股份發行人的證券變動月報表
截至月份（日／月／年）： 31/12/2018
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱 國泰君安証券股份有限公司(「本公司」)
呈交日期 二零一九年一月二日
I. 法定股本變動
1. 普通股
(1) 股份代號： 02611 說明： H股
面值
（請註明貨 法定股本
普通股數目 幣) （請註明貨幣 )
人民幣 人民幣
上月底結存 1,197,827,180 1.00 1,197,827,180
增加／（減少） 無 無
人民幣 人民幣
本月底結存 1,197,827,180 1.00 1,197,827,180
(2) 股份代號 601211 說明： A股
面值
（請註明貨 法定股本
普通股數目 幣) （請註明貨幣 )
人民幣 人民幣
上月底結存 7,516,113,449 1.00 7,516,113,449
增加／（減少） 無 無
人民幣 人民幣
本月底結存 7,516,113,449 1.00 7,516,113,449
2. 優先股
股份代號： 不適用 說明：
面值
（請註明貨 法定股本
優先股數目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
( )
本月底結存
3. 其他類別股份
股份代號： 不適用 說明：
面值
其他類別股份數 （請註明貨 法定股本
目 幣) （請註明貨幣)
上月底結存
增加／（減少）
( )
本月底結存
本月底法定股本總額（請註明貨幣） 人民幣 8,713,940,629
II. 已發行股本變動
普通股數目 其他類別股份數
H股 A股 優先股數目 目
上月底結存 1,197,827,180 7,516,113,449 不適用 不適用
本月增加／（減少） 無 無 不適用 不適用
本月底結存 1,197,827,180 7,516,113,449 不適用 不適用
III. 已發行股本變動詳情
股份期權（根據發行人的股份期權計劃）
股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行
情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目
別大會通過日期 本月內變動
(日/月/年) 及可發
行股份類別 授出 行使 註銷 失效
1. 不適用
( / / )
股
(註 1)
2. 不適用
( / / )
股
(註 1)
3. 不適用
( / / )
股
(註 1)
總數 A. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 不適用
承諾發行將予上市的發行人股份的權證
本月內因此
發行的發行 本月底因此可
權證說明 本月內已行 人新股份數 能發行的發行
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 目 人新股份數目
1. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
2. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4. 不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 B. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份）
本月內
因此發行的 本月底因此可
上月底 本月內已換股 本月底 發行人 能發行的發行
類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額 新股份數目 人新股份數目
1. A 股可轉換公司債券 人民幣 人民幣 人民幣 人民幣
(債券期限自 2017 年 7 月 7 日至 6,999,862,000 無 6,999,862,000 無 353,528,383
2023 年 7 月 6 日)
轉股期自2018年1月8日 (即2018年1
月7日後第一個交易日) 至2023年7
月6日
債券代號 (如已上市) 113013
可發行股份類別
(註 1) 普通股 A 股
發行價格爲人民幣 100 元/張；轉股價格自
2018 年 6 月 29 日起由人民幣 20.2 元/股調整
認購價 爲人民幣 19.8 元/股
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) (19/5/2016)
2. 不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3. 不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4. 不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股) 無
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期
權）
本月內 本月底
因此發行的 因此可能發行的
發行人新股份數目 發行人新股份數目
詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1. 不適用
( / / )
股 (註 1)
2. 不適用
( / / )
股 (註 1)
3. 不適用
( / / )
股 (註 1)
總數 D. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
已發行股本的其他變動
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
3. 配售 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
4. 紅股發行 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
5. 以股代息 價格： 請註明 (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
所購回股份類別 (註 1) ________
註銷日期：
6. 購回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
所贖回股份類別 (註 1) ________
贖回日期：
(日/月/年) ( / / )
7. 贖回股份
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
請註明 (日/月/年) ( / / )
8. 代價發行 價格：
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年)
不適用 不適用
本月內 本月底因此
因此發行 可能發行
的發行人 的發行人
新股份 新股份
發行類別 數目 數目
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
9. 資本重組 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
可發行股份類別 (註 1) ________
發行及配發日期：
10. 其他 請註明
價格： (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期： ( / / )
(日/月/年) 不適用 不適用
總數 E. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份) 不適用
本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1)
無
(2) 不適用
本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用
本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用
（此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。）
備註(如有)：
因本公司是於中華人民共和國註冊成立，「法定股本」之概念不適用於本公司。本公司於第一部分所
填寫的信息為本公司的已發行股本。
呈交者： 喻健
職銜： 董事
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
註：
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。