2022 年第三季度报告
证券代码：601211 证券简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2022 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期 年初至报告期
比上年同 年初至报告期 末比上年同期
项目 本报告期
期增减变 末 增减变动幅度
动幅度(%) (%)
营业收入 7,160,799,834 -28.31 26,714,745,008 -16.27
归属于上市公司所有者的
2,055,129,159 -43.26 8,427,923,097 -27.57
净利润
归属于上市公司所有者的
扣除非经常性损益的净利 2,078,682,831 -42.21 7,847,749,319 -22.01
润
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本报告期 年初至报告期
比上年同 年初至报告期 末比上年同期
项目 本报告期
期增减变 末 增减变动幅度
动幅度(%) (%)
经营活动产生的现金流量
不适用 不适用 28,876,163,795 不适用
净额
基本每股收益（元/股） 0.22 -45.00 0.91 -29.46
稀释每股收益（元/股） 0.21 -46.15 0.89 -29.37
加权平均净资产收益率 下降 1.26 下降 2.82 个
1.41 5.80
（%） 个百分点 百分点
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 825,320,965,165 791,272,814,529 4.30
归属于上市公司所有者的
154,665,710,878 147,123,664,991 5.13
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益 -232,897 -899,847
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政 主要系财政专项扶持
8,027,351 683,632,687
策规定、按照一定标准定 资金
额或定量持续享受的政府
补助除外
股权转让协议中过渡
投资收益 - 95,501,463
期损益安排
除上述各项之外的其他营
-38,910,004 -4,315,155
业外收入和支出
减：所得税影响额 -7,561,878 193,727,498
少数股东权益影响额
- 17,872
（税后）
合计 -23,553,672 580,173,778
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
变动比例
项目名称 主要原因
（%）
本报告期比上年同期增减变动
主要系受市场影响金融资产投资收益下
归属于上市公司所有者的净利润 -43.26
降等原因所致
归属于上市公司所有者的扣除非 主要系受市场影响金融资产投资收益下
-42.21
经常性损益的净利润 降等原因所致
主要系受市场影响金融资产投资收益下
基本每股收益（元/股） -45.00
降等原因所致
主要系受市场影响金融资产投资收益下
稀释每股收益（元/股） -46.15
降等原因所致
下降 1.26 主要系受市场影响金融资产投资收益下
加权平均净资产收益率（%）
个百分点 降等原因所致
年初至报告期末比上年同期增减变动
主要系金融资产投资收益下降以及上年
下降 2.82
加权平均净资产收益率（%） 同期确认了上海证券股权重估产生的收
个百分点
益
单位：元 币种：人民币
本报告
期末比
资产负债表项目 本报告期末 上年度末 上年度 变动原因
末增减
（%）
根据运营需要，子公司
短期借款 7,333,445,689 4,340,789,218 68.94
短期借款规模增加
主要系短期公司债券
应付短期融资款 14,276,270,078 46,021,301,810 -68.98
到期兑付所致
根据运营需要，公司减
拆入资金 6,013,278,119 12,108,832,953 -50.34
少了同业拆借的规模
主要系公司结构化票
交易性金融负债 70,822,932,728 47,489,532,263 49.13 据和收益凭证的规模
增加
主要系应付客户保证
应付款项 154,536,018,773 112,844,203,959 36.95
金增加
其他权益工具 16,046,655,068 11,071,656,682 44.93 公司发行永续债所致
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本报告
上年初至上年报 期比上
利润表和现金流量 年初至报告期末
告期末（1-9 年同期 变动原因
表项目 （1-9月）
月） 增减
（%）
资产管理业务手续 主要系业绩报酬下滑
935,526,309 1,427,245,562 -34.45
费净收入 所致
主要系金融资产投资
收益下降以及上年同
投资收益 3,112,946,919 6,506,919,704 -52.16 期确认了上海证券股
权重估产生的收益所
致
系证券市场波动导致
公允价值变动收益 1,937,431,133 3,148,422,609 -38.46 相关金融资产的公允
价值变动所致
考虑市场环境及项目
情况变化等因素，结合
信用减值损失 -202,256,504 325,153,412 -162.20 预期信用损失模型评
估后，产生了本期减值
准备的冲回
经营活动产生的现 主要系融出资金规模
28,876,163,795 -553,167,142 不适用
金流量净额 减少
主要系上年同期上海
投资活动产生的现 证券不再纳入合并报
-1,308,937,084 -25,711,359,103 不适用
金流量净额 表，产生了现金及现金
等价物的流出。
主要系本期吸收投资
筹资活动产生的现
-24,882,120,511 25,596,849,213 -197.21 和发行债券收到的现
金流量净额
金同比减少
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
注1
报告期末普通股股东总数 172,443 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用
前 10 名股东持股情况
质押、标记或
持股 冻结情况
持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 比例 注2
件股份数量 股份状
(%) 数量
态
注3
上海国有资产经营有限公司 国有法人 1,900,963,748 21.34 - 无 -
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香港中央结算（代理人）有限
注4
境外法人 1,391,592,520 15.62 - 未知 -
公司
注5
上海国际集团有限公司 国有法人 682,215,791 7.66 - 无 -
注6
深圳市投资控股有限公司 国有法人 609,428,357 6.84 - 无 -
