黑龙江交通发展股份有限公司
               监事会议事规则

                        第一章   总则

    第一条 为进一步规范黑龙江交通发展股份有限公司（以下
简称公司）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会
有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》
《黑龙江交通发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
等有关规定，制订本规则。
    第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，向股东大会负
责并报告工作。监事会负责检查公司财务、保护公司资产安全，
降低公司经营和财务风险，维护股东权益，对公司董事、高级管
理人员执行公司职务的行为进行监督。

               第二章    监事会的组成和职责

    第三条 公司设监事会。监事会由3名监事组成，其中1名
由公司职工代表担任，职工代表由公司职工通过职工代表大
会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
    监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产

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生。
    公司董事、高级管理人员不得兼任监事。
       第四条 监事会行使下列职权：
    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出
书面审核意见；
    （二）检查公司的财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监
督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议
的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，
要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报
告；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司
法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （六）向股东大会提出提案；
    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、
高级管理人员提起诉讼；
    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，
可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，
费用由公司承担。
    （九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。


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    第五条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监
事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理
监事会日常事务。

                   第三章    监事会会议

    第六条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
    监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之
一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、
监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和
其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重
大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门
处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）《公司章程》规定的其他情形。
    第七条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办


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公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公
司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应
当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务
行为的监督而非公司经营管理的决策。
    第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会
办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。
书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三
日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向
监管部门报告。
    第九条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席
不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一
名监事召集和主持。
    第十条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应
当分别提前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通


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过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非
直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过
口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作
出说明。
       第十一条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点；
    （二）拟审议的事项（会议提案）；
    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提
议；
    （四）监事表决所必需的会议材料；
    （五）监事应当亲自出席会议的要求；
    （六）联系人和联系方式。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及
情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
       第十二条 会议召开方式
    监事会会议原则上以现场方式召开。
    在保障监事充分表达意见的前提下，监事会会议可以通讯
方式进行表决。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书
面意见和投票意见在签字确认后传真至监事会办公室。
       第十三条 监事会会议应当由过半数的监事出席方可举行。


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相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的
最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
    监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可
书面委托其他监事代为出席并按委托行使表决权。授权委托书
应当载明委托人和受托人的姓名、身份证号码、代理事项、权限
和有效期限并经委托人和受托人签名方为有效。
    一名监事不得在一次监事会会议上接受超过两名以上监事
的委托。
    董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
    第十四条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表
明确的意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级
管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受
质询。

                  第四章    监事会决议

    第十五条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面
等方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事
应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上
意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视
为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监事会形
成决议应当全体监事过半数同意。


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    第十六条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
    第十七条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记
录。会议记录应当包括以下内容：
    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况；
    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和
主要意见、对提案的表决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；
    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照
上述规定，整理会议记录。
    第十八条 与会监事应当对会议记录、会议决议进行签字确
认。监事对会议记录或会议决议有不同意见的，可以在签字时
作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表
公开声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作
出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全
同意会议记录或会议决议的内容。


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       第十九条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海
证券交易所股票上市规则》的有关规定办理。
       第二十条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会
主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情
况。
       第二十一条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、
会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会
议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。
    监事会会议资料的保存期限为十年以上。

                        第五章   附则

       第二十二条 本规则未尽事宜或与日后颁布的国家法律、法
规、部门规章、其他规范性文件和《公司章程》不一致的，按国
家法、法规、部门规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定
执行。
       第二十三条 本规则所称“以上”含本数。
       第二十四条 本规则作为《公司章程》的附件由监事会制订
报股东大会批准后生效，修改时亦同。
       第二十五条 本规则由监事会解释。




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