2024 年第一季度报告
证券代码：601211 证券简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2024 年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
项目 本报告期
期增减变动幅度(%)
营业收入 7,983,091,405 -14.05
归属于母公司所有者的净利润 2,489,358,737 -18.13
归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 2,049,710,209 -25.46
经营活动产生的现金流量净额 -13,016,163,544 不适用
基本每股收益（元/股） 0.26 -21.21
稀释每股收益（元/股） 0.26 -18.75
加权平均净资产收益率（%） 1.55 下降 0.46 个百分点
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本报告期末比上年
本报告期末 上年度末 度末增减变动幅度
(%)
总资产 910,576,980,843 925,402,484,366 -1.60
归属于母公司所有者的权益 169,440,926,442 166,969,253,616 1.48
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 本期金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备
-418,584
的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 551,748,347 主要是财政扶持资金
有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 45,671,626
减：所得税影响额 149,251,259
少数股东权益影响额（税后） 8,101,602
合计 439,648,528
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
归属于母公司所有者的扣除非经常性 主要是受市场波动影响，金融工具的
-25.46
损益的净利润 投资收益净额同比下降
单位：元 币种：人民币
本报告期
末比上年
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动原因
度末增减
（%）
受市场波动影响，衍生
衍生金融资产 15,399,032,512 9,672,697,837 59.20
金融工具公允价值变动
根据运营需要，子公司
短期借款 17,464,657,084 11,661,690,197 49.76
短期借款规模增加
应付短期融资款 11,004,563,993 19,372,093,963 -43.19 根据公司资金情况，并
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结合业务发展需要，减
少了短期融资款的规模
根据公司资金情况，并
拆入资金 3,952,753,459 11,744,902,105 -66.34 结合业务发展需要，减
少了同业拆借的规模
本报告期
利润表和现金流
本报告期 上年同期 比上年同 变动原因
量表项目
期增减（%）
主要是付息负债的利息
利息净收入 350,388,144 692,777,050 -49.42 支出有所增长，同时利
息收入有所下降
主要是交易性金融工具
投资收益 -3,019,047,978 2,324,962,992 -229.85
投资收益减少
公允价值变动收 主要是衍生金融工具公
5,434,476,265 930,533,362 484.02
益 允价值变动收益增加
本期收到财政扶持资金
其他收益 597,034,701 382,754,486 55.98
同比增加
考虑市场环境及项目情
况变化等因素，结合预
信用减值损失 -14,003,709 9,042,721 -254.86 期 信 用 损 失 模 型 评 估
后，本期信用减值准备
有所冲回
归母其他综合收 主要是其他债权投资公
-31,303,820 98,445,979 -131.80
益的税后净额 允价值变动
主要是交易性金融资产
净减少额、融出资金净
经营活动产生的
-13,016,163,544 -20,749,537,510 不适用 减少额和代理买卖证券
现金流量净额
收到的现金净额同比增
加
投资活动产生的 主要是收回投资收到的
18,420,738,464 4,399,300,933 318.72
现金流量净额 现金同比增加
筹资活动产生的 主要是偿还债务支付的
-2,196,260,680 19,169,772,770 -111.46
现金流量净额 现金同比增加
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如
注1 157,138 不适用
数 有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
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质押、标记或冻
结情况
持股
持有有限售条 股
股东名称 股东性质 持股数量 比例 注2
件股份数量 份
(%) 数量
状
态
上海国有资产经营有限
注3 国有法人 1,900,963,748 21.35 - 无 -
公司
香港中央结算（代理人） 未
注4 境外法人 1,391,755,970 15.63 - -
有限公司 知
上海国际集团有限公司
注5 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 -
深圳市投资控股有限公
国有法人 609,428,357 6.84 - 无 -
司
中国证券金融股份有限 境内非国
260,547,316 2.93 - 无 -
公司 有法人
上海城投（集团）有限
国有法人 246,566,512 2.77 - 无 -
公司
香港中央结算有限公司
注6 境外法人 234,945,244 2.64 - 无 -
深圳能源集团股份有限 境内非国
154,455,909 1.73 - 无 -
公司 有法人
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
其他 95,274,860 1.07 - 无 -
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
上海上国投资产管理有
国有法人 75,482,261 0.85 - 无 -
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
上海国有资产经营有限
1,900,963,748 人民币普通股 1,900,963,748
公司
香港中央结算（代理人） 境外上市外资
1,391,755,970 1,391,755,970
有限公司 股
上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普通股 682,215,791
深圳市投资控股有限公
609,428,357 人民币普通股 609,428,357
司
中国证券金融股份有限
260,547,316 人民币普通股 260,547,316
公司
上海城投（集团）有限
246,566,512 人民币普通股 246,566,512
公司
香港中央结算有限公司 234,945,244 人民币普通股 234,945,244
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深圳能源集团股份有限
154,455,909 人民币普通股 154,455,909
公司
