证券简称：国泰君安           证券代码：601211         公告编号：2021-056


                 国泰君安证券股份有限公司
 关于完成股份性质变更暨 A 股限制性股票激励计划
                      预留授予的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    根据 2020 年第一次临时股东大会授权，国泰君安证券股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）于 2021 年 7 月 19 日召开第六届董事会第一次临时
会议，审议通过了《关于提请审议向激励对象授予预留 A 股限制性股票的议案》，
同意以 2021 年 7 月 19 日为预留授予日，以 8.51 元/股的授予价格将预留的
999.999 万股 A 股限制性股票授予 58 名激励对象。详情请见公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及香港联交所披露易（www.hkexnews.hk）发布的
公告。
   2021 年 8 月 24 日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于
提请审议调整预留 A 股限制性股票授予价格的议案》，将预留 A 股限制性股票授
予价格从 8.51 元/股调整为 7.95 元/股。
   目前，上述 58 名预留授予激励对象已完成缴款，合计完成认购 999.999 万
股。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）已对该认购缴款进行验资，并出
具验资报告。经公司与上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司确认，本次拟授予 58 名激励对象的 999.999 万股 A 股限制性股票将由无限
售条件流通股变更为有限售条件流通股，股份来源为公司从二级市场回购的本公
司 A 股普通股股票。
   本次变更前后，公司股本结构变更情况如下：
                                                                单位：股
                         本次变更前                   增减变动               本次变更后
  股份类型
                   数量（股）    比例（%）                             数量（股）    比例（%）
     注
 A股              7,516,622,343      84.38                        -   7,516,622,343      84.38
 —无限售条
                  7,437,622,343            83.49      -9,999,990      7,427,622,353             83.38
 件流通股份
 —有限售条
                      79,000,000            0.89      +9,999,990          88,999,990             1.00
 件股份
 H股              1,391,827,180            15.62                  -   1,391,827,180             15.62
 合计             8,908,449,523           100.00                  0   8,908,449,523           100.00

   注：公司总股本为截至 2021 年 9 月 24 日数据。2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 24 日，公司 A 股股本
及总股本因 A 股可转债转股增加 841 股。

    后续，公司尚需在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次 58
名激励对象 A 股限制性股票预留授予的登记工作。


    特此公告。


                                                        国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                                              2021 年 9 月 28 日