关于国泰君安证券股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
汇总表的专项审计报告
目 录
1、 专项审计报告
2、 附表
委托单位：国泰君安证券股份有限公司
审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
关于国泰君安证券股份有限公司
2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明
毕马威华振专字第 2200009 号
国泰君安证券股份有限公司董事会：
我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了国泰君安证券股份有限公司
（以下简称“国泰君安”）2021 年度的财务报表，包括 2021 年 12 月 31 日的合并及母公
司资产负债表，2021 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及
母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2022 年 3 月 30 日签发了无保留
意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管
理委员会和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市
公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号) 的要求，国泰君安编
制了本专项说明所附的国泰君安 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
汇总表 (以下简称“汇总表”)。
编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是国泰君安的责任。
我们在抽样基础上对汇总表所载项目金额与我们审计国泰君安 2021 年度财务报表时国
泰君安提供的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面
没有发现不一致。
为了更好地理解国泰君安 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，
汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供国泰君安为 2021 年年度报告披露之目的使用，未经本所书面同意，
不得用于其他任何目的。
毕马威华振会计师事务所
（特殊普通合伙） 中国注册会计师
王国蓓
中国 北京 虞京京
附表 2
国泰君安证券股份有限公司 2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表
金额单位：人民币万元
占用方与上 2021 年度占用累 2021 年度占用 2021 年度偿 2021 年期
非经营性资金占 资金占用方 上市公司核算 2021 年期初占 占用形
市公司的关 计发生金额(不 资金的利息(如 还累计发生 末占用资金 占用性质
用 名称 的会计科目 用资金余额 成原因
联关系 含利息) 有) 金额 余额
现控股股东及其
不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性占用
他关联方
小计 / / / - - - - - / /
前控股股东及其 非经营性占用
不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用
他关联方
小计 / / / - - - - - / /
总计 / / / - - - - - / /
往来方与上 2021 年度往来累 2021 年度往来 2021 年度偿 2021 年期
其他关联资金往 资金往来方 上市公司核算 2021 年期初往 往来形
市公司的关 计发生金额（不 资金的利息 还累计发生 末往来资金 往来性质
来 名称 的会计科目 来资金余额 成原因
系 含利息） （如有） 金额 余额
大股东及其附属
不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 经营性往来
企业
上市公司的子公
不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性往来
司及其附属企业
关联自然人 不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性往来
其他关联方及其
不适用 不适用 不适用 - - - - - 不适用 非经营性往来
附属企业
总计 / / / - - - - - / /
此汇总表已于 2022 年 3 月 30 日获董事会批准。
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贺青 聂小刚 董博阳 （公司盖章）
法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人