 2.17 0 无 0 国有法人 有限责任公司 东方国际(集 46,350,000 1.95 0 无 0 国有法人 团)有限公司 中央汇金资产 管理有限责任 35,284,700 1.48 0 无 0 未知 公司 新疆塔城国际 境内非国 30,000,000 1.26 0 无 0 资源有限公司 有法人 4 / 22 2016 年第三季度报告 新疆同裕股权 境内非国 26,460,000 1.11 0 质押 10,000,000 投资有限公司 有法人 林泗华 境内自然 24,805,600 1.04 0 无 0 人 中国证券金融 12,002,928 0.50 0 无 0 未知 股份有限公司 广州保税区瑞 境内非国 丰实业有限公 10,800,000 0.45 0 无 0 有法人 司 博时基金-农 业银行-博时 10,175,400 0.43 0 无 0 未知 中证金融资产 管理计划 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 西部矿业集团有限公司 672,300,000 人民币普通股 672,300,000 青海润本投资有限责任公司 51,672,349 人民币普通股 51,672,349 东方国际(集团)有限公司 46,350,000 人民币普通股 46,350,000 中央汇金资产管理有限责任公司 35,284,700 人民币普通股 35,284,700 新疆塔城国际资源有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 新疆同裕股权投资有限公司 26,460,000 人民币普通股 26,460,000 林泗华 24,805,600 人民币普通股 24,805,600 中国证券金融股份有限公司 12,002,928 人民币普通股 12,002,928 广州保税区瑞丰实业有限公司 10,800,000 人民币普通股 10,800,000 博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计 10,175,400 人民币普通股 10,175,400 划 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系和属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况 表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 3.1.1 发生重大变化的资产负债表项目及原因 5 / 22 2016 年第三季度报告 项目 期末数 期初数 增减额 增减率(%) 应收票据 17,126,617 34,306,232 -17,179,615 -50 应收账款 19,581,223 116,410,314 -96,829,091 -83 预付账款 727,096,028 290,762,333 436,333,695 150 发放贷款及垫款(流动) 2,516,726,303 1,373,564,224 1,143,162,079 83 一年内到期的非流动资产 - 264,430,273 -264,430,273 -100 其他流动资产 1,292,957,865 744,838,994 548,118,871 74 发放贷款及垫款(非流动) 580,000,000 920,000,000 -340,000,000 -37 可供出售金融资产 372,690,862 178,910,322 193,780,540 108 其他非流动资产 514,584,239 289,068,964 225,515,275 78 以公允价值计量且其变动 703,600 17,240,890 -16,537,290 -96 计入当期损益的金融负债 吸收存款(流动) 598,151,168 340,325,335 257,825,833 76 卖出回购金融资产 693,996,875 1,128,591,250 -434,594,375 -39 预收账款 599,977,234 82,399,261 517,577,973 628 应交税费 126,686,776 53,496,879 73,189,897 137 应付利息 139,715,798 201,411,649 -61,695,851 -31 一年到期的非流动负债 491,054,620 2,249,907,454 -1,758,852,834 -78 应付债券 2,000,113,594 1,001,916,600 998,196,994 100 吸收存款(非流动) 13,000,000 428,661 12,571,339 2,933 递延所得税负债 50,790,006 38,332,643 12,457,363 32 少数股东权益 1,661,428,871 1,062,108,675 599,320,196 56 上述资产负债表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)应收票据较年初减少 50%,主要是本期部分承兑汇票到期; (2)应收账款较年初减少 83%,主要是本期公司加强了应收账款回收力度,导致应收账款 余额减少; (3)预付账款较年初增长 150%,主要是本期预付的贸易产品货款较年初增加; (4)发放贷款及垫款(流动)较年初增长 83%,主要是本期控股子公司西部矿业集团财务 有限公司(以下简称“西矿财务”)对成员单位发放的短期贷款较年初增加; (5)一年内到期的非流动资产较年初减少 26,443 万元,主要是本期收回了一年内到期的应 收款项和中长期贷款; (6)其他流动资产较年初增长 74%,主要是本期控股子公司西矿财务购买的一年内到期的 信托理财产品增加; 6 / 22 2016 年第三季度报告 (7)发放贷款及垫款(非流动)较年初减少 37%,主要是本期控股子公司西矿财务收回了 对成员单位发放的中长期贷款; (8)可供出售金融资产较年初增长 108%,主要是本期控股子公司西矿财务购买的信托理财 产品增加; (9)其他非流动资产较年初增长 78%,主要是本期预付的长周期设备款及工程款增加; (10)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较年初减少 96%,主要是本期末产 品保值持仓的浮动亏损较年初减少; (11)吸收存款(流动)较年初增长 76%,主要是本期控股子公司西矿财务吸收的成员单位 活期存款较年初增加; (12)卖出回购金融资产较年初减少 39%,主要是本期控股子公司西矿财务归还了到期的央 行再贴现资金; (13)预收账款较年初增长 628%,主要是本期预收的贸易产品货款较年初增加; (14)应交税费较年初增长 137%,主要是本期应交的企业所得税和资源税较年初增加; (15)应付利息较年初减少 31%,主要是本期支付了到期的公司债券利息; (16)一年到期的非流动负债较年初减少 78%,主要是本期按时偿还了一年内到期的公司债 券; (17)应付债券(流动)较年初增长 100%,主要是本期发行了 10 亿元的短期债券; (18)吸收存款(非流动)较年初增长 2,933%,主要是本期控股子公司西矿财务吸收的成员 单位定期存款增加; (19)递延所得税负债较年初增长 32%,主要是本期因产生应纳税暂时性差异而确认了递延 所得税; (20)少数股东权益较年初增长 56%,主要是本期控股子公司西矿财务完成增资,吸收少数 股东增资款所致。 