证券代码：601199                证券简称：江南水务           编号：临 2012—022



江苏江南水务股份有限公司对中国证券监督管理委员会
             江苏监管局现场检查结果的整改报告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。


     中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）于 2012 年 9
月 19 日至 9 月 21 日期间对公司治理等方面进行了现场检查。公司于 2012 年 10 月 8
日收到江苏证监局《关于江苏江南水务股份有限公司治理专项检查的监管意见函》 苏
证监函[2012]435 号）（以下简称“监管意见函”）。
     公司对监管意见函中的问题高度重视，组织公司董事、监事及高级管理人员和
相关责任部门召开了专题会议，逐项对照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会
规则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定进行全面认真的核查并进行了整改，
现将整改情况汇报如下：
     一、“三会”规范运作方面
     存在问题：个别独立董事和监事缺席股东大会，不符合《上市公司股东大会规
则》和公司《股东大会议事规则》关于全体董事应当出席股东大会的规定。此外，“三
会”会议记录不完整，未记录具体议案的审议讨论情况。
     整改措施：针对上述问题，公司组织董事会成员、监事会成员、董事会办公室
相关人员认真学习了《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法
律、法规、制度。今后，公司将严格要求独立董事、监事按照规定履行职责，做好因
故不能参加股东大会的独立董事、监事委托手续，确保会议完善；公司将组织董事、
监事、高级管理人员及董事会办公室工作人员参加培训，加强对“三会”议事规则、
上市公司治理的学习。
     对“三会”会议记录不完整，未记录具体议案的审议讨论情况的问题，公司今
后将严格按照“三会”议事规则的要求，在会议记录中增加记载“董事、监事对有关

                                        1
事项的发言要点和主要意见”等内容，完善会议记录。
    整改责任人：董事会秘书
    整改时间：持续整改
     二、独立性方面
    存在问题：公司自上市以来一直租用大股东及其关联方的办公场所 3 处，年租
金 636.17 万元，尚未制定减少关联交易的具体措施。
    整改措施：针对上述问题，公司已制定措施减少与大股东江阴市城乡给排水有
限公司的关联交易。公司在肖山水厂自有土地上建设办公楼的计划因当地规划调整等
原因出现了延期，预计将延期至 2015 年末完成，新建办公楼投入使用后公司将不再
向控股股东租赁长江路供水大楼房产。在新办公楼投入使用前，公司拟继续按原价格
租赁使用控股股东的办公用房。公司所租赁的延陵路 224 号房屋及滨江秦望山路 2
号房屋现由公司的水质检测中心及子公司市政工程公司使用，涉及较多专业设备安
装，搬迁成本较高。经公司与控股股东协商，拟在原来租赁费的基础上以不高于 CPI
涨幅确定租赁费继续向其租赁使用十年。相关事项将提请股东大会进行审议（公司控
股股东及其关联股东将回避表决）。
    整改责任人：总经理
    整改时间：持续整改
     三、募集资金使用方面
    存在问题：利港水厂改扩建项目进展较慢。公司自上市 1 年半以来，该项目仍
未完工，与招股说明书披露的建设期 1 年不符。
    整改措施：截止 2012 年 6 月 30 日，公司利港水厂改扩建项目使用募集资金
41,817,901.34 元，募集资金拟投入金额为 69,967,400.00 元，因项目实施过程中受属
地建设规划的影响，致使募投项目进展缓慢，延期完工。针对上述问题，公司将根据
募集资金使用计划，加快项目建设，力争今年年底全面完成利港水厂改扩建项目。
    整改责任人：总经理
    整改时间：2012 年 12 月 31 日前完成
    公司以本次现场检查和整改为契机，全面梳理公司各制度的制定与执行，加强
了董事、监事、高级管理人员等对相关法律、法规和公司规章制度的学习和理解。今
后，公司将在上级监管部门的监督指导下，在广大投资者的关心支持下，进一步强化

                                      2
公司治理，全面提高公司质量，维护公司及全体股东合法权益，实现公司规范、持续、
稳定、健康发展。




                                            江苏江南水务股份有限公司董事会
                                                二〇一二年十月三十一日




                                     3