证券代码：601200            证券简称：上海环境       公告编号：临 2020-075

债券代码：113028            债券简称：环境转债

转股代码：191028            转股简称：环境转股



                   上海环境集团股份有限公司
关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释的
                      权益变动提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：
     本次权益变动属于可转换公司债券转股导致股本增加而被动稀释，不触
及要约收购。
     本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。



    一、本次权益变动基本情况

    （1）信息披露义务人基本情况

      公司名称                    上海城投（集团）有限公司

        住所               中国(上海)自由贸易试验区浦东南路500号

     法定代表人                            蒋曙杰

 统一社会信用代码                    91310000132211037N

      成立日期                        1992 年 7 月 21 日

      企业类型                     有限责任公司（国有独资）

      注册资本                       5,000,000 万元人民币

                     城市建设和公共服务投资，市场营销策划，项目投资与资
      经营范围
                     产管理，实业投资，股权投资，自有设备租赁，投资咨询，
                        管理咨询，房地产开发经营。【依法须经批准的项目，经
                        相关部门批准后方可开展经营活动】

      （2）本次权益变动情况

      经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]929 号文核准，上海环境集团股
  份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2019 年 6 月 18 日公开发行可
  转换公司债券 2,170 万张，每张面值 100 元，发行总额 21.70 亿元，期限 6 年。
  经上海证券交易所自律监管决定书[2019]124 号文同意，公司 21.70 亿元可转换
  公司债券于 2019 年 7 月 8 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“环境转
  债”，债券代码“113028”。

      根据有关规定和公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，
  公司发行的“环境转债”自 2019 年 12 月 24 日起可转换为本公司股份，初始转
  股价格为 10.44 元/股，目前转股价格为 10.36 元/股。（具体情况详见公司于 2020
  年 7 月 31 日披露的《关于“环境转债”转股价格调整的公告》）（公告编号：临
  2020-045）。

      公司本次公开发行的“环境转债”自 2019 年 12 月 24 日起进入转股期。2020
  年 9 月 10 日，累计共有 1,814,694,000 元“环境转债”已转换成公司股票，转股
  数为 39,266,261 股，公司股份总数增至 1,088,410,434 股。2020 年 9 月 10 日，公
  司控股股东上海城投（集团）有限公司（以下简称“上海城投”）将其持有的占
  “环境转债”发行总量 16.44%的 3,568,310 张“环境转债”转换为上海环境股票，
  转股价格为 10.36 元/股，本次转股共获得 34,443,146 股上海环境股票，持股比例
  由 46.44%上升至 47.93%，增加 1.49%。（具体情况详见公司于 2020 年 9 月 12
  日披露的《上海环境集团股份有限公司关于控股股东因“环境转债”转股引起持
  股比例增加的权益变动提示性公告》）（公告编号：临 2020-070）。

      2020 年 9 月 11 日至 2020 年 9 月 16 日，累计共有 312,818,000 元“环境转债”
  已转换成公司股票，转股数为 30,194,338 股，公司股份总数增至 1,118,604,772
  股。公司控股股东上海城投所持股份数仍为 521,630,979 股，持股比例由 47.93%
  下降至 46.63%，被动稀释 1.30%。

  具体情况如下：

股东名称   变动期间      变动方式     本次变动前持有股份       本次变动后持有股份
                          持有股份                    持股比                   持股比
                                       持股数（股）             持股数（股）
             2020 年 9    数量不变，                  例（%）                  例（%）
上海城投
             月 11 日至   持股比例
（集团）有
             2020 年 9    因公司可
 限公司                                521,630,979    47.93     521,630,979     46.63
              月 16 日    转债转股
                          被动减少



       二、所涉及后续事项

       本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人变化，不会对公司的股权
   结构和分布产生影响。



       特此公告。




                                               上海环境集团股份有限公司董事会

                                                                 2020 年 9 月 18 日