证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临 2019-054
江苏江南水务股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》（2013 年修订）和《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制
度》的规定，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截止 2019 年 6
月 30 日的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]99 号”文《关于核准江苏江南水
务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司获准向社会公众公开
发行面值总额 76,000 万元可转换公司债券。公司向社会公众公开发行可转换公司债
券募集资金总额为 76,000 万元，每张面值 100 元，共计 760 万张，发行价格为 100
元/张。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币
20,959,051.10 元后，募集资金净额为人民币 739,040,948.90 元。上述募集资金已
于 2016 年 3 月 25 日全部到位，业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
予以验证并出具苏公 W[2016]B036 号《验证报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额
截止 2019 年 6 月 30 日,累计使用专项募集资金 407,296,364.26 元，其中本年
度使用专项募集资金 18,877,119.00 元。募集资金账户累计取得募集资金利息收入
1,989,307.02 元，结构性存款利息收入 38,996,666.67 元，支付手续费 446.75 元。
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截止 2019 年 6 月 30 日，募集资金账户余额 372,730,111.58 元，其中包括公司
专项募集资金专用账户余额 222,730,111.58 元和临时补充流动资金人民币 15,000
万元。
二、募集资金管理情况
（一）关于募集资金管理制度的制定情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，防范资金使用
风险，确保资金使用安全，切实保护投资者的合法权益，公司按照中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等有关规定和要求，2014 年 4
月 18 日 2013 年年度股东大会修订了《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制
度》。
（二）关于募集资金管理制度的执行情况
2016 年 3 月 25 日，公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行及保
荐机构兴业证券股份有限公司签署了《江苏江南水务股份有限公司可转换公司债券
发行募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
《三方监管协议》与上海证券交易所发布的募集资金三方监管协议范本不存在
重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题，协议各方均按照《三方监管协议》
的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2019 年 6 月 30 日，公司专项募集资金专用账户余额明细情况列示如下：
开户银行 银行账号 余额（元）
上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行 92030154710000623 222,730,111.58
合计 222,730,111.58
注：截止 2019 年 6 月 30 日，募集资金账户余额 372,730,111.58 元，其中包括
公司专项募集资金专用账户余额 222,730,111.58 元和临时补充流动资金人民币
15,000 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）专项募集资金投资项目的资金和情况
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（详见附表：《募集资金使用情况对照表》）
（二）募投项目先期投入及置换情况
2016 年 4 月 7 日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第四次会议审
议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，为保证募集
资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行
了预先投入。截止 2016 年 3 月 25 日，公司用募集资金 53,263,957.00 元置换预先
投入募集资金投资项目即“江阴市绮山应急备用水源地工程项目”的自筹资金。
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况表如下：
单位：人民币元
募集资金承诺投 截止 2016 年 3 月 25 日
序号 项目名称 拟置换金额
资总额 自筹资金已投入金额
江阴市绮山应急备用
1 760,000,000.00 53,263,957.00 53,263,957.00
水源地工程项目
合计 760,000,000.00 53,263,957.00 53,263,957.00
江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际
使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并已于 2016 年 4 月 7 日出具了苏公 W[2016]E1310
号《江苏江南水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。（具体
内容详见刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）的《江苏江南水务股份有限公司用募集资金置换预先
投入的自筹资金公告》（公告编号：临 2016－022）。）
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 4 月 23 日，公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第三次会议
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用
不超过 15,000 万元闲置募集资金临时补充流动资金。具体内容详见公司于 2019 年
4 月 25 日披露的《江苏江南水务股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充
流动资金的公告》（公告编号：临 2019-027）。2019 年 5 月 28 日，公司从募集资金
专户提取 15,000 万元临时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
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委托
委托理 委托理财 预期年 到期收 到期取
序 受托 理财 委托理财起 委托理财终
财产品 金额（万 化收益 回本金 得收益
号 人 产品 始日期 止日期
类型 元） 率（%） (万元) (万元)
名称
上海浦 利多
东发展 多对
保证收
1 银行江 公结 10,000 2018/10/29 2019/01/27 3.85 10,000 96.25
益型
阴虹桥 构性
路支行 存款
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的信息及时、真实、准确、完整地反应了募集资金使用情况。
六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分
别说明
报告期内，公司不存在两次以上融资情况。
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十一日
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募集资金使用情况对照表
（截止 2019 年 6 月 30 日）（单位：万元）
募集资金总额 73,904.09 本年度投入募集资金总额 1,887.72
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 40,729.64
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期
截至期末累 项目达 项目可
已变更项 末投入 本年 是否
调整后 截至期末承 截至期末累 计投入金额 到预定 行性是
目，含部 募集资金承诺 本年度投 进度 度实 达到
承诺投资项目 投资总 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 可使用 否发生
分变更 投资总额 入金额 （%）(4) 现的 预计
额 (1) (2) 金额的差额 状态日 重大变
（如有） ＝ 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 期 化
(2)/(1)
江阴市绮山应急
备用水源地工程 — 76,000.00 — 76,000.00 1,887.72 40,729.64 -35,270.36 53.59 — — — 否
项目
合计 — 76,000.00 — 76,000.00 1,887.72 40,729.64 -35,270.36 53.59 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） —
项目可行性发生重大变化的情况说明 —
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体情况见本报告三、（二）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 具体情况见本报告三、（三）
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体情况见本报告三、（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 —
截止 2019 年 6 月 30 日，募集资金帐户余额为 372,730,111.58 元，其中包括公司专项募集资金
募集资金结余的金额及形成原因
专用账户余额 222,730,111.58 元和临时补充流动资金人民币 15,000 万元。
募集资金其他使用情况 —
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