境内非国
中国证券金融股份有限公司 260,547,316 2.93 - 无 -
有法人
上海城投（集团）有限公司 国有法人 246,566,512 2.77 - 无 -
境内非国
深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 1.73 - 无 -
有法人
注7
香港中央结算有限公司 境外法人 149,484,827 1.68 - 无 -
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 其他 98,314,737 1.10 - 无 -
开放式指数证券投资基金
中国核工业集团有限公司 国有法人 76,292,793 0.86 - 无 -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普通股 1,900,963,748
香港中央结算（代理人）有限 境外上市外资
1,391,592,520 1,391,592,520
公司 股
上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普通股 682,215,791
深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普通股 609,428,357
中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普通股 260,547,316
上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普通股 246,566,512
深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普通股 154,455,909
香港中央结算有限公司 149,484,827 人民币普通股 149,484,827
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 98,314,737 人民币普通股 98,314,737
开放式指数证券投资基金
中国核工业集团有限公司 76,292,793 人民币普通股 76,292,793
上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资子公司。香
港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有限公司均为香港联交
上述股东关联关系或一致行动
所有限公司的全资附属公司，分别为公司 H 股投资者和沪股通投资者名
的说明
义持有公司 H 股及 A 股。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行
动安排。
前 10 名股东及前 10 名无限售 本报告期末，公司前 10 名股东及前 10 名无限售股东中的 A 股股东信用
股东参与融资融券及转融通业 证券账户持有证券数为 0；除上述情况外，公司未知悉前 10 名股东及前
务情况说明 10 名无限售股东参与融资融券及转融通的其他业务情况。
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 172,267 户，H 股登记股东
176 户。
注 2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。
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注 3：前十大股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海
国有资产经营有限公司另持有公司 152,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持
有。
注 4：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司非登记 H 股股东所持股份的名义持有人。
注 5：前十大股东列表中，上海国际集团有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海国际
集团有限公司另持有公司 124,000,000 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 6：前十大股东列表中，深圳市投资控股有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，深圳市
投资控股有限公司另持有公司 103,373,800 股 H 股，由香港中央结算（代理人）有限公司作为名义持有人持有。
注 7：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A 股股份的名义持有人。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、获批受让华安基金管理有限公司 8%股权事项
2022 年 10 月 8 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于核准
华安基金管理有限公司变更实际控制人的批复》（证监许可[2022]2382 号），核准上海国际集团
有限公司成为华安基金管理有限公司实际控制人；对公司依法受让华安基金管理有限公司 1200 万
元出资（占注册资本比例 8%）无异议。
2、获批上市证券做市交易业务资格事项
2022 年 10 月 12 日，公司收到中国证监会《关于核准国泰君安证券股份有限公司上市证券做
市交易业务资格的批复》（证监许可[2022]2453 号），核准公司上市证券做市交易业务资格。
3、不向下修正“国君转债”转股价格事项
2022 年 10 月 17 日，公司召开第六届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于提请审议
不向下修正“国君转债”转股价格的议案》。自 2022 年 8 月 29 日至 10 月 17 日，公司 A 股股票
在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%，触发“国君转债”
转股价格向下修正条款，公司董事会综合考虑公司的基本面、股价走势、市场环境等诸多因素，
为维护全体投资者的利益，决定不行使向下修正“国君转债”转股价格的权利；同时，在 2022 年
10 月 18 日至 2023 年 4 月 17 日期间，如再次触发“国君转债”转股价格向下修正条款，也不提
出向下修正方案。
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四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022 年 9 月 30 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 183,592,521,049 170,178,885,399
