证券代码：601211       证券简称：国泰君安        公告编号：2022－007



                   国泰君安证券股份有限公司
         第六届董事会第五次临时会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年2
月18日以电子邮件方式发出第六届董事会第五次临时会议通知及相关文件，于
2022年2月23日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第五次临时会议。
截至2022年2月23日，公司收到13名董事的书面表决票，关联董事刘信义、管蔚、
钟茂军和陈华回避表决。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章
程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《关于提请审议公司与关联方共同投资参与设立上海金融
科技基金的议案》
    审计委员会对本议案进行了预先审阅，独立董事发表了事前认可意见和独立
意见。
    表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权（关联董事刘信义、管蔚、钟茂军
和陈华回避表决）。
    同意上海国泰君安创新股权投资母基金中心（有限合伙）出资人民币2亿元
与上海国际集团资产管理有限公司等投资人共同投资设立上海金融科技产业投
资基金（有限合伙）。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于与关
联方共同投资暨关联交易的公告》。
    二、审议通过了《关于提请审议调整上海临港国泰君安科技前沿产业基金
设立方案部分内容的议案》
    审计委员会对本议案进行了预先审阅，独立董事发表了事前认可意见和独立
意见。

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    表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权（关联董事刘信义、管蔚、钟茂军
和陈华回避表决）。
    同意按调整后的上海临港国泰君安科技前沿产业基金设立方案，由国泰君安
创新投资有限公司作为普通合伙人认缴出资15亿元，由国泰君安资本管理有限公
司作为有限合伙人认缴出资5亿元。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于参与
设立上海临港国泰君安科技前沿产业基金暨关联交易进展情况的公告》。


    特此公告。


                                       国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                        2022年2月24日




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