2021 年度独立董事述职报告



   作为黑龙江交通发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，我们严格根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规、
中国证监会《上市公司独立董事规则》以及《公司章程》等有关
规定，认真、勤勉、忠实地履行独立董事职责，行使独立董事的
权利，积极出席公司相关会议，参与公司重大决策，并对相关事
项审慎发表了独立意见，切实维护公司股东特别是中小股东的权
益。现就 2021 年度工作情况报告如下：
    一、独立董事基本情况

    公司第三届董事会由11名董事组成，其中独立董事4名。
    （一）工作履历、专业背景及兼职情况
    邵华，男，1954 年生，本科学历。曾任哈尔滨市建筑工业加
工厂职工，哈尔滨市新型建筑材料工业公司会计，哈尔滨市新型
建筑材料工业公司财务处长，黑龙江省投资总公司财务部部长，
黑龙江省投资总公司 总会计师、副总经理。

    曹春雷，男，1977年生，律师。曾任黑龙江省杰瑞天昊律师
事务所律师、北京证泰律师事务所律师，北京易行律师事务所合
伙人。现任北京市盈科律师事务所合伙人。


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   陈远玲，女，1963年生，中共党员，1985年毕业于北京大学法
律系， 2000年毕业于吉林大学商学院会计学专业。2014年就读北
京大学光华管理学院EMBA。现任德恒元律师事务所高级顾问，一
级律师，中国华融资产管理股份有限公司独立董事，北部湾银行
独立董事。曾担任中国国际贸易促进委员会、中国国际商会调解
中心调解员，中华全国律师协会理事、深圳证券交易所资产证券
化外部专家等。现系中华律师协会金融专业委员会委员。新华资
产管理股份有限公司副总经理兼审计责任人。新华保险股份有限
公司非执行董事，系董事会战略、风险、薪酬委员会委员。中国
建设银行股份有限公司非执行董事，系董事会战略委员会和风险
委员会委员。

    陈建林，男，广东财经大学会计学院教授，博士，硕士生导
师，博士后合作导师，会计学院副院长兼会计硕士教育中心主任，
中南财经政法大学合作博士生导师。入选财政部全国会计领军
（后备）人才（学术类），广东省高校优秀青年教师培养计划和广
东省高等学校第七批“千百十人才工程”校级培养对象。
    （二）独立性情况说明
    经自查，我们符合有关法律、法规及中国证监会关于独立性
的要求，不存在任何影响本人独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席股东大会的情况

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    2021年公司共召开3次股东大会。我们积极出席股东大会，认
真听取公司股东、公司经营层对公司重大决策事项发表的意见，
主动了解公司的经营运作情况。
    （二）出席董事会的情况
    2021年，公司共召开11次董事会。我们亲自出席董事会，认
真审议提交董事会审议的各项议案，充分与公司经营层、董事会
秘书进行沟通，了解公司有关情况；基于独立的立场审慎地进行
判断，投出赞成票；并根据相关规定，对重要事项发表独立意见。
    （三）出席董事会专门委员会的情况
    报告期内，我们积极出席董事会各专门委员会会议，立足监
管政策，充分运用自身专业领域的知识和研究经验，在公司对外
投资、关联交易、股权激励及年报编制等重大事项决策过程中，
积极为公司的发展提建言献策，切实履行独立董事的职责。
    报告期内，我们通过各种方式与公司经营层进行充分有效的
沟通，密切关注公司的日常经营情况和财务状况，了解公司投资
项目的进展情况，关心公司未来发展规划及发展战略的制定。在
履职过程中，公司经营层积极支持和配合独立董事的工作，及时
向我们提供完整、详尽的有关资料。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    报告期内，我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》



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及相关法律、法规的规定，对公司年度日常关联交易事项进行审
核；对公司第三届董事会2021年第七次会议审议的《关于购买取
消省界收费站哈大路ETC项目相关资产的议案》；对第三届董事会
2021年第九次临时会议审议的《关于哈大高速智慧收费机器人技
术开发项目的议案》的关联交易事项进行了审核。我们本着独立、
客观、公正的原则，在充分了解相关信息的基础上，对上述关联
交易事项进行了事前认可并发表了独立意见。
    公司上述关联交易事项符合有关法律、法规及《公司章程》
的有关规定，符合公司业务和经营发展的实际需要，关联交易所
涉及的价格公允，没有损害公司及其他股东，特别是中小股东权
益的情形。

    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内，公司未发生对外担保事项，未发生关联方占用资
金的情况。
    （三）募集资金的使用情况
    报告期内，公司未发生募集资金使用情况。
    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况
   报告期内，我们对公司董事及高级管理人员的薪酬情况进行了
审核，认为2020年度公司对董事及高级管理人员支付的薪酬公平、
合理，符合公司有关薪酬政策及考核标准，未发生违反公司薪酬管
理制度的情况。我们对公司新任高级管理人员的任职资格进行了