3.1.2 报告期发生重大变化的利润表项目及原因 项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率 (%) 营业收入 24,766,088,194 18,395,801,109 6,370,287,085 35 营业成本 23,712,760,064 17,561,620,162 6,151,139,902 35 资产减值损失 17,505,699 -2,287,906 19,793,605 865 公允价值变动收益 16,537,290 37,958,549 -21,421,259 -56 投资收益 -150,597,128 -65,876,993 -84,720,135 -129 7 / 22 2016 年第三季度报告 营业外收入 13,292,027 4,951,220 8,340,807 168 营业外支出 620,105 1,837,470 -1,217,365 -66 少数股东损益 35,320,196 24,320,542 10,999,654 45 上述利润表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)营业收入本期较上年同期增长 35%,主要是本期增加了贸易业务量,导致本期贸易收 入较上年同期增加; (2)营业成本本期较上年同期增长 35%,主要是本期增加了贸易业务量,导致本期贸易业 务成本较上年同期增加; (3)资产减值损失本期较上年同期增长 865%,主要是本期计提的坏账准备和存货跌价准备 较上年同期增加; (4)公允价值变动收益较上年同期减少 56%,主要是本期产品保值的浮动收益较上年同期 减少; (5)投资收益本期较上年同期减少 129%,主要是本期期货保值平仓收益较上年同期减少; (6)营业外收入本期较上年同期增长 168%,主要是本期取得的非流动资产处置收入较上年 同期增加; (7)营业外支出本期较上年同期减少 66%,主要是本期违约金和其他支出较上年同期减少; (8)少数股东损益本期较上年同期增长 45%,主要是本期控股子公司实现的利润较上年同 期增加,导致确认的少数股东损益增加。 3.1.3 报告期发生重大变化的现金流量表项目及原因 项目 本期金额 上期金额 增减额 增减率(%) 经营活动现金流量净额 -108,826,354 205,947,094 -314,773,448 -153 投资活动现金流量净额 -1,433,076,537 -429,835,712 -1,003,240,825 -233 筹资活动现金流量净额 376,324,362 199,353,445 176,970,917 89 上述现金流量表的对比分析列示了变动幅度超过 30%的项目,其变动原因如下: (1)经营活动现金流量净额本期较上年同期减少 153%,主要是本期控股子公司西矿财务对 成员单位发放贷款及垫款较上年同期增加,而吸收存款较上年同期减少,导致本期经营活动现金 净流量减少; (2)投资活动现金流量净额本期较上年同期减少 233%,主要是本期支付的工程基建款,以 及投资的信托理财产品较上年同期增加; 8 / 22 2016 年第三季度报告 (3)筹资活动现金流量净额本期较上年同期增长 89%,主要是本期控股子公司西矿财务完 成增资手续,吸收投资收到的现金增加。 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 (1)2015年9月12日,公司第五届董事会2015年第7次董事长办公会审议通过关于注销全资子 公司贵州西部矿业信成资源开发有限责任公司的事项,该事项已于2016年9月20日完成工商注销工 作; (2)2015年11月28日,公司第五届董事会2015年第13次董事长办公会审议通过关于将全资子 公司青海西部矿业科技有限公司注册资本由30,000万元减资为10,000元的事项,该减资事项已于 2016年9月5日完成工商变更登记工作; (3)2016年1月9日,公司第五届董事会2016年第1次董事长办公会审议通过关于撤销西部矿 业股份有限公司冶炼分公司的事项,该事项已于2016年9月5日完成工商注销工作; (4)2016年4月16日,经公司第五届董事会第6次董事长办公会审议通过关于注销深圳市西部 百河贸易有限公司的事项,该注销事项已于2016年9月3日在《深圳商报》刊登清算公告,预计将 于2016年10月18日完成公告,公告期结束后,公司将继续完成该公司的工商注销工作; (5)2016年9月24日,经公司第五届董事会2016年第22次董事长办公会审议通过公司总部机 关组织机构设置事宜,依据“精干高效,扁平直线,有效管理”原则,为进一步提升组织效能,科 学设置组织机构,提升工作效率,将原有的组织架构设置为董事会事务部、内控审计部、法律事 务部、综合管理部、财务管理部、资金管理中心、人力资源部、运营改善部、资源管理部、资源 开发部、生产安全环保部、设备能源部、党群工作部、纪检监察部及工会工作部等十五个部门, 撤销科技管理部、营销管理部、信息管理部、质量工艺技术管理部4个部室。 3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (1)关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺:根据公司与西藏珠峰工业股份有限公司 于 2006 年 3 月签订《资产收购协议》的相关承诺,公司应当按市场价格向其供应锌精矿原料。 (2)控股股东关于不竞争的承诺:根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于 2014 年 9 月签订的《避免同业竞争协议》,西矿集团承诺其本身及其控股企业不会以任何形式在中国境内 外从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动, 9 / 22 2016 年第三季度报告 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元币种:人民币审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 4,882,898,230 6,071,313,661 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 应收票据 17,126,617 34,306,232 应收账款 19,581,223 116,410,314 预付款项 727,096,028 290,762,333 应收利息 38,679,465 37,414,951 应收股利 3,918,000 3,918,000 其他应收款 424,708,623 504,976,718 存货 892,243,739 992,443,677 发放贷款及垫款 2,516,726,303 1,373,564,224 一年内到期的非流动资产 264,430,273 其他流动资产 1,292,957,865 744,838,994 流动资产合计 10,815,936,093 10,434,379,377 非流动资产: 发放贷款及垫款 580,000,000 920,000,000 可供出售金融资产 372,690,862 178,910,322 持有至到期投资 81,982,809 76,916,793 长期应收款 19,947,460 20,517,378 长期股权投资 4,656,812,866 4,757,178,843 投资性房地产 16,482,951 17,241,997 固定资产 4,286,266,054 4,127,446,162 在建工程 6,357,777,328 5,702,053,542 无形资产 1,874,472,295 1,884,209,956 商誉 24,658,667 24,658,667 递延所得税资产 149,903,843 136,828,348 其他非流动资产 514,584,239 289,068,964 非流动资产合计 18,935,579,374 18,135,030,972 资产总计 29,751,515,467 28,569,410,349 11 / 22 2016 年第三季度报告 流动负债: 短期借款 3,857,035,100 3,617,610,589 吸收存款及同业存放 598,151,168 340,325,335 以公允价值计量且其变动计入当期损 703,600 17,240,890 益的金融负债 应付票据 1,388,206,339 1,201,912,147 应付账款 636,954,643 559,371,609 预收款项 599,977,234 82,399,261 卖出回购金融资产款 693,996,875 1,128,591,250 应付职工薪酬 96,772,665 99,454,438 应交税费 126,686,776 53,496,879 应付利息 139,715,798 201,411,649 应付股利 2,009,000 2,009,000 其他应付款 294,868,843 312,061,724 一年内到期的非流动负债 491,054,620 2,249,907,454 应付债券 2,000,113,594 1,001,916,600 流动负债合计 10,926,246,255 10,867,708,825 非流动负债: 长期借款 3,365,000,000 2,897,000,000 应付债券 1,992,658,195 1,990,889,527 长期应付款 12,959,819 12,959,819 吸收存款 13,000,000 428,661 预计负债 39,222,055 39,222,055 递延收益 158,141,597 152,709,714 递延所得税负债 50,790,006 38,332,643 其他非流动负债 132,000,000 132,000,000 非流动负债合计 5,763,771,672 5,263,542,419 负债合计 16,690,017,927 16,131,251,244 所有者权益 股本 2,383,000,000 2,383,000,000 资本公积 5,262,491,585 5,262,491,585 其他综合收益 155,203,284 138,106,066 专项储备 66,944,992 61,349,273 盈余公积 510,393,446 510,393,446 未分配利润 3,022,035,362 3,020,710,060 归属于母公司所有者权益合计 11,400,068,669 11,376,050,430 少数股东权益 1,661,428,871 1,062,108,675 所有者权益合计 13,061,497,540 12,438,159,105 负债和所有者权益总计 29,751,515,467 28,569,410,349 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 12 / 22 2016 年第三季度报告 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 2,856,920,130 4,686,484,404 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 应收票据 33,756,232 应收账款 420,728,484 241,868,859 预付款项 94,179,392 121,578,239 应收利息 22,137,559 22,706,679 应收股利 207,554,300 7,554,300 其他应收款 4,087,534,642 4,458,820,340 存货 245,629,076 434,982,354 一年内到期的非流动资产 64,430,273 其他流动资产 162,710,919 186,949,785 流动资产合计 8,097,394,502 10,259,131,465 非流动资产: 可供出售金融资产 66,397,598 