证券代码：601199            证券简称：江南水务              编号：临 2015—044



                    江苏江南水务股份有限公司
               第五届监事会第二次会议决议公告


     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




     一、监事会会议召开情况

     江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议于 2015
年 9 月 21 日在公司四楼会议室（江苏省江阴市延陵路 224 号）召开。本次会议通知
于 2015 年 9 月 17 日以电话和电子邮件方式向全体监事发出。会议应到监事 3 人，实
到监事 3 人，会议由监事会主席吴健先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公
司章程》的有关规定，会议合法有效。

     二、监事会会议审议情况

     经与会监事认真审议，会议形成决议如下：
     （一）审议通过了《江苏江南水务股份有限公司 2015 年限制性股票激励计划（草
案）及其摘要》
     具体内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司限制性股票
激励计划草案摘要》（公告编号：临 2015－045）、《江苏江南水务股份有限公司 2015
年限制性股票激励计划（草案）》。
     监事会认为：《江苏江南水务股份有限公司 2015 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、
《股权激励有关备忘录 1—3 号》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办
法》等相关法律、法规和规范性文件的规定；公司董事会审议本次股票期权激励计划
等相关议案时，关联董事回避表决，决策程序合法、有效。公司实施股权激励计划有
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利于进一步完善公司治理机构，建立和完善公司高级管理人员激励约束机制、有效调
动管理团队的积极性，提升公司在行业内的竞争地位，提高公司核心竞争力，确保公
司发展战略和经营目标的实现，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东
的利益的情形。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    此议案尚需经国资监管部门审核通过后，提交公司 2015 年第三次临时股东大会
审议。
    （二）审议通过了《江苏江南水务股份有限公司限制性股票激励计划实施考核
管理办法》
    具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏
江南水务股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    监事会认为：公司制定的《江苏江南水务股份有限公司限制性股票激励计划实
施考核管理办法》，确保公司限制性股票激励计划的顺利实施和规范运行，有利于公
司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    此议案尚需经国资监管部门审核通过后，提交公司 2015 年第三次临时股东大会
审议。
    （三）审议通过了《关于核实〈江苏江南水务股份有限公司限制性股票激励计
划激励对象名单〉的议案》
    具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《江苏
江南水务股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单》。
    监事会对《江苏江南水务股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单》进
行了认真核实，认为：
    1、列入公司限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
    （2）最近 3 年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚的；
    （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。


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    3、列入公司本次股权激励对象名单的人员符合《管理办法》、《股权激励有关事
项备忘录 1、2、3 号》、《试行办法》等文件规定的激励对象条件，符合《江苏江南水
务股份有限公司 2015 年限制性股票激励方案（草案）》规定的激励对象条件，其作为
本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
    特此公告。




                                               江苏江南水务股份有限公司监事会
                                                    二〇一五年九月二十二日




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