证券代码：601211          证券简称：国泰君安              公告编号：2022-077



                     国泰君安证券股份有限公司
       第六届董事会第十四次临时会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年12
月22日以电子邮件方式发出第六届董事会第十四次临时会议通知和文件，于2022
年12月29日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第十四次临时会议。截
至2022年12月29日，公司收到全部17名董事的书面表决票。会议召集、召开及表
决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次
会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《关于提请审议公司与上海国际集团有限公司签署2023-
2025年年度证券及金融产品交易及服务框架协议的议案》
    董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅，独立董事发表了事前认可意见
和独立意见，关联董事刘信义、管蔚、钟茂军、陈华回避表决。
    表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
    2023-2025年各类交易及服务上限如下：

                                                            单位：百万元人民币

                              2023 年        2024 年          2025 年

    证券及金融产品交易

    流入                        1,392.18       1,536.40          1,785.04

    流出                        1,310.93       1,447.42          1,687.16

    金融服务

    公司将取得的收入             242.49         252.76             261.62

    公司应付的费用                36.19          40.20              44.21


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    二、审议通过了《关于提请审议公司与华安基金管理有限公司签署2023年年
度证券及金融产品交易及服务框架协议的议案》
    董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅，独立董事发表了事前认可意见
和独立意见，关联董事刘信义、管蔚、钟茂军、陈华回避表决。
    表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。
    2023年各类交易及服务上限如下：

                                                           单位：百万元人民币

                                             2023 年
               证券及金融产品交易
               流入                              5,389.97

               流出                              5,508.55
               金融服务
               公司将取得的收入                    256.32
               公司应付的费用                          43.94



    三、审议通过了《关于提请修订公司章程的议案》
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
    同意将公司章程修订案提交股东大会审议。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于修订
公司章程的公告》。
    四、审议通过了《关于提请修订部分制度的议案》
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
    同意对独立董事工作制度、关联交易管理办法、信息披露事务管理制度、内
幕信息知情人登记管理制度、投资者关系管理制度、董事会秘书工作细则、董事
会薪酬考核与提名委员会工作规则等制度的修订内容。
    五、审议通过了《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会、2023年第
一次A股类别股东会、2023年第一次H股类别股东会的议案》
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
    同意召开公司2023年第一次临时股东大会、2023年第一次A股类别股东会和
2023年第一次H股类别股东会，授权董事长具体决定上述股东大会召开的时间、
地点等事宜。
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    六、审议通过了《关于提请审议购置大湾区办公房产项目的议案》
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
    同意公司以注册地在深圳福田区的深圳分公司名义，购置深业上城（南区）
三期中高区39-44层，成交金额不超过人民币11.6亿元；授权公司经营管理层开
展商业谈判，并在向上海市国资委事前报告程序完备之后具体办理购置房产的相
关事宜。
    七、审议通过了《关于提请审议将海外机构客户部升级为一级部门的议案》
    表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。
    同意机构客户部下属的二级部海外机构客户部升级为一级部门，并更名为
“机构客户部（海外）”，部门主要职责为：牵头打造海外机构客户综合服务平
台，贯彻“一体化”的经营理念，统筹境内外、总分的海外机构客户管理和营销，
做好海外机构客户经营；按照“1+N”的模式，协同公司各个业务（产品）板块，
促进海外机构客户业务落地；推动“条块结合、以条为主”的跨境矩阵式管理；
建立海外机构客户综合服务管理体系和综合客户服务协调机制，切实提升公司前、
中、后台的国际化承载力。


    特此公告。


                                        国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                         2022年12月30日




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