国泰君安证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
证券代码：601211 证券简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2024 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
年初至报告
本报告期比上
年初至报告期 期末比上年
项目 本报告期 年同期增减变
末 同期增减变
动幅度(%)
动幅度(%)
营业收入 11,931,226,135 37.21 29,000,991,014 7.29
归属于母公司所有者
4,507,003,290 56.17 9,523,020,776 10.38
的净利润
归属于母公司所有者
的扣除非经常性损益 4,478,431,055 77.96 9,034,978,352 13.98
的净利润
经营活动产生的现金
不适用 不适用 35,818,493,749 不适用
流量净额
基本每股收益（元/股） 0.49 58.06 1.01 9.78
稀释每股收益（元/股） 0.49 63.33 1.01 12.22
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加权平均净资产收益 增加 0.99 个百 增加 0.35 个
2.86 5.97
率（%） 分点 百分点
本报告期末
比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅
度(%)
总资产 931,948,048,732 925,402,484,366 0.71
归属于母公司所有者
166,479,642,005 166,969,253,616 -0.29
的权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 89,256,765,457 92,603,555,793
净资产 143,103,539,244 145,798,689,360
风险覆盖率（%） 199.98 201.54
资本杠杆率（%） 17.80 16.14
流动性覆盖率（%） 220.64 269.72
净稳定资金率（%） 130.21 128.83
净资本/净资产（%） 62.37 63.51
净资本/负债（%） 22.69 20.11
净资产/负债（%） 36.38 31.67
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 46.34 33.19
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 320.67 343.14
注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的
有关规定。
（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
年初至报告期末
非经常性损益项目 本期金额 说明
金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减
-199,967 -547,101
值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
主要是财政
营业务密切相关、符合国家政策规定、按照
35,218,659 600,226,983 专项扶持资
确定的标准享有、对公司损益产生持续影响
金
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,708,817 70,238,211
减：所得税影响额 9,727,180 167,563,206
少数股东权益影响额（税后） 428,094 14,312,463
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合计 28,572,235 488,042,424
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
主要是公允价值变动收益同比
营业收入_本报告期 37.21
增加
归属于母公司所有者的净利润_本报告期 56.17 主要由于营业收入同比增加
归属于母公司所有者的扣除非经常性损 主要由于归母净利润同比增加，
77.96
益的净利润_本报告期 且非经常性损益同比减少
基本每股收益_本报告期 58.06
主要是归母净利润同比增长所
稀释每股收益_本报告期 63.33
致
加权平均净资产收益率_本报告期（%） 增加 0.99 个百分点
单位：元 币种：人民币
本报告期
末比上年
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 变动原因
度末增减
（%）
受市场行情影响，客户
客户资金存款 176,397,392,890 131,135,943,587 34.51
资金存款增加
随市场行情变化，自有
结算备付金 25,926,293,804 18,118,721,841 43.09
及客户备付金增加
主 要是期货 保证金 增
存出保证金 77,599,056,398 56,787,627,262 36.65
加
根 据公司资 产配置 策
其他债权投资 64,848,859,962 94,146,784,972 -31.12
略，该类投资规模减少
其他权益工具投 主 要为非交 易性权 益
9,267,274,677 1,875,680,246 394.08
资 投资规模增加
主 要是短期 融资券 到
应付短期融资款 12,666,072,713 19,372,093,963 -34.62
期兑付
主 要是转融 通融入 资
拆入资金 8,096,943,093 11,744,902,105 -31.06
金减少
主 要是衍生 金融工 具
衍生金融负债 15,456,342,183 11,488,606,278 34.54
公允价值变动
受市场行情影响，代理
代理买卖证券款 119,218,559,732 90,457,193,647 31.80
买卖证券款增加
应交税费 849,596,195 1,364,863,337 -37.75 主 要是应交 企业所 得
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税余额减少
主 要是其他 权益工 具
其他综合收益 761,654,459 156,459,714 386.81 投 资和其他 债权投 资
公允价值变动
本报告期
利润表和现金流 年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同 变动原因
量表项目 （1-9月） 告期末（1-9月）
期增减（%）
投资银行业务手 主 要是股票 承销业 务
1,798,159,313 2,657,440,215 -32.33
续费净收入 收入同比减少
公允价值变动收 主 要是金融 工具的 公
4,536,462,846 -53,806,906 不适用
益/(损失) 允价值变动
财 政扶持资 金同比 减
其他收益 658,411,309 1,000,054,078 -34.16
少
考 虑市场环 境及项 目
情况变化等因素，结合
信用减值损失 75,148,971 165,949,791 -54.72