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审核，并发表了独立意见。
    （五）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未发布业绩预报和业绩快报。
    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，经第三届董事会第四次会议审议，并经公司2020
年度股东大会批准，公司改聘中兴财光华会计师事务（特殊普通
合伙）为公司2021年度财务审计机构和2021年度内部控制审计机
构。我们认为中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证
券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务
的经验与能力，能够满足上市公司聘任会计事务所的法定条件。
公司本次更换会计师事务所的理由正当，议案审议和表决程序符
合《公司法》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全
体股东特别是中小股东利益的情形。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，我们对公司《2020 年度利润分配预案》进行了审
核。公司 2020 年末总股本 1,315,878,571 股为基数，向全体股东
每 10 股派发红利 0.46 元（含税），共计 60,530,414.27 元。
    公司《2020 年度利润分配预案》符合中国证监会《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和上海证券交易所《上
海证券交易所上市公司现金分红指引》及公司章程的有关规定，符
合公司的实际情况，不存在损害公司股东利益的情形。上述利润分


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配方案，经公司第三届董事会第四次会议审议并经公司 2020 年度
股东大会批准实施。

    （八）公司及股东承诺履行情况
    公司控股股东黑龙江省高速公路集团有限公司（简称“龙高
集团”）在公司分立上市时做出14项承诺，除3项持续履行的承诺
外均已全部履行完毕，公司已在历年年度报告中披露。2015年7月
9日，龙高集团基于对公司未来发展的信心以及对公司价值的认
可做出承诺：在股市异常波动时期不减持公司股票。报告期内，
控股股东切实履行了上述承诺。
    （九）限制性股票激励计划执行情况
    报告期内，第三届董事会2021年第七次临时会议审议通过了
《黑龙江交通发展股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要、《黑龙江交通发展股份有限公司2021年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》《黑龙江交通发展股份有限公
司2021年限制性股票激励计划管理办法》，公司拟实施2021年度
限制性股票激励计划。我们基于客观独立判断的立场对公司2021
年限制性股票股权激励相关事项投出赞同票并发表了独立意见。
公司2021年限制性股票激励计划相关事项及审议程序符合相关
法律、法规的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益
的情形。
    （十）股份回购


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    报告期内，第三届董事会2021年第七次临时会议审议通过了
《黑龙江交通发展股份有限公司以集中竞价交易方式回购股份
的议案》，我们对公司以集中竞价交易方式回购股份事项进行了
审核并发表了独立意见：公司本次以集中竞价交易方式回购股份
符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，有利于维护公司和
股东的利益，不会对公司、财务和未来发展产生重大影响。
    截至2021年12月31日，公司通过集中竞价交易方式累计回购
股份数量为6,410,156股，占公司总股本的比例约为0.49%，已支
付的总金额为21,648,368.58元（不含交易费用）。公司上述回购
符合回购方案的要求。
    （十一）信息披露的执行情况
    报告期内，公司完成了定期报告的编制及披露、有关重大事
项的信息披露工作，披露各类临时公告53项。我们对公司2021年
的信息披露情况进行了监督，我们认为公司信息披露工作符合
《公司章程》及《信息披露事务管理制度》的规定，履行了必要
的审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （十二）内部控制的执行情况
    报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司
治理准则》等法律、法规等规定，规范运作，持续完善公司治理
结构，提升公司治理水平及风险防控能力。公司内控体系建设符


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合《企业内部控制基本规范》的相关要求，能够严格执行内控制
度和操作流程，为公司合法经营、资产安全等提供了保障。
    （十三）董事会以及专门委员会的运作情况
    报告期内，公司董事会及下属3个专门委员会充分发挥各自
专业的作用，严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》
和各专门委员会实施细则的规定开展工作。董事会及各专门委员
会的召集、召开及审议程序符合法律、法规《公司章程》等相关
规定。我们充分发挥专业特长，为公司科学、高效决策提供专业
化支持，切实维护公司及全体股东的利益。
    四、总体评价和建议

    报告期内，我们严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司独
立董事规则》等法律法规以及《公司章程》的规定，遵循客观、
公正、独立、诚信的原则，秉承对所有股东特别是中小股东负责
的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责。我们积极出席公司股
东大会、董事会和董事会各专门委员会会议，认真审议各项议案，
基于独立的判断审慎地发表独立意见；充分发挥专业优势，为公
司科学决策提出合理化建议；我们不断加强学习，关注公司的治
理及规范运作，切实维护公司、全体股东特别是中小股东的利益，
促进公司健康、持续、稳定发展。

                     独立董事：邵华 曹春雷 陈远玲 陈建林
                                   2022年4月27日


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