2019 年第一季度报告
公司代码：601211 公司简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................... 3
三、 重要事项 ................................................................... 5
四、 附录 .................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
刘樱 董事 工作原因 傅帆
1.3 公司负责人杨德红、主管会计工作负责人谢乐斌及会计机构负责人（会计主管人员）谢乐
斌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 496,937,869,303 436,729,079,641 13.79
归属于上市公司股东的净资产 127,385,851,110 123,450,062,700 3.19
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
期末 (%)
经营活动产生的现金流量净额 15,410,305,333 33,012,209,174 -53.32
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
期末 （%）
营业收入 6,695,154,312 6,244,526,708 7.22
归属于上市公司股东的净利润 3,005,794,983 2,259,498,732 33.03
归属于上市公司股东的扣除非 2,606,114,239 1,479,345,072 76.17
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.48 1.98 上升 0.5 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.33 0.26 26.92
稀释每股收益（元/股） 0.32 0.26 23.08
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 197,578
计入当期损益的政府补助，但与公 534,992,620 主要是财政专项扶持资金
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
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定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入 4,809,678
和支出
所得税影响额 -134,043,273
少数股东权益影响额（税后） -6,275,859
合计 399,680,744
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户）(注 1) 176,284
前十名股东持股情况
持有 质押或冻结情况
有限
期末持股 售条
股东名称（全称） 比例(%) 股东性质
数量 件股 股份状态 数量
份数
量
上海国有资产经营有限 1,900,963,748 21.82 0 无 0 国有法人
公司（注 2）
香港中央结算（代理人） 1,197,674,520 13.74 0 未知 境外法人
有限公司（注 3）
上海国际集团有限公司 682,215,791 7.83 0 无 0 国有法人
深圳市投资控股有限公 609,428,357 6.99 0 无 0 国有法人
司（注 4）
中国证券金融股份有限 260,547,316 2.99 0 无 0 境内非国
公司 有法人
上海城投（集团）有限 246,566,512 2.83 0 无 0 国有法人
公司
深圳能源集团股份有限 154,455,909 1.77 0 无 0 境内非国
公司 有法人
一汽股权投资（天津） 112,694,654 1.29 0 无 0 国有法人
有限公司
香港中央结算有限公司 97,513,195 1.12 0 无 0 境外法人
（注 5）
杭州市金融投资集团有 92,322,675 1.06 0 无 0 国有法人
限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普通股 1,900,963,748
香港中央结算（代理人）有限公司 1,197,674,520 境外上市外资 1,197,674,520
股
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上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普通股 682,215,791
深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普通股 609,428,357
中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普通股 260,547,316
上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普通股 246,566,512
深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普通股 154,455,909
一汽股权投资（天津）有限公司 112,694,654 人民币普通股 112,694,654
香港中央结算有限公司 97,513,195 人民币普通股 97,513,195
杭州市金融投资集团有限公司 92,322,675 人民币普通股 92,322,675
上述股东关联关系或一致行动的说 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资
明 子公司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算
有限公司均为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为
公司 H 股投资者和沪股通投资者名义持有公司 H 股及 A 股。
除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东，其中 A 股股东 176,090 户，H 股登记股东 194 户。
注 2：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国有
资产经营有限公司另持有公司 152,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人
持有。
注 3：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注 4：前十大股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，深圳市投资
