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国泰君安:国泰君安证券股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见2021-08-25  

                                         国泰君安证券股份有限公司独立董事
         关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见


       根据《证券公司治理准则》、公司《章程》和《独立董事工作制度》等相关
规章制度的规定,作为国泰君安证券股份有限公司独立董事,现对提交公司第六
届董事会第二次会议审议的相关事项发表以下独立意见:
       一、关于提名非独立董事候选人的独立意见
       经审阅拟提名非独立董事候选人的履历等材料,认为张义澎先生符合担任
上市公司和证券公司非独立董事条件,能够胜任公司非独立董事的职责要求,有
利于公司经营与发展,提名程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。
       二、关于提名独立董事候选人的独立意见
       经审阅拟提名独立董事候选人的履历等材料,认为柴洪峰先生符合担任上
市公司和证券公司独立董事条件,能够胜任公司独立董事的职责要求,有利于公
司经营与发展,提名程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。
       三、关于调整预留 A 股限制性股票授予价格的独立意见
       公司对《国泰君安证券股份有限公司 A 股限制性股票激励计划》(以下简称
“激励计划”)预留授予部分的授予价格进行调整,符合《上市公司股权激励管
理办法》等法律、法规和规范性文件及激励计划的规定,本次调整事项在公司
2020 年第一次临时股东大会授权范围内,调整程序合法、合规,不存在损害公
司及全体股东利益的情况,同意公司对激励计划预留授予部分的授予价格进行调
整。
       四、关于与关联方共同投资参与设立赛领基金的独立意见
       公司与关联方以及其他投资人共同投资参与设立赛领基金,有利于进一步
发展公司股权投资等相关业务、优化公司资产配置,符合公司和全体股东的利益,
不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次关联交易决策程序符合《公司法》、
《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》等有关规定以及公司《章程》的相关规定。


                            国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事
                                         夏大慰、丁玮、李仁杰、白维、李港卫
                                                     二○二一年八月二十四日
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