证券代码：601211         证券简称：国泰君安         公告编号：2021-074


                   国泰君安证券股份有限公司
    关于申请开展账户管理功能优化试点业务获得
      中国证券监督管理委员会监管意见书的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    近日，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于国泰君安证券股份有限公司申请
开展账户管理功能优化试点业务的监管意见书》（机构部函[2021]3750 号）。
    根据该监管意见书，中国证监会对公司申请开展账户管理功能优化试点业务
相关事项无异议。
    监管意见书同时要求，公司开展账户管理功能优化试点业务，应严守客户资
金安全底线，加强同名账户资金划转管理，切实保障客户资金安全；做好客户准
入管理，严格按照“三要素”一致规则进行客户身份识别验证，落实客户实名制
及身份识别管理要求；严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；加强综合
账户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续
管理机制；加强合规风控管理和投资者教育；严格按规定做好数据报送工作。
    公司将严格按照监管意见书的要求开展账户管理功能优化试点业务。


    特此公告。


                                       国泰君安证券股份有限公司董事会

                                                      2021 年 12 月 4 日