江苏江南水务股份有限公司
   董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
                               管理制度
         （经 2022 年 4 月 25 日第七届董事会第二次会议审议通过）


                               第一章 总 则


    第一条 为规范江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

董事、监事和高级管理人员所持公司股份的管理，维护证券市场秩序，根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《中国证监会上市公司董

事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、

董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券

交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等有关规定，结合

公司实际情况，特制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其

变动的管理。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名

下的所有本公司股份。


                          第二章 股份变动管理


    第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得

转让：

    （一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股票并


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在该期限内；

    （四）法律、法规、中国证监会以及上海证券交易所业务规则规定的其他情

形。

    第五条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定做

出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事、监事和高级管理人员

及其一致行动人不得减持所持有的公司股份：

    （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；

    （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依

法移送公安机关；

    （三）其他重大违法退市情形。

    第六条 具有下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员不得减持股

份：

    （一）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监

会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出

之后未满 6 个月的。

    （二）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公

开谴责未满 3 个月的。

    （三）中国证监会规定的其他情形。

    第七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报

告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

    （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在
决策过程中，至依法披露之日内；


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    （四）证券交易所规定的其他期间。

    第八条 每自然年的第一个交易日，以公司董事、监事和高级管理人员在上

年最后一个交易日登记在其名下的公司股份为基数，按 25%计算其本年度可以转

让股份的额度，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的

除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转

让，不受前款转让比例的限制。

    第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监

事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新

增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年

可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，

可同比例增加当年可转让数量。

    第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，

应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算

基数。

    第十一条 公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持有本公司

股份规定更长的禁止转让期、更低的可转让比例或者附加其它限制转让条件的，

及时向上海证券交易所申报。申报数据将视为相关人员向上海证券交易所提交的

将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起 6 个月内，不

得转让其持有及新增的本公司股份。

    公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，上海证券

交易所自其离职日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全部锁定，期满后

将其所持本公司无限售条件股份予以全部自动解锁。

    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条

                                   3
规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6

个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并

及时披露以下情况：

    （一）公司董事、监事和高级管理人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的补救措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）上海证券交易所要求披露的其它事项。

    上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；

    “卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。

    本条第一款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其

他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的

股票或者其他具有股权性质的证券。

    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员拟通过集中竞价交易减持公司股

份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向上海证券交易所报告备案减持计

划，并予以公告。

    前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、

减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间

不得超过 6 个月。

    第十五条 在减持时间区间内，公司董事、监事和高级管理人员在减持数量

过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。

    在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，董事、

监事和高级管理人员应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事

项是否有关。

    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员通过上海证券交易所集中竞价交
易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的

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2 个交易日内公告具体减持情况。

    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员确保下列自然人、法人或者其它

组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

    （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其它组织；

    （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （四）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定

的其它与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信

息的自然人、法人或者其它组织。

    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守

相关规定并向证券交易所申报。


                      第三章 信息申报与披露管理


    第十九条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司

通过证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有

人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

    （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

    （二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后

2 个交易日内；

    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

    （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 2

个交易日内；

    （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

    （六）上海证券交易所要求的其他时间。


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    以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向上海证券交易所提交的

将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，自

事实发生之日起 2 个交易日内向公司书面报告并由公司在上海证券交易所网站

进行公告。公告内容包括：

    （一）本次变动前持股数量；

    （二）本次股份变动的日期、数量、价格及原因；

    （三）本次变动后的持股数量；

    （四）上海证券交易所要求披露的其它事项。

    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、

真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。

    第二十二条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身

份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人

信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露

情况。


                           第四章 其它规定


    第二十三条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法

享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例

达到《上市公司收购管理办法》规定的，还需按照《上市公司收购管理办法》等

相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员不得进行以本公司股票为标的

证券的融资融券交易。


                            第五章 附 则

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   第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票违反本制度规

则，按照上海证券交易所及中国证监会相关规定进行处理。

   第二十七条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。

   第二十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件及公司

章程的有关规定执行。

   第二十九条 本制度自董事会决议通过之日起施行。




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