预 期信用损 失模型 评
估后，计提了减值准备
主 要是其他 权益工 具
其他综合收益的
584,868,685 25,644,382 2,180.69 投 资和其他 债权投 资
税后净额
公允价值变动
主 要是代理 买卖证 券
收到的现金净额、为交
经营活动产生的
35,818,493,749 -23,654,102,728 不适用 易 目的而持 有的金 融
现金流量净额
资 产净减少 额同比 增
加
投资活动产生的 主 要是收回 投资收 到
10,689,512,005 -984,378,163 不适用
现金流量净额 的现金同比增加
筹资活动产生的 主 要是发行 债券收 到
-30,131,243,575 2,624,208,463 -1,248.20
现金流量净额 的现金同比减少
二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东 报告期末表决权恢复的优先股股东总
注1 149,469 不适用
总数 数（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或冻
持有有限
持股比 结情况
股东名称 股东性质 持股数量 售条件股
例(%) 注2 股份状
份数量 数量
态
上海国有资产经营有
注3 国有法人 1,900,963,748 21.35 - 无 -
限公司
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香港中央结算（代理
注4 境外法人 1,391,608,370 15.63 - 未知 -
人）有限公司
上海国际集团有限公
注5 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 -
司
深圳市投资控股有限
国有法人 609,428,357 6.84 - 无 -
公司
中国证券金融股份有 境内非国
260,547,316 2.93 - 无 -
限公司 有法人
上海城投（集团）有限
国有法人 246,566,512 2.77 - 无 -
公司
香港中央结算有限公
注6 境外法人 220,485,922 2.48 - 无 -
司
深圳能源集团股份有 境内非国
154,455,909 1.73 - 无 -
限公司 有法人
中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开 其他 92,420,860 1.04 - 无 -
放式指数证券投资基
金
中国工商银行股份有
限公司－华泰柏瑞沪
其他 76,193,580 0.86 - 无 -
深 300 交易型开放式指
数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
上海国有资产经营有 人民币普
1,900,963,748 1,900,963,748
限公司 通股
香港中央结算（代理 境外上市
1,391,608,370 1,391,608,370
人）有限公司 外资股
上海国际集团有限公 人民币普
682,215,791 682,215,791
司 通股
深圳市投资控股有限 人民币普
609,428,357 609,428,357
公司 通股
中国证券金融股份有 人民币普
260,547,316 260,547,316
限公司 通股
上海城投（集团）有限 人民币普
246,566,512 246,566,512
公司 通股
香港中央结算有限公 人民币普
220,485,922 220,485,922
司 通股
深圳能源集团股份有 人民币普
154,455,909 154,455,909
限公司 通股
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中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
人民币普
指证券公司交易型开 92,420,860 92,420,860
通股
放式指数证券投资基
金
中国工商银行股份有
限公司－华泰柏瑞沪 人民币普
76,193,580 76,193,580
深 300 交易型开放式指 通股
数证券投资基金
上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司。
香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港
上述股东关联关系或
联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司 H 股投资者和沪股通投
一致行动的说明
资者名义持有公司 H 股及 A 股。除上述外，公司未知其他关联关系或
者一致行动安排。
前 10 名股东及前 10 名
无限售股东参与融资 本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A 股股东信
融券及转融通业务情 用证券账户持有证券数为 0。转融通业务情况详见下表。
况说明（如有）
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 149,303 户，H 股登记股东 166
户。
注 2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据上交所上市规则所定义。
注 3：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海
国有资产经营有限公司另持有公司 152,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持
有。
注 4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注 5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国际
集团有限公司另持有公司 124,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 6：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期末转融通出
期初普通账户、信用 期初转融通出借股 期末普通账户、信用账
股东名 借股份且尚未
账户持股 份且尚未归还 户持股
称（全 归还
称） 比例 比例 比例 数量 比例
数量合计 数量合计 数量合计
（%） （%） （%） 合计 （%）
中国建
设银行 97,185,703 1.09 712,500 0.01 92,420,860 1.04 0 0
股份有
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限公司
－国泰
中证全
指证券
公司交
易型开
放式指
数证券
投资基
金
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、公司拟换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金
2024 年 10 月 9 日，公司第六届董事会第二十八次临时会议审议通过了《关于<国泰君安证券
股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的