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
95,274,860 人民币普通股 95,274,860
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
上海上国投资产管理有
75,482,261 人民币普通股 75,482,261
限公司
上述股东关联关系或一 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司，上海
致行动的说明 上国投资产管理有限公司是上海国际集团有限公司的控股子公司。香港中
央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限
公司的全资附属公司，分别为公司 H 股投资者和沪股通投资者名义持有公
司 H 股及 A 股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
前 10 名股东及前 10 名 本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A 股股东信用证
无限售股东参与融资融 券账户持有证券数为 0。报告期末，中国建设银行股份有限公司－国泰中
券及转融通业务情况说 证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金转融通出借余额 238,300
明 股。
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 156,971 户，H 股登记股东 167
户。
注 2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。
注 3：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海
国有资产经营有限公司另持有公司 152,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持
有。
注 4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注 5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国际
集团有限公司另持有公司 124,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 6：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用 期初转融通出借 期末普通账户、信用账 期末转融通出借股
股东名
账户持股 股份且尚未归还 户持股 份且尚未归还
称（全
比例 数量合 比例 比例 数量合 比例
称） 数量合计 数量合计
（%） 计 （%） （%） 计 （%）
中国建
设银行
97,185,703 1.09 712,500 0.01 95,274,860 1.07 238,300 0.00
股份有
限公司
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－国泰
中证全
指证券
公司交
易型开
放式指
数证券
投资基
金
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
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(二)财务报表
合并资产负债表
2024 年 3 月 31 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 178,161,832,464 161,875,853,168
其中：客户资金存款 142,263,464,083 131,135,943,587
结算备付金 19,919,940,955 18,118,721,841
其中：客户备付金 11,978,391,885 10,803,294,610
融出资金 86,543,264,057 89,753,964,993
衍生金融资产 15,399,032,512 9,672,697,837
存出保证金 59,717,986,731 56,787,627,262
应收款项 22,214,805,719 17,894,598,446
买入返售金融资产 59,687,650,823 69,666,091,018
金融投资：
交易性金融资产 361,174,704,597 372,574,239,398
债权投资 3,696,384,370 3,614,542,834
其他债权投资 73,550,582,083 94,146,784,972
其他权益工具投资 1,807,183,984 1,875,680,246
长期股权投资 12,895,641,017 12,790,762,474
投资性房地产 1,059,215,154 1,067,254,218
固定资产 3,875,100,837 3,917,720,576
在建工程 233,975,044 191,536,317
使用权资产 1,543,892,102 1,621,457,810
无形资产 1,548,321,631 1,530,164,655
商誉 4,070,761,462 4,070,761,462
递延所得税资产 740,751,262 2,457,519,553
其他资产 2,735,954,039 1,774,505,286
资产总计 910,576,980,843 925,402,484,366
负债：
短期借款 17,464,657,084 11,661,690,197
应付短期融资款 11,004,563,993 19,372,093,963
拆入资金 3,952,753,459 11,744,902,105
交易性金融负债 71,219,750,435 74,824,260,976
衍生金融负债 12,773,738,193 11,488,606,278
卖出回购金融资产款 185,050,981,167 216,829,590,019
代理买卖证券款 96,453,735,623 90,457,193,647
代理承销证券款 516,879,198 872,660,940
应付职工薪酬 6,296,562,822 7,728,844,180
应交税费 694,159,940 1,364,863,337
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项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
应付款项 187,978,207,863 166,285,170,384
合同负债 88,606,369 80,140,602
预计负债 328,897,566 328,897,566
长期借款 549,573,501 549,551,595
应付债券 136,800,893,066 134,025,542,628
租赁负债 1,732,241,341 1,829,350,352
递延所得税负债 521,919,586 155,140,268
其他负债 1,173,637,909 2,425,974,884
负债合计 734,601,759,115 752,024,473,921
所有者权益：
股本 8,904,610,816 8,904,610,816
其他权益工具 19,918,679,245 19,918,679,245
其中：永续债 19,918,679,245 19,918,679,245
资本公积 47,329,066,850 47,315,448,941
减：库存股 361,483,735 361,483,735
其他综合收益 125,155,894 156,459,714
