证券代码：601211          证券简称：国泰君安         公告编号：2019-081




                   国泰君安证券股份有限公司
关于行使 2016 年公司债券（第三期）发行人赎回选
                   择权的第二次提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    2019年8月9日，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）发布了《国
泰君安证券股份有限公司关于行使2016年公司债券（第三期）发行人赎回选择权
的公告》（详见2019年8月9日上海证券交易所网站）。本公告为上述事项的提示
性公告。
    《国泰君安证券股份有限公司公开发行2016年公司债券（第三期）募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）有关公开发行2016年公司债券（第三期）
（以下简称“16国君G5”）发行人赎回选择权的条款约定如下：发行人有权于16
国君G5第3个计息年度付息日前的第30个交易日，在中国证监会规定的信息披露
场所发布关于是否行使赎回选择权的公告。若发行人决定行使赎回权，16国君G5
将被视为在第3年末全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎
回全部16国君G5。赎回的支付方式与16国君G5到期本息支付方式相同，将按照16
国君G5登记机构的相关规定办理。若发行人未行使赎回权，则16国君G5将继续在
后2年存续。
    公司于2016年9月21日发行完成16国君G5，2019年9月23日为16国君G5第3个
计息年度付息日。根据《募集说明书》有关条款的约定，公司可于第3个计息年
度付息日前的第30个交易日，决定是否行使发行人赎回选择权。2019年8月9日，
公司决定行使16国君G5发行人赎回选择权，对赎回登记日登记在册的16国君G5
全部赎回。
    公司将根据相关业务规则，做好16国君G5赎回事宜的后续信息披露及本息兑


                                   1
付工作。


    特此公告。




                     国泰君安证券股份有限公司董事会

                                   2019 年 8 月 27 日




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