控股有限公司另持有公司 103,373,800 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 5：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
注 6：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
2.4 截止报告期末的国君转债情况表
期末国君转债持有人数 7,642
国君转债的担保人 不适用
当前转股价格（注 2） 人民币 19.8 元/股
前十名国君转债持有人情况如下：
国君转债持有人名称 期末持债数量（元） 持有比例(%)
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国工商银行) 830,202,000 11.86
中国证券金融股份有限公司 345,101,000 4.93
上海国有资产经营有限公司 302,317,000 4.32
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国民生银行股份 267,413,000 3.82
有限公司)
登记结算系统债券回购质押专用账户(平安银行股份有限 204,408,000 2.92
公司)
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国银行) 195,821,000 2.80
登记结算系统债券回购质押专用账户(招商银行股份有限 163,824,000 2.34
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公司)
登记结算系统债券回购质押专用账户(申万宏源证券有限 160,000,000 2.29
公司)
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国农业银行) 150,735,000 2.15
登记结算系统债券回购质押专用账户(交通银行) 144,429,000 2.06
注 1：自 2018 年 1 月 8 日至 2019 年 3 月 31 日期间，国君转债累计有人民币 234,000 元转换为公司 A 股股份，
累计转股数量为 11,670 股，占国君转债转股前公司已发行股份总额的 0.000134%。
注 2：2019 年 4 月，公司根据一般性授权配售新 H 股 1.94 亿股。本次配售完成后，国君转债转股价格自 2019
年 4 月 19 日起由每股人民币 19.8 元调整为每股人民币 19.67 元。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本报告期末
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 比上年度末 变动原因
增减（%）
货币资金 122,245,716,964 88,145,630,510 38.69 客户资金存款增加
证券市场交投活跃，两融业
融出资金 69,729,806,029 53,655,358,258 29.96
务规模增加
衍生金融资产 936,049,998 648,357,715 44.37 衍生金融工具公允价值变动
在建工程 835,806,911 271,146,368 208.25 办公大楼建设投入
主要是按新租赁准则，确认
其他资产 4,353,956,140 1,531,257,814 184.34
了使用权资产
衍生金融负债 1,482,768,957 255,972,539 479.27 衍生金融工具公允价值变动
受证券市场行情影响，客户
代理买卖证券款 95,520,216,747 66,021,568,347 44.68
存入资金增加
主要是按新租赁准则，确认
其他负债 4,910,705,375 3,076,946,099 59.60
了租赁负债
主要为其他权益工具投资的
其他综合收益 205,688,124 -837,580,172 不适用
公允价值增加
利润表和现金流量 年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期
变动原因
表项目 （1-3 月） 告期末（1-3 月） 增减（%）
主要系上年同期包含了处置
子公司国联安基金管理有限
投资收益 1,564,773,147 2,461,841,431 -36.44
公司 51%股权产生的投资收
益
受证券市场行情影响，相关
公允价值变动收益 766,309,408 -440,466,724 不适用
金融资产公允价值上升
由于股市上涨，转回部分股
信用减值损失 -374,820,561 178,624,241 -309.84
票质押及两融的减值准备
归属母公司所有者
主要为其他权益工具投资的
的其他综合收益的 1,048,427,149 -301,172,922 不适用
公允价值增加
税后净额
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主要系投资交易性金融资产
经营活动产生的现
15,410,305,333 33,012,209,174 -53.32% 规模增加、拆入资金规模减
金流量净额
少以及融出资金规模增加
投资活动产生的现 主要为收回投资收到的现金
3,030,884,025 -6,567,816,851 不适用
金流量净额 增加
筹资活动产生的现 主要系偿还债务支付的现金
9,880,029,923 -482,337,463 不适用
金流量净额 减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、根据一般性授权配售新H股
2019年4月17日，本公司根据一般性授权完成配售新H股1.94亿股，配售价16.34港元/股，占
配售后H股及股本总额的13.94%及2.18%，公司总股数由8,713,945,470股变更至8,907,945,470股。
其中，A股7,516,118,290股，H股1,391,827,180股。配售所得款项总额约为3,170百万港元。
2、国泰君安控股有限公司(BVI)发行债券
2019年3月11日，本公司的子公司国泰君安控股有限公司(BVI)发行规模5亿美元债券，期限3
年，利率3.875%。公司作为担保人为国泰君安控股有限公司(BVI)在本次债券项下的全部偿付义务
提供无条件及不可撤销的保证担保。
3、发行境外债券
2019年3月12日，本公司发行规模2.55亿欧元债券，期限3年。债券为浮动利率债券，初始票
面利率为0.842%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国泰君安证券股份有限公司
法定代表人 杨德红
日期 2019 年 4 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 122,245,716,964 88,145,630,510
其中：客户资金存款 95,917,183,379 67,796,747,031
