证券代码：601199             证券简称：江南水务         公告编号：临 2019-028



                     江苏江南水务股份有限公司
          关于使用闲置募集资金购买结构性存款的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示：
     ●   公司本次使用不超过 2 亿元人民币闲置募集资金购买银行结构性存款，使用
期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效。


     2019 年 4 月 23 日，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董
事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性存款的议案》，同意
公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资项目正常进行的前
提下，使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金适时购买结构性存款，在上述额度内
资金可以滚动使用。现将相关事项公告如下：

     一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]99 号”文《关于核准江苏江南水
务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，江苏江南水务股份有限公司
获准向社会公众公开发行面值总额 76,000 万元可转换公司债券。公司向社会公众公
开发行可转换公司债券募集资金总额为 76,000 万元，每张面值 100 元，共计 760 万
张，发行价格为 100 元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共
计人民币 20,959,051.10 元后，募集资金净额为人民币 739,040,948.90 元。上述募
集资金到位情况于 2016 年 3 月 25 日已经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的苏公 W[2016]B036 号《验证报告》验证。上述募集资金均已存放募集资金专户，
并签署三方监管协议。

     二、募集资金投资项目情况

                                       1
       根据《江苏江南水务股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司
公开发行可转换公司债券募集资金将用于“江阴市绮山应急备用水源地工程项目”，
项目具体如下：
                                                                         （单位：万元）
                                                募集资金承诺投
 序号           项目名称            投资总额                          核准或备案批文
                                                   资总额
                                                                 江阴市发展和改革委员
         江 阴市 绮山应 急备 用水
   1                                90,014.10        76,000.00   会 澄 发 改 投 [2015]19
         源地工程项目
                                                                 号
         合计                       90,014.10        76,000.00              -

       三、本次使用闲置募集资金购买银行结构性存款的情况

       （一）购买结构性存款的基本情况
       为提高闲置募集资金使用效率，在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响
募集资金投资项目正常进行的前提下，公司拟使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资
金适时购买结构性存款，在上述额度内资金可以滚动使用。
       为控制风险，公司拟购买结构性存款的发行主体为能提供保本承诺的银行，产
品品种为安全性高，流动性好、有保本约定的结构性存款，且该投资产品不得用于质
押。使用期限自本次董事会审议通过之日起一年之内有效。
       （二）投资风险及风险控制措施
       1、投资风险
       尽管购买结构性存款属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，
不排除该项投资受到市场波动的影响。
       2、针对投资风险，公司拟采取措施如下：
       （1）董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责
组织实施。公司投资发展部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
       （2）审计部负责对投资的资金使用与保管情况进行日常监督，不定期对资金使
用情况进行审计、核实。
       （3）独立董事应当对投资的资金使用情况进行检查。同时，独立董事应发表相
关的独立意见。

                                           2
     （4）公司监事会应当对投资的资金使用情况进行监督与检查。

     四、购买结构性存款对公司经营的影响
     公司以闲置募集资金购买结构性存款，是在确保募投项目建设进度和资金安全
的前提下进行的，不影响募投项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不会影响公司主营业务的正常发展。
     公司以闲置募集资金购买结构性存款，可以提高公司的资金使用效率，能获得
一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存
在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。

     五、本次以闲置募集资金购买结构性存款的董事会审议程序

     公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金购买结构性
存款的议案》，同意公司在确保不变相改变募集资金用途和保证不影响募集资金投资
项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金适时购买结构性存
款，在上述额度内资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

     六、专项意见说明

     （一）保荐机构的核查意见
     本保荐机构对江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款进行了核查，发表意
见如下：
     江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，已经公司董事会、监事会审议通
过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定。
     江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，是在保障公司募投项目正常进度
的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途
的行为；江南水务使用闲置募集资金购买结构性存款，能获得一定的投资收益，提高
闲置募集资金使用效率，为公司股东谋求更多的投资回报。
     本保荐机构同意江南水务本次使用闲置募集资金购买结构性存款的事项。
     （二）独立董事意见
    独立董事认为：1、公司使用闲置募集资金购买结构性存款，履行了必要审批程
                                       3
序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定；2、在确保不影响公司募集资金投资
计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买结构性存款，不
会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不会对公司正常生产经营造成不利影
响；3、通过购买结构性存款，可以提高公司的资金使用效率，能获得一定的投资收
益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及
全体股东、特别是中小股东的利益的情形。综上所述，我们同意公司使用不超过 2 亿
元人民币的闲置募集资金购买结构性存款。
    （三）监事会意见
    2019 年 4 月 23 日，第六届监事会第三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资
金购买结构性存款的议案》。监事会认为：公司使用闲置募集资金购买结构性存款，
履行了必要的审批程序；公司使用闲置募集资金购买结构性存款，是在保证募集资金
投资项目建设和使用的前提下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展；公司使用
闲置募集资金购买结构性存款，可以提高公司资金使用效率，获得一定投资收益，为
公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益
情形。同意使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金购买结构性存款。

    七、上网公告文件

    1、兴业证券股份有限公司出具的《兴业证券股份有限公司关于江苏江南水务股
份有限公司使用闲置募集资金购买结构性存款的核查意见》
    特此公告。


                                            江苏江南水务股份有限公司董事会
                                                  二〇一九年四月二十五日




                                     4