黑龙江交通发展股份有限公司
                 2016 年度独立董事述职报告

各位董事：

    作为黑龙江交通发展股份有限公司的独立董事，我们严格按照《公司

法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定

认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，行使独立董事的权利，积极出席

相关会议，对相关事项发表了独立意见，切实维护公司和股东特别是中小

股东的利益。现就2016年度工作情况报告如下：

    一、独立董事基本情况

    （一）工作履历、专业背景及兼职情况

    方云梯，男，1950年1月生。历任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司

董事、总经理，浙商证券有限公司董事长。现任浙江大学金融研究院特聘

研究员、本公司独立董事。

    王兆君，男，1957年2月生。博士，青岛科技大学教授、博士生导师，

青岛科技大学农林经济研究中心主任，兼任东北林业大学大学博士生导师。

教育部农林经济教学指导委员会委员、中国林业企业研究会副理事长、中

国林业经济研究会常务理事、中国森林与人类学会常务理事、《中国林业

经济》杂志编委会副主任。现任本公司独立董事。

    张劲松，女，1965 年 4 月生，博士，哈尔滨商业大学基础会计教研部


                                 1
主任、会计学院副院长，教授，博士生导师。黑龙江省会计学会副会长、

东北三省暨内蒙古自治区高校会计教师联合会副秘书长、黑龙江省教育会

计学会副会长、哈尔滨市专顾委委员；哈尔滨市政协常委、提案委副主任，

九三省委文教委员会副主任。现任本公司独立董事。

    （二）独立性情况说明

    经自查，我们符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的

指导意见》关于独立性的要求，不存在任何影响本人独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席股东大会的情况

    2016年公司共召开1次股东大会，即2015年度股东大会。我们积极出

席股东大会，认真听取公司股东、公司经营层对公司重大决策事项发表的

意见，主动了解公司的经营运作情况。

    （二）出席董事会的情况

    2016年，公司共召开4次董事会。我们严格按照《公司法》、《证券法》、

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《公司

章程》等规定，亲自出席董事会，没有无故缺席的情况发生。同时，我们

认真审议提交董事会审议的各项议案，充分与公司经营层、董事会秘书进

行沟通，了解公司有关情况；基于独立的立场审慎地进行判断，投出赞成

票；并根据相关规定，对重要事项发表独立意见。

    （三）出席董事会专门委员会的情况

    报告期内，我们积极出席董事会各专门委员会会议共7次。我们充分

                                 2
运用自身在专业领域的知识和经验，在年报编制及公司重大事项决策过程

中，发挥积极的作用；适时对公司的发展提合理化建议，切实发挥独立董

事的作用。

    报告期内，我们通过各种方式与公司经营层进行充分有效的沟通，密

切关注公司的日常经营情况和财务状况，了解公司重大事项的进展，关心

公司的发展。在履职过程中，公司经营层给予我们大力支持和积极配合，

及时向我们提供完整、详尽的有关资料。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    报告期内，公司及控股子公司共发生两项关联交易，我们本着独立、

客观、公正的原则，在充分了解相关信息的基础上，审议关联交易议案，

并发表独立意见如下：

    经第二届董事会第六次会议审议并经2015年度股东大会审议通过了

《关于2016年度日常关联交易预计的议案》。公司2016年度日常关联交易

预计事项符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，符合公司业务

和经营发展的实际需要，关联交易所涉及的价格公允，没有损害公司及其

他股东，特别是中小股东权益的情形。

    （二）对外担保及资金占用情况

    报告期内，公司未发生对外担保事项，也无以前期间发生但延续到报

告期的对外担保事项；未发生关联方占用资金的情况，也无其他损害公司

股东利益或造成公司资产流失的情况。

                                3
    （三）募集资金的使用情况

    报告期内，公司未发生募集资金使用情况。
    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，我们对公司董事及高级管理人员的薪酬情况进行了审核，

认为2016年度公司对董事及高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公

司有关薪酬政策及考核标准，未发生违反公司薪酬管理制度的情况。

    （五）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未发布业绩预报和业绩快报。
    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，公司未更换会计师事务所。经第二届董事会第六次会议审

议，并经公司2015年度股东大会批准，公司续聘北京永拓会计师事务（特

殊普通合伙）为公司2016年度财务审计机构和2016年度内部控制审计机构。

    （七）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，经公司第二届董事会第六次会议审议，并经公司 2015 年度

股东大会批准，公司以 2015 年末总股本 1,315,878,571 股为基数，向

全体股东每 10 股派发现金红利 0.63（含税），共计分配现金红利 82,900,

349.97 元，占合并报表中归属于上市公司股东净利润的 30.03%。公司 2015

年度利润分配方案，符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红

有关事项的通知》和上海证券交易所《上海证券交易所上市公司现金分红

指引》及公司章程的有关规定，符合公司的实际情况，不存在损害公司股

东利益的情。

    （八）公司及股东承诺履行情况
                                 4
    公司控股股东黑龙江省高速公路集团公司（简称“龙高集团”）在公司

分立上市时做出14项承诺，除3项持续履行的承诺外均已全部履行完毕，

公司已在每年的年度报告中披露。2015年7月9日，龙高集团基于对公司未

来发展的信心以及对公司价值的认可做出承诺：在股市异常波动时期不减

持公司股票。报告期内，龙高集团严格履行承诺，未发生违反承诺的事项。

    （九）信息披露的执行情况

    报告期内，公司完成了定期报告的编制及披露、有关重大事项的信息

披露工作，披露各类临时公告17项。我们对公司2016年的信息披露情况进

行了监督，我们认为公司信息披露工作符合《公司章程》及《信息披露事

务管理制度》的规定，履行了必要的审批、报送程序，信息披露真实、准

确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （十）内部控制的执行情况

    根据《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系

的通知》要求，我们严格按照《企业内部控制基本规范》及相关配套指引

的要求，督促公司根据日常经营的实际情况，不断完善内部控制体系，提

升公司风险管控水平，使公司各项经营管理迈上新的台阶。

    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    报告期内，公司董事会及各专门委员会的召集、召开程序符合《公司

法》、《公司章程》、《董事会议事规则》和各专门委员会实施细则的规定。

董事会的会议通知及资料送达及时、内容完整、准确，审议相关议案时，

关联董事回避表决，董事会的表决程序合法，形成的决议合法有效。董事

                                 5
会各专门委员会严格遵守各自工作细则开展工作，履行相关决策程序；我

们从促进公司持续、健康、稳健发展的角度出发，充分发挥专业特长，积

极为公司进步献计献策。

    四、总体评价和建议

    报告期内，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建

立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实、

勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的利

益。我们积极出席公司股东大会、董事会和董事会各专门委员会会议，认

真审议各项议案，基于独立的判断审慎地发表独立意见；充分发挥专业优

势，为公司科学决策提出合理化建议；我们加强学习，掌握新的政策、法

规，关注新常态下上市公司的治理及规范运作，为切实维护公司及股东的

利益做出很大努力。

    2017年，我们将继续恪尽职守、勤勉尽责，不断加强与公司经营层的

沟通，密切关注公司发展状况。同时，我们将根据相关法律法规的要求，

继续重点关注公司的治理结构和规范化运作，内部控制、现金分红政策的

执行及关联交易等事项。推动和促进公司规范运作，健康发展，切实维护

公司及全体股东的权益。




                                 6
7