结算备付金 14,203,162,518 12,702,585,827
其中：客户备付金 11,251,942,626 9,695,749,896
融出资金 69,729,806,029 53,655,358,258
衍生金融资产 936,049,998 648,357,715
存出保证金 8,940,716,074 7,552,678,333
应收款项 5,411,116,803 7,154,014,044
买入返售金融资产 48,302,627,155 61,117,584,114
金融投资： 212,095,560,380 193,634,709,537
交易性金融资产 154,489,122,886 137,682,079,921
其他债权投资 38,000,966,884 39,166,680,734
其他权益工具投资 19,605,470,610 16,785,948,882
长期股权投资 2,858,311,478 2,627,648,804
固定资产 3,514,586,737 3,559,914,219
在建工程 835,806,911 271,146,368
无形资产 2,267,122,599 2,257,735,667
商誉 581,407,294 581,407,294
递延所得税资产 661,922,223 1,289,051,137
其他资产 4,353,956,140 1,531,257,814
资产总计 496,937,869,303 436,729,079,641
负债：
短期借款 7,101,428,963 8,279,422,386
应付短期融资款 13,738,510,965 7,045,424,124
拆入资金 1,653,313,799 10,163,245,778
交易性金融负债 40,010,337,517 33,276,643,453
衍生金融负债 1,482,768,957 255,972,539
卖出回购金融资产款 83,603,414,661 70,558,544,929
代理买卖证券款 95,520,216,747 66,021,568,347
代理承销证券款 1,001,809,570 813,269,557
应付职工薪酬 4,293,204,592 4,984,863,117
应交税费 1,805,002,944 1,919,310,316
应付款项 30,353,674,638 28,274,707,369
预计负债 82,113,719 85,554,921
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项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
应付债券 73,659,931,901 68,257,199,988
递延所得税负债 4,919,716 43,014,937
其他负债 4,910,705,375 3,076,946,099
负债合计 359,221,354,064 303,055,687,860
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,713,945,117 8,713,940,629
其他权益工具 11,129,810,657 11,129,819,215
其中：永续债 10,000,000,000 10,000,000,000
资本公积 43,694,402,816 43,715,697,016
其他综合收益 205,688,124 -837,580,172
盈余公积 7,171,215,134 7,176,439,418
一般风险准备 15,470,925,236 15,481,373,804
未分配利润 40,999,864,026 38,070,372,790
归属于母公司所有者权益（或股
127,385,851,110 123,450,062,700
东权益）合计
少数股东权益 10,330,664,129 10,223,329,081
所有者权益（或股东权益）合
137,716,515,239 133,673,391,781
计
负债和所有者权益（或股东权
496,937,869,303 436,729,079,641
益）总计
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：谢乐斌 会计机构负责人：谢乐斌
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母公司资产负债表
2019 年 3 月 31 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 78,051,955,767 50,926,619,090
其中：客户资金存款 62,333,509,448 38,078,855,503
结算备付金 12,202,251,492 10,906,376,057
其中：客户备付金 9,876,275,996 8,366,899,686
融出资金 51,850,287,459 41,644,659,271
衍生金融资产 702,334,038 550,733,159
存出保证金 1,603,942,188 1,660,064,255
应收款项 3,571,722,107 2,540,759,075
买入返售金融资产 44,101,147,651 54,984,141,412
金融投资： 144,310,781,013 123,898,546,094
交易性金融资产 90,947,930,463 72,754,996,741
其他债权投资 35,047,111,642 35,351,421,218
其他权益工具投资 18,315,738,908 15,792,128,135
长期股权投资 15,996,991,695 16,024,767,079
固定资产 1,254,373,658 1,276,227,108
在建工程 277,700,510 232,232,911
无形资产 369,060,796 355,605,855
递延所得税资产 507,507,973 1,115,299,157
其他资产 3,347,139,372 1,544,208,712
资产总计 358,147,195,719 307,660,239,235
负债：
应付短期融资款 9,668,465,043 4,248,267,647
拆入资金 1,653,313,799 10,112,374,528
交易性金融负债 12,467,012,752 5,972,936,405
衍生金融负债 1,272,524,018 167,152,630
卖出回购金融资产款 67,882,332,048 52,771,567,627
代理买卖证券款 71,707,413,928 46,036,443,960
代理承销证券款 492,274,000 -
应付职工薪酬 3,609,780,752 4,190,269,043
应交税费 1,421,260,769 1,558,029,493
应付款项 8,136,623,792 10,082,263,286