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 25,410,622,428 25,356,764,757
未分配利润 60,941,744,148 58,506,243,082
归属于母公司所有者权益合计 169,440,926,442 166,969,253,616
少数股东权益 6,534,295,286 6,408,756,829
所有者权益合计 175,975,221,728 173,378,010,445
负债和所有者权益总计 910,576,980,843 925,402,484,366
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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合并利润表
2024 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年第一季度 2023 年第一季度
一、营业总收入 7,983,091,405 9,288,045,652
手续费及佣金净收入 3,154,366,405 3,433,292,327
其中：经纪业务手续费净收入 1,498,606,473 1,607,283,891
投资银行业务手续费净收入 641,758,028 659,396,848
资产管理业务手续费净收入 917,959,438 1,059,098,243
利息净收入 350,388,144 692,777,050
其中：利息收入 3,669,863,190 3,811,879,494
利息支出 3,319,475,046 3,119,102,444
投资收益（损失以“-”号填列） -3,019,047,978 2,324,962,992
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 39,074,388 76,025,731
公允价值变动收益 5,434,476,265 930,533,362
汇兑收益（损失以“-”号填列） -5,451,583 -68,036,405
资产处置收益 161,696 550,666
其他收益 597,034,701 382,754,486
其他业务收入 1,471,163,755 1,591,211,174
二、营业总支出 4,749,267,577 5,280,069,036
税金及附加 30,964,408 45,454,195
业务及管理费 3,317,187,700 3,641,158,979
信用减值损失 -14,003,709 9,042,721
其他资产减值损失 11,592,918 9,964,052
其他业务成本 1,403,526,260 1,574,449,089
三、营业利润 3,233,823,828 4,007,976,616
加：营业外收入 681,154 10,215,889
减：营业外支出 876,162 3,736,072
四、利润总额 3,233,628,820 4,014,456,433
减：所得税费用 614,422,264 819,194,947
五、净利润 2,619,206,556 3,195,261,486
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 2,619,206,556 3,195,261,486
2.终止经营净利润 - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 2,489,358,737 3,040,521,708
2.少数股东损益 129,847,819 154,739,778
六、其他综合收益的税后净额 -29,926,576 21,711,592
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
-31,303,820 98,445,979
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 40,096,775 136,807,673
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2024 年第一季度报告
项目 2024 年第一季度 2023 年第一季度
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 39,451,551 15,465,289
2.其他权益工具投资公允价值变动 645,224 121,342,384
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -71,400,595 -38,361,694
1.权益法下可转损益的其他综合收益 21,239,024 8,489,814
2.其他债权投资公允价值变动 -100,420,361 175,910,531
3.其他债权投资信用损失准备 -128,807 10,385,927
4.外币财务报表折算差额 7,909,549 -233,147,966
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
1,377,244 -76,734,387
额
七、综合收益总额 2,589,279,980 3,216,973,078
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,458,054,917 3,138,967,687
归属于少数股东的综合收益总额 131,225,063 78,005,391
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.26 0.33
（二）稀释每股收益(元/股) 0.26 0.32
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2024 年第一季度报告
合并现金流量表
2024 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024年第一季度 2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 9,974,033,827 -
收取利息、手续费及佣金的现金 7,606,960,293 8,646,488,240
回购业务资金净增加额 - 8,502,340,989
融出资金净减少额 3,053,385,030 -
代理买卖证券收到的现金净额 5,996,541,976 -
收到其他与经营活动有关的现金 15,562,983,933 18,602,671,579
经营活动现金流入小计 42,193,905,059 35,751,500,808
为交易目的而持有的金融资产净增加额 - 22,123,833,102
为交易目的而持有的金融负债净减少额 1,740,449,159 9,732,318,235
拆入资金净减少额 7,781,115,870 1,460,977,757
回购业务资金净减少额 35,374,220,663 -
融出资金净增加额 - 4,997,644,750
代理买卖证券支付的现金净额 - 3,303,185,254
支付利息、手续费及佣金的现金 2,117,447,737 2,018,246,974
支付给职工及为职工支付的现金 2,804,770,613 3,546,972,625
支付的各项税费 597,817,868 1,048,436,053
支付其他与经营活动有关的现金 4,794,246,693 8,269,423,568
经营活动现金流出小计 55,210,068,603 56,501,038,318