其中：客户资金存款 144,170,450,614 138,522,658,213
结算备付金 17,934,005,659 19,382,062,128
其中：客户备付金 11,098,769,558 12,656,039,933
融出资金 90,002,988,839 109,287,306,808
衍生金融资产 7,141,525,982 4,157,398,604
存出保证金 51,242,667,721 40,795,691,594
应收款项 14,124,374,829 10,974,673,759
买入返售金融资产 61,860,035,133 59,582,753,144
金融投资：
交易性金融资产 305,556,022,990 284,385,061,671
其他债权投资 67,133,212,655 66,838,415,637
其他权益工具投资 2,183,974,090 2,480,358,307
长期股权投资 15,470,687,528 12,927,541,580
投资性房地产 1,024,772,829 973,274,843
固定资产 2,482,845,125 2,525,493,991
在建工程 157,217,074 219,682,597
使用权资产 1,702,467,731 1,758,880,670
无形资产 1,385,137,227 1,390,972,444
商誉 20,896,184 20,896,184
递延所得税资产 1,065,122,296 1,845,464,545
其他资产 1,240,490,224 1,548,000,624
资产总计 825,320,965,165 791,272,814,529
负债：
短期借款 7,333,445,689 4,340,789,218
应付短期融资款 14,276,270,078 46,021,301,810
拆入资金 6,013,278,119 12,108,832,953
交易性金融负债 70,822,932,728 47,489,532,263
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项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
衍生金融负债 6,604,231,514 9,752,873,491
卖出回购金融资产款 162,605,205,175 164,884,092,260
代理买卖证券款 96,643,394,655 101,026,151,490
代理承销证券款 155,442,742 471,146,756
应付职工薪酬 6,697,425,101 8,424,174,983
应交税费 387,621,046 2,561,636,226
应付款项 154,536,018,773 112,844,203,959
合同负债 266,007,221 -
预计负债 235,739,041 225,676,377
应付债券 137,481,556,711 126,767,098,217
租赁负债 1,885,530,381 1,940,107,787
递延所得税负债 141,960,403 111,308,558
其他负债 810,777,874 1,667,296,294
负债合计 666,896,837,251 640,636,222,642
所有者权益：
股本 8,906,672,074 8,908,449,523
其他权益工具 16,046,655,068 11,071,656,682
其中：永续债 14,918,396,227 9,943,396,227
资本公积 46,005,591,682 45,802,520,197
减：库存股 626,231,680 638,819,920
其他综合收益 -398,495,180 -859,766,224
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 21,561,460,970 21,534,879,883
未分配利润 55,997,527,148 54,132,214,054
归属于母公司所有者权益合计 154,665,710,878 147,123,664,991
少数股东权益 3,758,417,036 3,512,926,896
所有者权益合计 158,424,127,914 150,636,591,887
负债和所有者权益总计 825,320,965,165 791,272,814,529
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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合并利润表
2022 年 1-9 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2022 年前三季度 2021 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 26,714,745,008 31,906,608,416
手续费及佣金净收入 10,252,425,805 11,271,243,142
其中：经纪业务手续费净收入 5,849,724,115 7,099,823,298
投资银行业务手续费净收入 3,072,957,997 2,389,316,188
资产管理业务手续费净收入 935,526,309 1,427,245,562
利息净收入 3,650,531,241 4,378,294,270
其中：利息收入 11,708,839,825 11,808,198,337
利息支出 8,058,308,584 7,429,904,067
投资收益 3,112,946,919 6,506,919,704
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 693,987,900 388,070,440
公允价值变动收益 1,937,431,133 3,148,422,609
其他收益 710,259,236 580,520,630
汇兑收益（损失以“-”号填列） -15,741,594 -100,270,063
其他业务收入 7,067,194,046 6,091,498,794
资产处置收益（损失以“－”号填列） -301,778 29,979,330
二、营业总支出 16,073,632,722 16,980,314,356
税金及附加 165,872,028 137,944,171
业务及管理费 9,124,086,583 10,506,948,355
信用减值损失 -202,256,504 325,153,412
其他资产减值损失 12,638,446 34,404,340
其他业务成本 6,973,292,169 5,975,864,078
三、营业利润 10,641,112,286 14,926,294,060