预计负债 82,113,719 82,113,719
应付债券 60,873,986,935 58,814,010,577
其他负债 2,794,688,289 1,140,919,850
负债合计 242,061,789,844 195,176,348,765
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,713,945,117 8,713,940,629
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项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
其他权益工具 11,129,810,657 11,129,819,215
其中：永续债 10,000,000,000 10,000,000,000
资本公积 42,357,403,716 42,386,862,564
其他综合收益 947,858,512 -26,877,445
盈余公积 7,171,215,134 7,176,439,418
一般风险准备 14,042,879,451 14,053,328,019
未分配利润 31,722,293,288 29,050,378,070
所有者权益（或股东权益）合计 116,085,405,875 112,483,890,470
负债和所有者权益（或股东权益）
358,147,195,719 307,660,239,235
总计
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：谢乐斌 会计机构负责人：谢乐斌
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2019 年第一季度报告
合并利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 6,695,154,312 6,244,526,708
手续费及佣金净收入 2,292,393,984 2,298,565,693
其中：经纪业务手续费净收入 1,531,398,756 1,390,011,727
投资银行业务手续费净收入 378,927,613 445,815,401
资产管理业务手续费净收入 333,648,826 423,282,758
利息净收入 1,449,207,343 1,459,901,695
其中：利息收入 2,982,562,740 3,284,799,038
利息支出 1,533,355,397 1,824,897,343
投资收益（损失以“-”号填列） 1,564,773,147 2,461,841,431
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 42,683,973 -3,495,461
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 766,309,408 -440,466,724
其他收益 534,992,620 416,891,000
汇兑收益（损失以“-”号填列） -82,849,066 -124,130,084
其他业务收入 169,834,993 171,923,697
资产处置收益（损失以“－”号填列） 491,883 -
二、营业总支出 2,516,249,529 3,088,563,575
税金及附加 27,776,427 48,184,616
业务及管理费 2,702,547,936 2,694,920,086
信用减值损失 -374,820,561 178,624,241
其他资产减值损失 -913,769 -
其他业务成本 161,659,496 166,834,632
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 4,178,904,783 3,155,963,133
加：营业外收入 2,264,095 61,105,293
减：营业外支出 -2,230,928 2,070,181
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,183,399,806 3,214,998,245
减：所得税费用 930,027,508 766,067,198
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,253,372,298 2,448,931,047
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 3,253,372,298 2,448,931,047
填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 - -
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 3,005,794,983 2,259,498,732
2.少数股东损益 247,577,315 189,432,315
六、其他综合收益的税后净额 951,055,457 -480,942,891
归属母公司所有者的其他综合收益的税后 1,048,427,149 -301,172,922
净额
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2019 年第一季度报告
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1,190,394,421 -127,144,309
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 112,276,648 -
2.其他权益工具投资公允价值变动 1,078,117,773 -127,144,309
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -141,967,272 -174,028,613
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -4,460 -
2.其他债权投资公允价值变动 3,599,860 36,782,916
3.其他债权投资信用减值准备 -8,721,345 -24,347,244
4.外币财务报表折算差额 -136,841,327 -186,464,285
归属于少数股东的其他综合收益的税后净 -97,371,692 -179,769,969
额
七、综合收益总额 4,204,427,755 1,967,988,156
归属于母公司所有者的综合收益总额 4,054,222,132 1,958,325,810
归属于少数股东的综合收益总额 150,205,623 9,662,346
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.33 0.26