66,397,598 持有至到期投资 长期应收款 9,079,395 9,079,395 长期股权投资 7,397,932,122 6,928,090,548 固定资产 1,020,887,927 760,283,304 在建工程 1,810,585,860 1,882,840,963 无形资产 305,697,768 315,499,769 递延所得税资产 161,654,464 149,627,551 其他非流动资产 1,106,159,216 910,043,535 非流动资产合计 11,878,394,350 11,021,862,663 资产总计 19,975,788,852 21,280,994,128 流动负债: 短期借款 2,602,000,000 2,580,000,000 以公允价值计量且其变动计入当期损 703,600 16,914,240 益的金融负债 应付票据 1,226,438,167 1,152,313,978 应付账款 194,029,925 670,718,138 预收款项 7,096,517 38,914,994 应付职工薪酬 35,804,845 40,616,018 应交税费 54,627,876 38,505,181 应付利息 139,366,207 201,246,260 13 / 22 2016 年第三季度报告 应付股利 其他应付款 99,874,178 423,251,317 一年内到期的非流动负债 171,000,000 2,182,852,835 应付债券 2,000,113,594 1,001,916,600 其他流动负债 流动负债合计 6,531,054,909 8,347,249,561 非流动负债: 长期借款 1,747,000,000 1,447,000,000 应付债券 1,992,658,195 1,990,889,527 递延收益 64,257,510 62,396,341 递延所得税负债 7,727,622 7,727,622 非流动负债合计 3,811,643,327 3,508,013,490 负债合计 10,342,698,236 11,855,263,051 所有者权益: 股本 2,383,000,000 2,383,000,000 资本公积 5,396,415,795 5,396,415,795 其他综合收益 120,802,792 120,802,792 专项储备 12,691,782 22,277,860 盈余公积 470,177,686 470,177,686 未分配利润 1,250,002,561 1,033,056,944 所有者权益合计 9,633,090,616 9,425,731,077 负债和所有者权益总计 19,975,788,852 21,280,994,128 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 14 / 22 2016 年第三季度报告 合并利润表 2016 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额(1-9 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) 月) (1-9 月) 一、营业总收入 9,464,947,872 9,455,002,962 24,766,088,194 18,395,801,109 其中:营业收入 9,464,947,872 9,455,002,962 24,766,088,194 18,395,801,109 二、营业总成本 9,304,250,808 9,415,744,586 24,398,393,591 18,250,235,211 其中:营业成本 9,007,126,727 9,106,864,632 23,712,760,064 17,561,620,162 营业税金及附加 7,343,658 8,159,006 27,299,858 23,535,105 销售费用 25,803,604 35,228,809 61,782,377 63,273,050 管理费用 155,996,744 160,869,148 410,802,940 399,883,575 财务费用 57,838,686 96,045,548 168,242,653 204,211,225 资产减值损失 50,141,389 8,577,443 17,505,699 -2,287,906 加:公允价值变动收益(损 29,285,558 -14,066,248 16,537,290 37,958,549 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” -58,595,252 -15,651,472 -150,597,128 -65,876,993 号填列) 其中:对联营企业和 -411,960 -60,797,295 -87,229,961 -148,320,893 合营企业的投资收益 三、营业利润(亏损以“-” 131,387,370 9,540,656 233,634,765 117,647,454 号填列) 加:营业外收入 2,515,412 886,873 13,292,027 4,951,220 其中:非流动资产处 置利得 减:营业外支出 429,939 269,207 620,105 1,837,470 其中:非流动资产处 置损失 四、利润总额(亏损总额以 133,472,843 10,158,322 246,306,687 120,761,204 “-”号填列) 减:所得税费用 36,276,701 24,965,937 90,511,189 83,447,711 五、净利润(净亏损以“-” 97,196,142 -14,807,615 155,795,498 37,313,493 号填列) 归属于母公司所有者的净 89,781,673 -28,632,592 120,475,302 12,992,951 利润 少数股东损益 7,414,469 13,824,977 35,320,196 24,320,542 六、其他综合收益的税后净 18,950,144 7,402,007 17,097,218 10,992,288 额 归属母公司所有者的其他 11,305,686 7,402,007 9,452,760 10,992,288 综合收益的税后净额 15 / 22 2016 年第三季度报告 (一)以后不能重分类 进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益 计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资 单位不能重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进 11,305,686 7,402,007 9,452,760 10,992,288 损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资 单位以后将重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产 11,466,687 11,466,687 公允价值变动损益 3.