证券代码：601211           证券简称：国泰君安       公告编号：2022-068



                   国泰君安证券股份有限公司
           第六届监事会第四次临时会议决议公告


       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年11月23日通过电
子邮件方式发出第六届监事会第四次临时会议通知，于2022年11月29日以书面审
议、通讯表决方式召开会议。截至2022年11月29日，公司收到全部6名监事的书
面表决票。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事
会议事规则》的有关规定。会议审议通过以下议案并形成如下决议：
    一、审议通过《关于提请审议公司 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第
一个限售期解除限售条件成就并解除限售的议案》，并发表书面核查意见。
    监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司A股限制性股票
激励计划》等相关规定，公司2020年A股限制性股票激励计划首次授予部分第一
个限售期解除限售条件已经成就，相关激励对象解除限售资格合法、有效，议案
审议程序合法、合规，同意公司按规定对符合条件的420名激励对象办理A股限制
性股票首次授予部分第一个限售期解除限售事宜，本次解除限售的A股限制性股
票数量合计为24,900,183股。
    表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
    二、审议通过《关于提请审议回购注销部分 A 股限制性股票的议案》,并发
表书面核查意见，同意提请公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会审
议。
    监事会认为：公司本次回购注销 A 股限制性股票事项及相关审议程序符合
《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》及《公司 A 股限制性股票激励计
划》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司按规定以自有资
金回购注销 215.6747 万股 A 股限制性股票，其中首次授予部分 171.4037 万股，
预留授予部分 44.271 万股，每股回购价格分别为 6.40 元和 7.27 元。此议案尚
需提请公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会审议。
    表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
    特此公告。




                                     国泰君安证券股份有限公司监事会
                                               2022 年 11 月 30 日