（二）稀释每股收益(元/股) 0.32 0.26
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：谢乐斌 会计机构负责人：谢乐斌
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母公司利润表
2019 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年第一季度 2018 年第一季度
一、营业总收入 4,910,551,434 4,969,237,147
手续费及佣金净收入 1,669,087,824 1,645,634,568
其中：经纪业务手续费净收入 1,404,627,632 1,292,066,506
投资银行业务手续费净收入 221,173,440 310,118,114
利息净收入 1,031,280,737 1,134,464,903
其中：利息收入 2,182,847,598 2,646,569,481
利息支出 1,151,566,861 1,512,104,578
投资收益（损失以“－”号填列） 1,595,129,183 2,567,682,460
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 21,000,000 -
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 251,484,189 -672,042,892
其他收益 416,829,820 400,000,000
汇兑收益（损失以“－”号填列） -56,113,587 -109,053,601
其他业务收入 2,781,091 2,551,709
资产处置收益（损失以“－”号填列） 72,177 -
二、营业总支出 1,469,014,545 2,242,218,247
税金及附加 23,996,379 44,002,608
业务及管理费 1,820,306,057 2,017,735,666
信用减值损失 -375,287,891 180,479,973
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,441,536,889 2,727,018,900
加：营业外收入 719,805 9,441,225
减：营业外支出 91,782 1,427,714
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,442,164,912 2,735,032,411
减：所得税费用 738,849,624 613,285,802
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,703,315,288 2,121,746,609
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 2,703,315,288 2,121,746,609
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 979,894,810 -54,948,647
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 980,432,174 -84,836,232
1.其他权益工具投资公允价值变动 980,432,174 -84,836,232
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -537,364 29,887,585
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -4,460 -
2.其他债权投资公允价值变动 8,703,318 54,234,829
3.其他债权投资信用减值准备 -9,236,222 -24,347,244
七、综合收益总额 3,683,210,098 2,066,797,962
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：谢乐斌 会计机构负责人：谢乐斌
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2019 年第一季度报告
合并现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额 4,766,534,016 5,416,105,467
收取利息、手续费及佣金的现金 6,232,846,169 6,691,059,824
拆入资金净增加额 - 800,000,000
融出资金净减少额 - 4,674,347,123
回购业务资金净增加额 14,425,487,079 5,384,476,209
代理买卖证券收到的现金净额 29,498,648,400 14,751,581,885
代理承销证券款净增加额 188,540,013 -
收到其他与经营活动有关的现金 2,534,453,082 2,824,648,189
经营活动现金流入小计 57,646,508,759 40,542,218,697
为交易目的而持有的金融资产净增加额 10,414,466,045 718,771,535
拆入资金净减少额 8,509,931,979 -
融出资金净增加额 14,576,912,710 -
支付利息、手续费及佣金的现金 1,481,641,462 1,012,326,866
支付给职工及为职工支付的现金 2,299,283,655 2,918,612,687
支付的各项税费 1,302,950,186 1,774,636,408
支付其他与经营活动有关的现金 3,651,017,389 1,105,662,027
经营活动现金流出小计 42,236,203,426 7,530,009,523
经营活动产生的现金流量净额 15,410,305,333 33,012,209,174
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,897,971,085 2,190,220,993
取得投资收益收到的现金 591,052,758 185,131,573
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 1,519,473 4,305,672
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 57,510,000 -
额
投资活动现金流入小计 11,548,053,316 2,379,658,238
投资支付的现金 7,805,051,865 8,719,163,683
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 712,117,426 151,988,205
支付的现金
处置子公司及其他营业单位支付的现金净 - 76,323,201
额
