国泰君安证券股份有限公司

              独立董事对关联交易事项事前认可意见


     国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 28 日召开
公司第五届董事会第二十次会议，其中包括《关于提请审议公司与关联方共同投
资参与设立上海科创二期基金的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》和公司《章程》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理办法》等有关
规定，我们作为公司的独立董事，于会前认真审阅了有关资料，并发表如下事前
认可意见：
     1、本次投资符合公司全资子公司国泰君安证裕投资有限公司的投资策略，
有利于提升公司买方业务的投资能力，促进公司的股权投资业务发展，优化公司
资产配置。
     2、本次关联交易符合上市规则及相关法律法规要求，体现了公允原则，符
合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
     3、认可并一致同意将本次关联交易事项提交董事会审议。


                          国泰君安证券股份有限公司第五届董事会独立董事
                          夏大慰、施德容、陈国钢、凌涛、靳庆军、李港卫


                                                  二○二一年四月二十八日