持有至到期投资重 分类为可供出售金融资产损 益 4.现金流量套期损益 的有效部分 5.外币财务报表折算 -161,001 7,402,007 -2,013,927 10,992,288 差额 6.其他 归属于少数股东的其他综 7,644,458 7,644,458 合收益的税后净额 七、综合收益总额 116,146,286 -7,405,608 172,892,716 48,305,781 归属于母公司所有者的综 101,087,359 -21,230,585 129,928,062 23,985,239 合收益总额 归属于少数股东的综合收 15,058,927 13,824,977 42,964,654 24,320,542 益总额 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 0.04 -0.01 0.05 0.01 股) (二)稀释每股收益(元/ 0.04 -0.01 0.05 0.01 股) 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 16 / 22 2016 年第三季度报告 母公司利润表 2016 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额 告期期末金额 (7-9 月) (7-9 月) (1-9 月) (1-9 月) 一、营业收入 254,217,314 938,495,439 1,320,397,881 2,594,616,797 减:营业成本 46,876,093 817,991,720 839,610,905 2,246,261,728 营业税金及附加 4,492,634 2,725,113 7,790,589 9,221,693 销售费用 2,167,749 2,771,970 6,757,243 7,899,509 管理费用 47,296,452 71,258,508 139,361,475 177,296,870 财务费用 38,704,162 23,723,279 101,199,150 39,830,099 资产减值损失 48,930,468 9,759,337 33,707,167 974,619 加:公允价值变动收益(损 14,115,780 -16,359,531 16,210,640 35,469,891 失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-” 258,585,722 -17,236,274 150,959,924 -12,134,520 号填列) 其中:对联营企业和合 -1,580,013 -57,285,104 -80,158,426 -121,800,332 营企业的投资收益 二、营业利润(亏损以“-”号 338,451,258 -23,330,293 359,141,916 136,467,650 填列) 加:营业外收入 402,832 20,000 1,381,463 298,664 其中:非流动资产处置 利得 减:营业外支出 117,477 39,641 125,872 1,114,358 其中:非流动资产处置 损失 三、利润总额(亏损总额以“-” 338,736,613 -23,349,934 360,397,507 135,651,956 号填列) 减:所得税费用 4,801,150 218,173 24,301,890 29,628,608 四、净利润(净亏损以“-”号 333,935,463 -23,568,107 336,095,617 106,023,348 填列) 五、其他综合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进损 益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益 17 / 22 2016 年第三季度报告 的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 333,935,463 -23,568,107 336,095,617 106,023,348 七、每股收益: (一)基本每股收益(元/ 股) (二)稀释每股收益(元/ 股) 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 18 / 22 2016 年第三季度报告 合并现金流量表 2016 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 27,675,187,729 20,820,722,694 客户存款和同业存放款项净增加额 270,397,172 528,596,411 发放贷款及垫款净减少额 59,968,385 存放中央银行存款净减少额 79,255,397 129,328,537 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 120,796,121 16,246,105 经营活动现金流入小计 28,145,636,419 21,554,862,132 购买商品、接受劳务支付的现金 26,356,829,515 20,054,334,999 客户贷款及垫款净增加额 602,233,160 支付给职工以及为职工支付的现金 389,488,842 398,587,372 支付的各项税费 461,788,091 467,915,425 支付其他与经营活动有关的现金 444,123,165 428,077,242 经营活动现金流出小计 28,254,462,773 21,348,915,038 经营活动产生的现金流量净额 -108,826,354 