经营活动产生的现金流量净额 -13,016,163,544 -20,749,537,510
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 38,572,431,902 18,995,587,655
取得投资收益收到的现金 1,137,008,573 1,030,052,261
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
1,318,938 -
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 39,710,759,413 20,025,639,916
投资支付的现金 21,063,448,468 15,403,703,819
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
226,572,481 222,635,164
支付的现金
投资活动现金流出小计 21,290,020,949 15,626,338,983
投资活动产生的现金流量净额 18,420,738,464 4,399,300,933
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 26,226,919,864 4,915,637,225
发行债券收到的现金 12,319,522,634 28,621,929,026
筹资活动现金流入小计 38,546,442,498 33,537,566,251
偿还债务支付的现金 38,410,567,062 12,643,596,882
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,129,004,406 1,479,188,563
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2024 年第一季度报告
项目 2024年第一季度 2023年第一季度
支付其他与筹资活动有关的现金 203,131,710 245,008,036
筹资活动现金流出小计 40,742,703,178 14,367,793,481
筹资活动产生的现金流量净额 -2,196,260,680 19,169,772,770
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 29,050,631 -459,716,999
五、现金及现金等价物净增加额 3,237,364,871 2,359,819,194
加：期初现金及现金等价物余额 166,601,848,807 179,419,264,002
六、期末现金及现金等价物余额 169,839,213,678 181,779,083,196
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2024 年第一季度报告
母公司资产负债表
2024 年 3 月 31 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 88,492,444,173 85,462,411,165
其中：客户资金存款 71,791,805,843 65,132,493,754
结算备付金 20,747,026,132 19,526,526,785
其中：客户备付金 11,978,391,885 10,795,610,739
融出资金 80,498,587,214 84,532,693,418
衍生金融资产 14,466,392,582 9,173,457,042
存出保证金 12,558,378,580 13,847,121,467
应收款项 7,656,817,174 7,346,361,814
买入返售金融资产 55,558,064,078 64,786,241,013
金融投资：
交易性金融资产 247,830,496,705 269,793,519,767
其他债权投资 61,472,240,091 83,529,247,706
其他权益工具投资 1,555,786,520 1,550,101,963
长期股权投资 32,467,606,148 32,376,849,678
固定资产 2,296,915,711 2,321,442,185
在建工程 175,094,419 172,554,469
使用权资产 1,173,179,741 1,236,704,042
无形资产 738,090,996 729,392,244
递延所得税资产 - 1,763,503,212
其他资产 7,556,761,198 7,802,828,951
资产总计 635,243,881,462 685,950,956,921
负债：
应付短期融资款 10,487,893,945 16,826,694,054
拆入资金 3,952,753,459 11,744,902,105
交易性金融负债 28,218,790,675 33,597,603,663
衍生金融负债 11,742,558,618 11,533,724,489
卖出回购金融资产款 154,541,808,500 191,780,267,867
代理买卖证券款 85,730,221,574 79,730,022,484
代理承销证券款 47,000,000 14,000,000
应付职工薪酬 4,216,612,060 5,472,360,701
应交税费 410,800,944 873,597,121
应付款项 68,631,961,183 63,903,242,478
合同负债 32,760,000 64,170,000
预计负债 328,897,566 328,897,566
长期借款 549,528,501 549,551,595
应付债券 116,532,916,056 121,858,055,711
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2024 年第一季度报告
项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
租赁负债 1,305,091,991 1,385,729,491
递延所得税负债 145,983,722 -
其他负债 282,020,570 489,448,236
负债合计 487,157,599,364 540,152,267,561
所有者权益：
股本 8,904,610,816 8,904,610,816
其他权益工具 19,918,679,245 19,918,679,245
其中：永续债 19,918,679,245 19,918,679,245
资本公积 45,873,406,811 45,859,788,902
减：库存股 361,483,735 361,483,735
其他综合收益 515,556,893 312,808,937
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 23,127,195,695 23,127,195,695
未分配利润 42,935,785,577 40,864,558,704
所有者权益合计 148,086,282,098 145,798,689,360
负债和所有者权益总计 635,243,881,462 685,950,956,921
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2024 年第一季度报告
母公司利润表
2024 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年第一季度 2023 年第一季度
一、营业总收入 4,665,022,669 5,157,646,390
手续费及佣金净收入 2,071,678,331 2,228,967,298