加：营业外收入 9,554,986 16,582,165
减：营业外支出 50,442,759 48,690,371
四、利润总额 10,600,224,513 14,894,185,854
减：所得税费用 2,128,488,149 2,956,956,275
五、净利润 8,471,736,364 11,937,229,579
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 8,471,736,364 11,937,229,579
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 8,427,923,097 11,635,277,608
2.少数股东损益 43,813,267 301,951,971
六、其他综合收益的税后净额 744,361,475 -126,135,169
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 384,278,947 -97,319,855
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -542,742,089 -201,241,251
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2022 年前三季度 2021 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 -138,478,350 17,857,461
2.其他权益工具投资公允价值变动 -404,263,739 -219,098,712
（二）将重分类进损益的其他综合收益 927,021,036 103,921,396
1.权益法下可转损益的其他综合收益 9,761,532 -
2.其他债权投资公允价值变动 -58,286,788 152,960,128
3.其他债权投资信用损失准备 -36,062,775 8,325,496
4.外币财务报表折算差额 1,011,609,067 -57,364,228
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 360,082,528 -28,815,314
七、综合收益总额 9,216,097,839 11,811,094,410
归属于母公司所有者的综合收益总额 8,812,202,044 11,537,957,753
归属于少数股东的综合收益总额 403,895,795 273,136,657
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.91 1.29
（二）稀释每股收益(元/股) 0.89 1.26
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2022 年第三季度报告
合并现金流量表
2022 年 1-9 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2022年前三季度 2021年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额 24,476,410,518 2,743,908,488
收取利息、手续费及佣金的现金 24,698,275,488 26,517,532,191
回购业务资金净增加额 - 16,234,956,009
融出资金净减少额 19,093,757,228 -
代理买卖证券收到的现金净额 - 13,726,646,003
收到其他与经营活动有关的现金 25,333,578,530 41,513,272,179
经营活动现金流入小计 93,602,021,764 100,736,314,870
为交易目的而持有的金融资产净增加额 22,874,767,190 45,970,191,558
拆入资金净减少额 6,110,126,200 8,568,657,200
回购业务资金净减少额 5,198,285,146 -
融出资金净增加额 - 16,581,984,402
代理买卖证券支付的现金净额 4,382,756,835 -
支付利息、手续费及佣金的现金 5,359,295,812 5,728,671,547
支付给职工及为职工支付的现金 7,636,832,643 6,897,371,246
支付的各项税费 4,668,800,685 4,372,381,121
支付其他与经营活动有关的现金 8,494,993,458 13,170,224,938
经营活动现金流出小计 64,725,857,969 101,289,482,012
经营活动产生的现金流量净额 28,876,163,795 -553,167,142
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 75,409,957,924 85,326,632,042
取得投资收益收到的现金 2,918,802,713 3,169,344,018
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
7,927,830 86,938,260
回的现金净额
投资活动现金流入小计 78,336,688,467 88,582,914,320
投资支付的现金 79,271,033,002 98,041,896,606
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
374,592,549 425,133,781
付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 - 15,827,243,036
投资活动现金流出小计 79,645,625,551 114,294,273,423
投资活动产生的现金流量净额 -1,308,937,084 -25,711,359,103
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,000,000,000 10,468,020,000
其中：发行永续债收到的现金 5,000,000,000 -
子公司增发股份收到的现金 - 10,468,020,000
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2022 年第三季度报告
2022年前三季度 2021年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
取得借款收到的现金 19,201,546,902 22,581,865,154
发行债券收到的现金 45,333,678,501 101,450,644,695
收到其他与筹资活动有关的现金 - 79,499,921
筹资活动现金流入小计 69,535,225,403 134,580,029,770
偿还债务支付的现金 83,035,183,383 99,467,499,229