议案》等相关议案，同意公司换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）并
募集配套资金。本次换股吸收合并采取国泰君安换股吸收合并海通证券的方式，即国泰君安向海
通证券全体 A 股换股股东发行国泰君安 A 股股票、向海通证券全体 H 股换股股东发行国泰君安 H
股股票，换股比例为 1:0.62，即每 1 股海通证券 A 股股票可以换得 0.62 股国泰君安 A 股股票、
每 1 股海通证券 H 股股票可以换得 0.62 股国泰君安 H 股股票。（详见公司公告 2024-062）
截至本报告披露日，本次交易相关的审计等工作尚未完成。在审计等相关工作完成后，公司
将另行召开董事会审议与本次交易相关的未决事项，并编制换股吸收合并报告书，履行相应的股
东大会审议程序。
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四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 200,746,634,414 161,875,853,168
其中：客户资金存款 176,397,392,890 131,135,943,587
结算备付金 25,926,293,804 18,118,721,841
其中：客户备付金 13,925,571,696 10,803,294,610
融出资金 83,149,623,615 89,753,964,993
衍生金融资产 10,431,335,643 9,672,697,837
买入返售金融资产 51,349,575,521 69,666,091,018
应收款项 15,485,108,976 17,894,598,446
存出保证金 77,599,056,398 56,787,627,262
金融投资：
交易性金融资产 361,176,228,878 372,574,239,398
债权投资 3,895,718,499 3,614,542,834
其他债权投资 64,848,859,962 94,146,784,972
其他权益工具投资 9,267,274,677 1,875,680,246
长期股权投资 12,988,771,454 12,790,762,474
投资性房地产 1,047,072,312 1,067,254,218
固定资产 3,784,776,005 3,917,720,576
在建工程 272,614,568 191,536,317
使用权资产 1,515,023,900 1,621,457,810
无形资产 1,561,887,881 1,530,164,655
商誉 4,070,761,462 4,070,761,462
递延所得税资产 841,403,482 2,457,519,553
其他资产 1,990,027,281 1,774,505,286
资产总计 931,948,048,732 925,402,484,366
负债：
短期借款 9,131,096,635 11,661,690,197
应付短期融资款 12,666,072,713 19,372,093,963
拆入资金 8,096,943,093 11,744,902,105
交易性金融负债 69,859,410,181 74,824,260,976
衍生金融负债 15,456,342,183 11,488,606,278
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项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
卖出回购金融资产款 175,919,731,694 216,829,590,019
代理买卖证券款 119,218,559,732 90,457,193,647
代理承销证券款 73,282,629 872,660,940
应付职工薪酬 6,177,444,967 7,728,844,180
应交税费 849,596,195 1,364,863,337
应付款项 206,600,800,442 166,285,170,384
预计负债 279,235,070 328,897,566
长期借款 544,476,088 549,551,595
应付债券 128,233,563,084 134,025,542,628
合同负债 39,647,265 80,140,602
租赁负债 1,683,830,922 1,829,350,352
递延所得税负债 232,671,620 155,140,268
其他负债 3,914,675,029 2,425,974,884
负债合计 758,977,379,542 752,024,473,921
所有者权益：
股本 8,903,730,620 8,904,610,816
其他权益工具 14,946,981,132 19,918,679,245
其中：永续债 14,946,981,132 19,918,679,245
资本公积 47,329,076,918 47,315,448,941
减：库存股 173,321,592 361,483,735
其他综合收益 761,654,459 156,459,714
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 25,542,339,933 25,356,764,757
未分配利润 61,996,649,739 58,506,243,082
归属于母公司所有者权益合计 166,479,642,005 166,969,253,616
少数股东权益 6,491,027,185 6,408,756,829
所有者权益合计 172,970,669,190 173,378,010,445
负债和所有者权益总计 931,948,048,732 925,402,484,366
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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合并利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 29,000,991,014 27,029,463,581
手续费及佣金净收入 9,436,026,843 11,181,390,836
其中：经纪业务手续费净收入 4,453,833,578 5,103,696,923
投资银行业务手续费净收入 1,798,159,313 2,657,440,215
资产管理业务手续费净收入 2,862,167,628 3,124,804,850
利息净收入 1,567,258,189 1,607,869,633
其中：利息收入 10,968,400,453 11,282,847,349
利息支出 9,401,142,264 9,674,977,716
投资收益 6,388,973,053 8,074,639,130
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 210,616,675 285,435,287
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 4,536,462,846 -53,806,906