投资活动现金流出小计 8,517,169,291 8,947,475,089
投资活动产生的现金流量净额 3,030,884,025 -6,567,816,851
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 - 8,015,531,930
发行债券收到的现金 16,977,743,373 22,630,359,186
筹资活动现金流入小计 16,977,743,373 30,645,891,116
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2019 年第一季度报告
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
偿还债务支付的现金 6,092,181,532 29,678,675,493
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,005,531,918 1,449,553,086
筹资活动现金流出小计 7,097,713,450 31,128,228,579
筹资活动产生的现金流量净额 9,880,029,923 -482,337,463
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -582,299,188 -642,673,734
五、现金及现金等价物净增加额 27,738,920,093 25,319,381,126
加：期初现金及现金等价物余额 106,020,634,486 98,503,169,570
六、期末现金及现金等价物余额 133,759,554,579 123,822,550,696
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：谢乐斌 会计机构负责人：谢乐斌
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2019 年第一季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—3 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 - 1,560,782,327
为交易目的而持有的金融负债净增加额 6,453,860,508 898,257,235
收取利息、手续费及佣金的现金 4,158,425,213 6,457,556,071
拆入资金净增加额 - 800,000,000
回购业务资金净增加额 18,775,556,752 5,942,546,669
融出资金净减少额 - 2,981,590,793
代理买卖证券收到的现金净额 25,723,010,947 11,478,179,464
代理承销证券款净增加额 492,274,000 -
收到其他与经营活动有关的现金 868,137,822 2,348,764,091
经营活动现金流入小计 56,471,265,242 32,467,676,650
为交易目的而持有的金融资产净增加额 16,905,981,672 -
拆入资金净减少额 8,459,315,000 -
融出资金净增加额 10,129,561,419 -
支付利息、手续费及佣金的现金 924,221,932 858,159,039
支付给职工及为职工支付的现金 1,602,300,831 2,009,125,783
支付的各项税费 984,064,773 1,290,916,086
支付其他与经营活动有关的现金 3,123,557,875 1,048,632,229
经营活动现金流出小计 42,129,003,502 5,206,833,137
经营活动产生的现金流量净额 14,342,261,740 27,260,843,513
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,466,983,209 1,794,083,714
取得投资收益收到的现金 955,222,579 10,839,193
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 57,510,000 -
额
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 - 3,588,060
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 7,479,715,788 1,808,510,967
投资支付的现金 4,091,668,157 7,715,780,993
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 129,746,823 77,328,989
支付的现金
投资活动现金流出小计 4,221,414,980 7,793,109,982
投资活动产生的现金流量净额 3,258,300,808 -5,984,599,015
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 - -
发行债券收到的现金 11,204,091,000 21,275,640,000
筹资活动现金流入小计 11,204,091,000 21,275,640,000
偿还债务支付的现金 3,933,037,808 17,800,670,153
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2019 年第一季度报告
项目 2019年第一季度 2018年第一季度
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 713,182,706 1,153,367,823
筹资活动现金流出小计 4,646,220,514 18,954,037,976
筹资活动产生的现金流量净额 6,557,870,486 2,321,602,024
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -137,840,836 -152,499,231
五、现金及现金等价物净增加额 24,020,592,198 23,445,347,291
加：期初现金及现金等价物余额 74,568,682,698 72,903,030,631
六、期末现金及现金等价物余额 98,589,274,896 96,348,377,922
法定代表人：杨德红 主管会计工作负责人：谢乐斌 会计机构负责人：谢乐斌
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2019 年第一季度报告
4.2 首次执行新金融工具准则或新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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