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,895,042,055 8,973,897,971
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 21,082,058 108,803,779
支付其他与筹资活动有关的现金 487,120,476 541,783,357
筹资活动现金流出小计 94,417,345,914 108,983,180,557
筹资活动产生的现金流量净额 -24,882,120,511 25,596,849,213
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,233,126,342 -194,882,337
五、现金及现金等价物净增加额 4,918,232,542 -862,559,369
加：期初现金及现金等价物余额 173,056,223,806 168,508,513,940
六、期末现金及现金等价物余额 177,974,456,348 167,645,954,571
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2022 年第三季度报告
母公司资产负债表
2022 年 9 月 30 日
编制单位:国泰君安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 99,541,154,062 98,924,455,384
其中：客户资金存款 68,920,480,989 76,070,721,207
结算备付金 18,718,620,447 19,961,270,947
其中：客户备付金 11,098,769,558 12,656,039,933
融出资金 83,083,366,547 97,149,696,622
衍生金融资产 5,379,343,351 3,722,087,037
存出保证金 13,827,926,735 10,797,557,734
应收款项 3,304,215,207 2,569,782,014
买入返售金融资产 58,012,638,724 52,740,166,686
金融投资：
交易性金融资产 220,877,282,776 215,171,306,406
其他债权投资 61,996,727,499 65,840,056,465
其他权益工具投资 1,599,148,030 2,034,487,722
长期股权投资 30,785,882,288 26,620,931,922
固定资产 1,235,258,583 1,311,402,452
在建工程 152,832,908 143,278,949
使用权资产 1,352,515,217 1,369,867,019
无形资产 609,724,974 603,487,500
递延所得税资产 52,901,296 1,030,132,689
其他资产 7,348,449,905 4,912,435,332
资产总计 607,877,988,549 604,902,402,880
负债：
应付短期融资款 10,302,583,013 32,360,695,123
拆入资金 6,013,278,119 12,108,832,953
交易性金融负债 34,422,516,890 20,138,351,305
衍生金融负债 6,894,039,050 8,812,779,899
卖出回购金融资产款 147,885,929,426 152,586,992,931
代理买卖证券款 82,519,596,682 87,610,709,511
代理承销证券款 94,000,000 415,181,865
应付职工薪酬 5,278,481,430 6,669,415,287
应交税费 -118,583,524 1,796,325,000
应付款项 49,878,966,775 34,198,092,953
合同负债 88,774,000 -
预计负债 203,739,041 193,676,377
应付债券 125,664,680,746 114,870,184,878
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2022 年第三季度报告
项目 2022 年 9 月 30 日 2021 年 12 月 31 日
租赁负债 1,485,821,718 1,507,776,450
其他负债 341,086,006 315,201,915
负债合计 470,954,909,372 473,584,216,447
所有者权益：
股本 8,906,672,074 8,908,449,523
其他权益工具 16,046,655,068 11,071,656,682
其他：永续债 14,918,396,227 9,943,396,227
资本公积 44,554,587,541 44,354,201,905
减：库存股 626,231,680 638,819,920
其他综合收益 468,418,940 622,205,557
盈余公积 7,172,530,796 7,172,530,796
一般风险准备 19,897,883,359 19,897,883,359
未分配利润 40,502,563,079 39,930,078,531
所有者权益合计 136,923,079,177 131,318,186,433
负债和所有者权益总计 607,877,988,549 604,902,402,880
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2022 年第三季度报告
母公司利润表
2022 年 1-9 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022 年前三季度 2021 年前三季度
一、营业总收入 15,745,832,241 19,345,907,891
手续费及佣金净收入 8,668,839,668 8,927,589,020
其中：经纪业务手续费净收入 5,352,576,315 6,566,769,941
投资银行业务手续费净收入 2,916,459,619 2,009,737,765
利息净收入 3,053,695,621 3,387,876,242
其中：利息收入 10,000,336,930 9,685,686,066
利息支出 6,946,641,309 6,297,809,824
投资收益 778,881,471 3,330,361,612
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 402,865,548 320,710,967
公允价值变动收益 2,650,029,962 3,381,684,064
其他收益 469,301,558 366,610,622
汇兑收益（损失以“－”号填列） 116,721,853 -86,218,551
其他业务收入 8,663,886 7,998,833
资产处置收益（损失以“－”号填列） -301,778 30,006,049