其中：经纪业务手续费净收入 1,392,517,131 1,508,136,062
投资银行业务手续费净收入 583,200,620 611,627,257
利息净收入 593,776,901 697,772,408
其中：利息收入 2,831,118,239 3,102,935,583
利息支出 2,237,341,338 2,405,163,175
投资收益（损失以“-”号填列） -4,652,883,747 1,353,461,619
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 28,575,822 54,178,868
公允价值变动收益 6,149,480,488 600,859,596
汇兑收益（损失以“-”号填列） -47,954,032 -71,658,659
资产处置收益（损失以“-”号填列） -69,770 550,666
其他收益 543,704,995 345,282,226
其他业务收入 7,289,503 2,411,236
二、营业总支出 2,105,598,647 2,335,935,172
税金及附加 20,493,247 34,475,746
业务及管理费 2,102,006,075 2,305,977,444
信用减值损失 -16,900,675 -4,518,018
三、营业利润 2,559,424,022 2,821,711,218
加：营业外收入 85,202 5,528,526
减：营业外支出 518,204 2,298,264
四、利润总额 2,558,991,020 2,824,941,480
减：所得税费用 487,764,147 556,376,058
五、净利润 2,071,226,873 2,268,565,422
（一）持续经营净利润 2,071,226,873 2,268,565,422
（二）终止经营净利润 - -
六、其他综合收益的税后净额 202,747,956 141,483,503
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 43,750,368 110,192,616
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 39,451,551 15,465,289
2.其他权益工具投资公允价值变动 4,298,817 94,727,327
（二）将重分类进损益的其他综合收益 158,997,588 31,290,887
1.权益法下可转损益的其他综合收益 21,239,024 8,489,813
2.其他债权投资公允价值变动 137,887,371 12,415,147
3.其他债权投资信用损失准备 -128,807 10,385,927
七、综合收益总额 2,273,974,829 2,410,048,925
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2024 年第一季度报告
母公司现金流量表
2024 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024年第一季度 2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 18,728,021,644 -
收取利息、手续费及佣金的现金 5,814,964,655 6,185,579,597
融出资金净减少额 4,025,671,795 -
回购业务资金净增加额 - 11,375,296,311
代理买卖证券收到的现金净额 5,996,216,455 -
收到其他与经营活动有关的现金 5,416,619,249 8,617,002,263
经营活动现金流入小计 39,981,493,798 26,177,878,171
为交易目的而持有的金融资产净增加额 - 19,809,381,736
为交易目的而持有的金融负债净减少额 5,256,890,128 6,208,397,502
回购业务资金净减少额 35,710,260,983 -
拆入资金净减少额 7,781,115,870 1,460,977,757
融出资金净增加额 - 4,121,651,905
代理买卖证券支付的现金净额 - 2,427,205,846
支付利息、手续费及佣金的现金 1,651,029,992 1,746,320,476
支付给职工及为职工支付的现金 1,951,016,763 2,700,735,813
支付的各项税费 223,564,263 668,958,348
支付其他与经营活动有关的现金 391,510,418 469,473,179
经营活动现金流出小计 52,965,388,417 39,613,102,562
经营活动产生的现金流量净额 -12,983,894,619 -13,435,224,391
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 28,689,473,887 15,937,230,641
取得投资收益收到的现金 648,940,479 647,449,575
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
279,249 -
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 29,338,693,615 16,584,680,216
投资支付的现金 7,156,660,049 11,059,238,120
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
148,712,195 180,355,813
支付的现金
投资活动现金流出小计 7,305,372,244 11,239,593,933
投资活动产生的现金流量净额 22,033,321,371 5,345,086,283
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 2,020,000,000 20,230,000,000
筹资活动现金流入小计 2,020,000,000 20,230,000,000
偿还债务支付的现金 13,770,000,000 8,000,000,024
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,175,965,414 901,812,103
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2024 年第一季度报告
项目 2024年第一季度 2023年第一季度
支付其他与筹资活动有关的现金 150,548,015 157,819,560
筹资活动现金流出小计 15,096,513,429 9,059,631,687
筹资活动产生的现金流量净额 -13,076,513,429 11,170,368,313
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,336,997 -34,456,846
五、现金及现金等价物净增加额 -4,024,749,680 3,045,773,359
加：期初现金及现金等价物余额 138,488,535,882 152,667,945,108
六、期末现金及现金等价物余额 134,463,786,202 155,713,718,467
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
(三)2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2024 年 4 月 29 日
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