证券代码：601211       证券简称：国泰君安     公告编号：2019-015




                   国泰君安证券股份有限公司
     关于行使 2016 年公司债券（第一期）品种一
         发行人赎回选择权的第二次提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    2019年2月28日，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）发布了
《国泰君安证券股份有限公司关于行使2016年公司债券（第一期）品种一发行人
赎回选择权的公告》（详见2019年2月28日上海证券交易所网站）。本公告为上
述事项的提示性公告。
    《国泰君安证券股份有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）有关公开发行2016年公司债券（第一期）
品种一（以下简称“本期债券品种一”）发行人赎回选择权的条款约定如下：发
行人有权于本期债券品种一第3个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证
监会规定的信息披露场所发布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行
使赎回权，本期债券将被视为在第3年末全部到期，发行人将以票面面值加最后
一期利息向投资者赎回全部本期债券。赎回的支付方式与本期债券到期本息支付
方式相同，将按照本期债券登记机构的相关规定办理。若发行人未行使赎回权，
则本期债券将继续在后2年存续。
    公司于2016年4月12日发行完成本期债券品种一，2019年4月12日为本期债券
品种一第3个计息年度付息日。根据《募集说明书》有关条款的约定，公司可于
第3个计息年度付息日前的第30个交易日，决定是否行使发行人赎回选择权。公
司决定行使本期债券品种一发行人赎回选择权，对赎回登记日登记在册的本期债
券品种一全部赎回。
    公司将根据相关业务规则，做好本期债券品种一赎回事宜的后续信息披露及

                                   1
本息兑付工作。


   特此公告。




                     国泰君安证券股份有限公司董事会

                                   2019 年 3 月 16 日




                 2