205,947,094 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 16,659,795 212,269 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 减少使用受限资金所收到的现金 46,373,146 53,668,668 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 63,032,941 53,880,937 购建固定资产、无形资产和其他长期资 627,952,570 425,740,249 产支付的现金 增加已质押的银行存款和其他使用受 96,523,600 57,976,400 限的货币资金 支付其他与投资活动有关的现金 771,633,308 投资活动现金流出小计 1,496,109,478 483,716,649 投资活动产生的现金流量净额 -1,433,076,537 -429,835,712 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 600,000,000 其中:子公司吸收少数股东投资收到的 600,000,000 19 / 22 2016 年第三季度报告 现金 取得借款收到的现金 4,111,147,785 1,898,000,000 发行债券收到的现金 1,000,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 5,711,147,785 1,898,000,000 偿还债务支付的现金 4,719,000,000 1,145,268,661 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 615,823,423 553,377,894 其中:子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 5,334,823,423 1,698,646,555 筹资活动产生的现金流量净额 376,324,362 199,353,445 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,386,501 6,148,430 五、现金及现金等价物净增加额 -1,162,192,028 -18,386,743 加:期初现金及现金等价物余额 5,321,383,784 3,175,704,781 六、期末现金及现金等价物余额 4,159,191,756 3,157,318,038 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 20 / 22 2016 年第三季度报告 母公司现金流量表 2016 年 1—9 月 编制单位:西部矿业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末 (1-9 月) 金额(1-9 月) 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,472,948,848 2,738,573,264 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 340,796,121 5,994,125 经营活动现金流入小计 1,813,744,969 2,744,567,389 购买商品、接受劳务支付的现金 1,148,449,786 2,519,404,310 支付给职工以及为职工支付的现金 193,483,925 202,414,836 支付的各项税费 180,609,071 204,145,440 支付其他与经营活动有关的现金 128,026,228 144,270,070 经营活动现金流出小计 1,650,569,010 3,070,234,656 经营活动产生的现金流量净额 163,175,959 -325,667,267 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 114,000,000 57,000,000 处置固定资产、无形资产和其他长期资 546,000 88,700 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 114,546,000 57,088,700 购建固定资产、无形资产和其他长期资 40,472,447 23,417,165 产支付的现金 增加已质押的银行存款和其他使用受 96,523,600 57,976,400 限的货币资金 投资支付的现金 900,000,000 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,036,996,047 81,393,565 投资活动产生的现金流量净额 -922,450,047 -24,304,865 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 2,752,000,000 1,700,000,000 发行债券收到的现金 1,000,000,000 收到其他与筹资活动有关的现金 21 / 22 2016 年第三季度报告 筹资活动现金流入小计 3,752,000,000 1,700,000,000 偿还债务支付的现金 4,442,000,000 1,177,000,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 476,813,786 433,714,672 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 4,918,813,786 1,610,714,672 筹资活动产生的现金流量净额 -1,166,813,786 89,285,328 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -1,926,087,874 -260,686,804 加:期初现金及现金等价物余额 4,415,008,004 3,057,360,322 六、期末现金及现金等价物余额 2,488,920,130 2,796,673,518 法定代表人:张永利 主管会计工作负责人:康岩勇 会计机构负责人:康岩勇 4.2 审计报告 □适用 √不适用 22 / 22