汇兑收益 35,559,397 108,566,159
资产处置收益（损失以“-”号填列） 434,939 -237,495
其他收益 658,411,309 1,000,054,078
其他业务收入 6,377,864,438 5,110,988,146
二、营业总支出 16,904,971,145 15,803,678,233
税金及附加 128,324,558 134,119,583
业务及管理费 10,431,321,828 10,494,558,698
其他资产减值损失 -13,139,022 6,939,628
信用减值损失 75,148,971 165,949,791
其他业务成本 6,283,314,810 5,002,110,533
三、营业利润 12,096,019,869 11,225,785,348
加：营业外收入 3,006,466 27,777,941
减：营业外支出 -8,065,379 -16,801,394
四、利润总额 12,107,091,714 11,270,364,683
减：所得税费用 2,193,152,414 2,218,506,052
五、净利润 9,913,939,300 9,051,858,631
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 9,913,939,300 9,051,858,631
2.终止经营净利润 - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 9,523,020,776 8,627,487,447
2.少数股东损益 390,918,524 424,371,184
六、其他综合收益的税后净额 584,868,685 25,644,382
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
593,207,643 -72,036,799
净额
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国泰君安证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 558,794,987 -5,400,886
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 57,684,062 15,759,229
2.其他权益工具投资公允价值变动 501,110,925 -21,160,115
（二）将重分类进损益的其他综合收益 34,412,656 -66,635,913
1.权益法下可转损益的其他综合收益 4,722,766 -4,392,815
2.其他债权投资公允价值变动 78,522,924 -339,480,109
3.其他债权投资信用损失准备 9,160,220 3,627,708
4.外币财务报表折算差额 -57,993,254 273,609,303
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
-8,338,958 97,681,181
额
七、综合收益总额 10,498,807,985 9,077,503,013
归属于母公司所有者的综合收益总额 10,116,228,419 8,555,450,648
归属于少数股东的综合收益总额 382,579,566 522,052,365
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 1.01 0.92
（二）稀释每股收益(元/股) 1.01 0.90
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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合并现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 14,919,760,624 -
收取利息、手续费及佣金的现金 29,974,811,085 29,221,460,170
融出资金净减少额 6,564,982,312 -
代理买卖证券收到的现金净额 28,761,366,085 -
收到其他与经营活动有关的现金 40,025,812,657 27,744,270,426
经营活动现金流入小计 120,246,732,763 56,965,730,596
为交易目的而持有的金融资产净增加额 - 30,777,940,348
为交易目的而持有的金融负债净减少额 6,592,564,096 1,637,350,715
拆入资金净减少额 3,646,477,046 2,201,563,203
回购业务资金净减少额 36,133,428,470 7,826,064,832
融出资金净增加额 - 1,416,289,740
代理买卖证券支付的现金净额 - 6,434,718,082
支付利息、手续费及佣金的现金 8,914,756,122 6,940,778,057
支付给职工及为职工支付的现金 8,057,245,964 8,745,116,853
支付的各项税费 3,059,301,191 3,954,429,702
支付其他与经营活动有关的现金 18,024,466,125 10,685,581,792
经营活动现金流出小计 84,428,239,014 80,619,833,324
经营活动产生的现金流量净额 35,818,493,749 -23,654,102,728
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 140,054,975,084 83,441,747,363
取得投资收益收到的现金 4,453,999,297 2,577,316,785
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
18,096,968 37,932,332
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 144,527,071,349 86,056,996,480
投资支付的现金 133,167,050,508 86,473,023,823
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
670,508,836 568,350,820
支付的现金
投资活动现金流出小计 133,837,559,344 87,041,374,643
投资活动产生的现金流量净额 10,689,512,005 -984,378,163
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 5,000,000,000
其中：发行永续债收到的现金 - 5,000,000,000
取得借款收到的现金 67,317,972,460 73,248,672,503
发行债券收到的现金 32,093,920,715 51,207,840,228
筹资活动现金流入小计 99,411,893,175 129,456,512,731
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国泰君安证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