二、营业总支出 6,898,919,095 8,297,325,504
税金及附加 138,509,409 108,102,389
业务及管理费 6,963,219,299 8,001,015,774
信用减值损失 -202,809,613 188,207,341
三、营业利润 8,846,913,146 11,048,582,387
加：营业外收入 7,884,645 14,003,537
减：营业外支出 49,004,974 42,012,664
四、利润总额 8,805,792,817 11,020,573,260
减：所得税费用 1,738,642,111 2,219,056,216
五、净利润 7,067,150,706 8,801,517,044
（一）持续经营净利润 7,067,150,706 8,801,517,044
六、其他综合收益的税后净额 -189,415,956 -192,176,335
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -315,569,359 -362,068,543
1.权益法下不能转损益的其他综合收益 -425,149 -
2.其他权益工具投资公允价值变动 -315,144,210 -362,068,543
（二）将重分类进损益的其他综合收益 126,153,403 169,892,208
1.权益法下可转损益的其他综合收益 9,761,532 -
2.其他债权投资公允价值变动 152,454,647 126,941,964
3.其他债权投资信用损失准备 -36,062,776 42,950,244
七、综合收益总额 6,877,734,750 8,609,340,709
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
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2022 年第三季度报告
母公司现金流量表
2022 年 1-9 月
编制单位：国泰君安证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2022年前三季度 2021年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额 15,750,822,153 8,243,976,574
收取利息、手续费及佣金的现金 22,502,332,437 21,291,786,890
融出资金净减少额 14,226,142,861 -
回购业务资金净增加额 - 26,906,209,335
代理买卖证券收到的现金净额 - 13,173,122,764
收到其他与经营活动有关的现金 15,593,901,937 13,263,859,961
经营活动现金流入小计 68,073,199,388 82,878,955,524
为交易目的而持有的金融资产净增加额 10,846,070,696 38,031,394,952
回购业务资金净减少额 3,645,219,569 -
拆入资金净减少额 6,110,126,200 8,568,657,200
融出资金净增加额 - 15,545,115,629
代理买卖证券支付的现金净额 5,444,296,818 -
支付利息、手续费及佣金的现金 4,477,891,659 4,527,517,366
支付给职工及为职工支付的现金 6,142,175,051 5,346,509,220
支付的各项税费 3,567,333,138 2,867,176,924
支付其他与经营活动有关的现金 8,606,092,413 9,297,305,288
经营活动现金流出小计 48,839,205,544 84,183,676,579
经营活动产生的现金流量净额 19,233,993,844 -1,304,721,055
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 34,322,717,924 51,651,741,732
取得投资收益收到的现金 1,652,933,201 2,359,625,183
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
6,606,525 6,254,443
回的现金净额
投资活动现金流入小计 35,982,257,650 54,017,621,358
投资支付的现金 31,936,236,012 48,787,608,067
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
283,444,061 316,024,923
付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 32,219,680,073 49,103,632,990
投资活动产生的现金流量净额 3,762,577,577 4,913,988,368
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,000,000,000 -
其中：发行永续债收到的现金 5,000,000,000 -
发行债券收到的现金 36,340,000,000 79,047,100,500
收到其他与筹资活动有关的现金 - 79,499,921
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2022 年第三季度报告
项目 2022年前三季度 2021年前三季度
筹资活动现金流入小计 41,340,000,000 79,126,600,421
偿还债务支付的现金 47,641,023,525 59,630,677,089
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,240,584,348 8,465,307,235
支付其他与筹资活动有关的现金 400,366,473 453,809,317
筹资活动现金流出小计 58,281,974,346 68,549,793,641
筹资活动产生的现金流量净额 -16,941,974,346 10,576,806,780
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 246,151,042 -16,332,361
五、现金及现金等价物净增加额 6,300,748,117 14,169,741,732
加：期初现金及现金等价物余额 142,330,641,950 123,591,473,648
六、期末现金及现金等价物余额 148,631,390,067 137,761,215,380
公司负责人：贺青 主管会计工作负责人：聂小刚 会计机构负责人：董博阳
2022 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2022 年 10 月 28 日
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