证券代码：601211            证券简称：国泰君安       公告编号：2019-003




                    国泰君安证券股份有限公司
  关于召开2019年第一次临时股东大会的提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：
     股东大会召开日期：2019年1月31日
     本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 12 月 15 日在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》及 上交所网站
（http://www.sse.com.cn）、香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）
刊登了《国泰君安证券股份有限公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》。
为使广大股东周知并能按时参与，根据公司《章程》第七十五条的规定，现将公司
召开 2019 年第一次临时股东大会的相关事宜再次通知公告如下：
    一、召开会议的基本情况
    （一）股东大会类型和届次
    2019 年第一次临时股东大会
    （二）股东大会召集人：董事会
    （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
    （四）现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间：2019 年 1 月 31 日 14 点 00 分
    召开地点：上海市宁国路 25 号兴荣温德姆酒店三楼宴会厅
    （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2019 年 1 月 31 日
                         至 2019 年 1 月 31 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
     涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，
应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
    （七）涉及公开征集股东投票权
        不涉及。

    二、会议审议事项
    本次股东大会审议议案及投票股东类型

                                                              投票股东类型
 序号                      议案名称
                                                           A 股股东和 H 股股东
非累积投票议案
1       关于提请修订公司章程的议案                                  √
2       关于提请审议公司对国泰君安金控或其全资                      √
        附属子公司提供担保的议案

    1、各议案已披露的时间和披露媒体
    上述议案已经公司 2018 年 12 月 14 日召开的公司第五届董事会第十三次临时
会 议 审 议 通过 。 上 述会 议 决 议 公告 已 于 2018 年 12 月 14 日在 上 交 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）及香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk），
并于次日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》公开
披露。本次临时股东大会的会议资料已在上交所网站（http://www.sse.com.cn）、
香 港 联 交 所 披 露 易 网 站 （ http://www.hkexnews.hk ） 及 公 司 网 站
（http://www.gtja.com）公开披露。
    2、特别决议议案：1
    3、对中小投资者单独计票的议案：1、2
    4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及
    5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及


    三、股东大会投票注意事项
    （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也
可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网
投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平
台网站说明。
    （二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥
有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，
视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见
的表决票。
    （三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
    （四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。


    四、会议出席对象
   （一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的公司 A 股股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。


      股份类别         股票代码      股票简称           股权登记日
        A股              601211      国泰君安           2019/1/25
      H 股股东登记及出席股东大会的须知请参阅公司在香港联交所披露易网站
（http://www.hkexnews.hk）发布的临时股东大会通告及其他相关文件。
    （二）公司董事、监事和高级管理人员。
    （三）公司聘请的律师、会计师、监票人及其他中介机构代表。
    （四）其他人员。


    五、会议登记方法
    （一）参加现场会议 A 股股东登记方式：
     1、个人股东：个人股东亲自出席现场会议的，应持本人有效身份证件、股票
账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托
书（附件 1）。
     2、非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席
现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有
效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议
的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（附
件 1）。
     3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券
账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效身份
证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人的，还应持非自然人股
东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、非自然人股东依法出
具的书面授权委托书（附件 1）。
     4、上述出席现场会议的投资者，在会议召开当日办理现场登记时，除现场出
示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份，个人股东登记材料复印件需股
东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。
    （二）参加现场会议 H 股股东登记方式：
    详情请参见公司于香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）及公司
网站（http://www.gtja.com）上向 H 股股东另行发出的临时股东大会通告及其他相
关文件。
   （三）参加现场会议登记时间：2019 年 1 月 31 日 13:00-14:00
   （四）参加现场会议登记地点：上海市宁国路 25 号兴荣温德姆酒店三楼


    六、其他事项
   （一）本次临时股东大会现场会议会期半天，与会股东或者代理人的交通、食
宿等自理。
   （二）本次临时股东大会公司联系人及联系方式
   联系人：国泰君安证券股份有限公司董事会办公室
   联系电话：021-38676798；传真：021-38670798
   电子邮件：dshbgs@gtjas.com


   特此公告。


   附件 1：授权委托书
                                           国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                             2019年1月15日
附件 1：


                                授权委托书


国泰君安证券股份有限公司：

    兹委托____________先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2019 年 1 月 31
日召开的贵公司 2019 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人持优先股数：


委托人股东帐户号：


序号       非累积投票议案名称                同意      反对        弃权

1          关于提请修订公司章程的议案

2          关于提请审议公司对国泰君安金
           控或其全资附属子公司提供担保
           的议案


 委托人签名（盖章）：                   受托人签名：


 委托人身份证号：                       受托人身份证号：


                                     委托日期：        年     月   日


备注：


委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。