偿还债务支付的现金 113,958,635,968 115,222,954,259
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,982,551,112 11,003,308,262
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
294,561,360 266,139,018
润
赎回永续债支付的现金 5,000,000,000 -
回购股份支付的现金 5,551,908 14,188,339
支付其他与筹资活动有关的现金 596,397,762 591,853,408
筹资活动现金流出小计 129,543,136,750 126,832,304,268
筹资活动产生的现金流量净额 -30,131,243,575 2,624,208,463
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -141,328,365 635,398,769
五、现金及现金等价物净增加额 16,235,433,814 -21,378,873,659
加：期初现金及现金等价物余额 166,601,848,807 179,419,264,002
六、期末现金及现金等价物余额 182,837,282,621 158,040,390,343
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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母公司资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 111,943,942,796 85,462,411,165
其中：客户资金存款 99,394,840,353 65,132,493,754
结算备付金 27,515,572,595 19,526,526,785
其中：客户备付金 13,909,549,476 10,795,610,739
融出资金 76,990,445,892 84,532,693,418
衍生金融资产 11,828,218,528 9,173,457,042
买入返售金融资产 48,348,909,661 64,786,241,013
应收款项 2,011,213,976 7,346,361,814
存出保证金 14,536,221,773 13,847,121,467
金融投资：
交易性金融资产 247,897,667,427 269,793,519,767
其他债权投资 50,810,931,193 83,529,247,706
其他权益工具投资 9,070,291,097 1,550,101,963
长期股权投资 32,620,821,503 32,376,849,678
固定资产 2,248,430,013 2,321,442,185
在建工程 183,806,631 172,554,469
使用权资产 1,153,168,876 1,236,704,042
无形资产 752,735,228 729,392,244
递延所得税资产 32,007,100 1,763,503,212
其他资产 7,433,600,170 7,802,828,951
资产总计 645,377,984,459 685,950,956,921
负债：
应付短期融资款 7,197,095,888 16,826,694,054
拆入资金 8,096,943,093 11,744,902,105
交易性金融负债 26,650,309,032 33,597,603,663
衍生金融负债 14,411,017,831 11,533,724,489
卖出回购金融资产款 142,165,559,464 191,780,267,867
代理买卖证券款 108,851,686,840 79,730,022,484
代理承销证券款 35,103,774 14,000,000
应付职工薪酬 4,137,606,464 5,472,360,701
应交税费 149,361,813 873,597,121
应付款项 75,290,045,977 63,903,242,478
预计负债 279,235,070 328,897,566
长期借款 544,476,088 549,551,595
应付债券 111,219,924,981 121,858,055,711
合同负债 21,740,000 64,170,000
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项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
租赁负债 1,268,004,540 1,385,729,491
其他负债 1,956,334,360 489,448,236
负债合计 502,274,445,215 540,152,267,561
所有者权益：
股本 8,903,730,620 8,904,610,816
其他权益工具 14,946,981,132 19,918,679,245
其中：永续债 14,946,981,132 19,918,679,245
资本公积 45,867,669,031 45,859,788,902
减：库存股 173,321,592 361,483,735
其他综合收益 991,016,777 312,808,937
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 23,127,195,695 23,127,195,695
未分配利润 42,267,736,785 40,864,558,704
所有者权益合计 143,103,539,244 145,798,689,360
负债和所有者权益总计 645,377,984,459 685,950,956,921
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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母公司利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 15,486,889,440 14,636,433,051
手续费及佣金净收入 5,999,931,724 7,563,328,348
其中：经纪业务手续费净收入 4,053,459,047 4,700,168,770
投资银行业务手续费净收入 1,634,391,583 2,560,566,290
利息净收入 1,986,855,154 2,027,673,665
其中：利息收入 7,916,914,412 9,248,493,775
利息支出 5,930,059,258 7,220,820,110
投资收益 929,427,663 4,182,305,797
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 178,888,775 88,983,565
公允价值变动收益 5,969,369,195 247,856,666
汇兑收益 68,570,458 35,210,500
资产处置收益（损失以“-”号填列） 302,952 -228,284
其他收益 513,566,119 571,597,906
其他业务收入 18,866,175 8,688,453
二、营业总支出 6,721,621,508 6,701,397,864
税金及附加 90,748,835 100,651,093
业务及管理费 6,603,640,749 6,501,366,828
信用减值损失 27,231,924 99,379,943
三、营业利润 8,765,267,932 7,935,035,187
加：营业外收入 2,318,343 27,390,101
减：营业外支出 -9,660,002 -18,557,614
四、利润总额 8,777,246,277 7,980,982,902
减：所得税费用 1,526,229,109 1,434,650,077
五、净利润 7,251,017,168 6,546,332,825
（一）持续经营净利润 7,251,017,168 6,546,332,825
六、其他综合收益的税后净额 665,420,594 -21,664,924
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 552,713,890 9,010,215
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 57,684,062 18,930,186
2.其他权益工具投资公允价值变动 495,029,828 -9,919,971
（二）将重分类进损益的其他综合收益 112,706,704 -30,675,139
1.权益法下可转损益的其他综合收益 4,722,766 -4,392,815
2.其他债权投资公允价值变动 117,198,455 -29,910,032
3.其他债权投资信用损失准备 -9,214,517 3,627,708
七、综合收益总额 7,916,437,762 6,524,667,901
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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国泰君安证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
母公司现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 24,391,156,443 -
收取利息、手续费及佣金的现金 20,026,191,303 23,425,108,615
融出资金净减少额 7,037,552,187 -
代理买卖证券收到的现金净额 38,671,310,692 -
收到其他与经营活动有关的现金 7,925,295,880 12,035,602,846
经营活动现金流入小计 98,051,506,505 35,460,711,461
为交易目的而持有的金融资产净增加额 - 27,919,490,400
为交易目的而持有的金融负债净减少额 7,865,480,535 3,069,217,496
回购业务资金净减少额 45,675,953,156 5,071,993,087
拆入资金净减少额 3,646,477,046 2,201,563,203
融出资金净增加额 - 1,356,256,484
代理买卖证券支付的现金净额 - 6,864,350,068
支付利息、手续费及佣金的现金 3,891,170,617 4,969,061,374
支付给职工及为职工支付的现金 5,655,765,013 6,405,751,338
支付的各项税费 1,913,168,653 2,662,392,441
支付其他与经营活动有关的现金 2,687,320,044 6,663,270,561
经营活动现金流出小计 71,335,335,064 67,183,346,452
经营活动产生的现金流量净额 26,716,171,441 -31,722,634,991
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 83,186,455,375 43,889,148,066
取得投资收益收到的现金 2,234,103,802 1,209,799,264
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
3,313,290 31,610,277
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 85,423,872,467 45,130,557,607
投资支付的现金 57,214,550,761 43,915,382,085
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
456,241,971 445,817,941
支付的现金
投资活动现金流出小计 57,670,792,732 44,361,200,026
投资活动产生的现金流量净额 27,753,079,735 769,357,581
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - 5,000,000,000
其中：发行永续债收到的现金 - 5,000,000,000
发行债券收到的现金 18,161,050,000 42,483,000,000
筹资活动现金流入小计 18,161,050,000 47,483,000,000
偿还债务支付的现金 37,815,000,000 34,591,568,241
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2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
赎回永续债支付的现金 5,000,000,000 -
回购股份支付的现金 5,551,908 14,188,339
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,004,555,040 9,045,367,809
支付其他与筹资活动有关的现金 449,004,527 470,807,033
筹资活动现金流出小计 51,274,111,475 44,121,931,422
筹资活动产生的现金流量净额 -33,113,061,475 3,361,068,578
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -18,618,214 63,461,024
五、现金及现金等价物净增加额 21,337,571,487 -27,528,747,808
加：期初现金及现金等价物余额 138,488,535,882 152,667,945,108
六、期末现金及现金等价物余额 159,826,107,369 125,139,197,300
公司负责人：朱健 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 30 日
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