证券代码:601216 证券简称:君正集团 公告编号:临2021-035号 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 关于使用自有资金进行委托理财的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:浙商银行股份有限公司(以下简称“浙商银行”)、上 海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”)、中国银行股份有限公司 (以下简称“中国银行”)、兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)、广 发基金管理有限公司(以下简称“广发基金”)、上海银行股份有限公司(以下简 称“上海银行”)、兴银理财有限责任公司(以下简称“兴银理财”) 本次委托理财金额:人民币23.19亿元 委托理财产品名称:浙商银行区块链应收款、浦发银行财富班车进取之 新客理财、中国银行中银日积月累-日计划、兴业银行天天万利宝稳利【6】号 净值型理财产品【C】款、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品、兴业银 行金雪球添利快线净值型理财产品、广发基金广发货币B、上海银行“稳进”3 号结构性存款产品、兴业银行兴银理财金雪球稳利【1】号【C】款净值型理财 产品、浙商银行“永乐3号”人民币理财产品90天型CB2379 委托理财期限:不超过12个月 履行的审议程序:2021年4月26日,内蒙古君正能源化工集团股份有限公 司(以下简称“公司”)召开第五届董事会第六次会议,审议通过了《关于使用 自有资金进行委托理财的议案》,同意使用单笔不超过20亿元(含20亿元,含等 值外币),单日余额不超过90亿元(含90亿元,含等值外币)的自有资金进行委 托理财。该事项属于公司董事会权限,无需提交公司股东大会审议。董事会授权 公司管理层在董事会审议通过之日起12个月内,具体办理使用闲置自有资金进行 委托理财的相关事宜,公司及合并报表范围内各级子公司在该额度内的资金可循 1 环使用。 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为充分利用公司及合并报表范围内各级子公司自有资金,进一步提高资金使 用效率,减少资金沉淀,公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提 下,合理利用闲置资金、提高资金使用效率。 (二)资金来源 本次委托理财的资金来源为公司闲置自有资金。 (三)委托理财产品的基本情况 本次公司使用闲置自有资金购买理财产品具体情况如下: 单位:万元 是否 结构 序 受托方 委托理 委托理财 年化收 收益 收益 是否 构成 产品名称 化安 号 名称 财类型 金额 益率 金额 类型 赎回 关联 排 交易 浙商 银行理 区块链应收 保本保 1 10,018.95 3.72% 55.73 是 - 否 银行 财产品 款 证收益 财富班车进 非保本 浦发 银行理 2 取之新客理 50,006.00 3.85% 358.67 浮动收 是 - 否 银行 财产品 财 益型 非保本 中国 银行理 中银日积月 3 150.00 2.32% 0.07 浮动收 是 - 否 银行 财产品 累-日计划 益型 天天万利宝 稳利【6】 非保本 兴业 银行理 4 号净值型理 35,500.00 3.93% 114.72 浮动收 是 - 否 银行 财产品 财产品 益型 【C】款 结构性 企业金融人 保本浮 兴业 5 存款产 民币结构性 44,500.00 3.32% 125.48 动收益 是 - 否 银行 品 存款产品 型 金雪球添利 非保本 兴业 银行理 6 快线净值型 9,000.00 2.90% 13.57 浮动收 是 - 否 银行 财产品 理财产品 益型 非保本 广发 货币基 7 广发货币 B 1,000.00 2.19% 1.14 浮动收 是 - 否 基金 金 益型 结构性 “稳进”3 1.0%- 保本浮 上海 8 存款产 号结构性存 500.00 3%- - 动收益 否 - 否 银行 品 款产品 3.1% 型 兴银 银行理 金雪球稳利 根据净 非保本 9 50,000.00 - 否 - 否 理财 财产品 【1】号 值波动 浮动收 2 【C】款净 益型 值型理财产 品 金雪球添利 非保本 兴业 银行理 10 快线净值型 10,000.00 1.35% - 浮动收 否 - 否 银行 财产品 理财产品 益型 “永乐 3 号”人民币 非保本 浙商 银行理 11 理财产品 21,200.00 3.58% - 浮动收 否 - 否 银行 财产品 90 天型 益型 CB2379 注:序号1、2、3、4、5、6、7对应产品已赎回,年化收益率为实际年化收益率;序号 8、9、10、11对应产品未赎回,年化收益率为基准收益率,收益金额尚未确定。 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司本着严格控制风险的原则,对理财产品进行严格的评估、筛选,购买安 全性高、流动性好、风险较低的理财产品,避免理财产品政策性、操作性等变化 带来的投资风险。公司本次购买理财产品的交易对方均为公司主要合作银行,通 过与该等合作机构的日常业务往来,公司能够及时掌握所购买理财产品的动态变 化,从而降低投资风险,保障资金安全。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、浙商银行区块链应收款合同主要条款 发行主体 浙商银行股份有限公司 产品名称 区块链应收款 产品代码 无 认购金额 2,859.83万元 产品起息日 2021年4月16日 产品到期日 2021年6月5日 产品基准收益率 3.72% 区块链应收款是指以企业真实、合法的贸易背景为基础, 采用区块链技术对基于贸易合同形成的债权债务关系的收 资金投向 款人、付款人、金额、付款日期、附带利息等信息进行记 载确认,支持债权转让的电子支付结算和融资工具。浙商 银行承担保兑责任。 2、浙商银行区块链应收款合同主要条款 3 发行主体 浙商银行股份有限公司 产品名称 区块链应收款 产品代码 无 认购金额 4,177.00万元 产品起息日 2021年4月16日 产品到期日 2021年6月8日 产品基准收益率 3.72% 区块链应收款是指以企业真实、合法的贸易背景为基础, 采用区块链技术对基于贸易合同形成的债权债务关系的收 资金投向 款人、付款人、金额、付款日期、附带利息等信息进行记 载确认,支持债权转让的电子支付结算和融资工具。浙商 银行承担保兑责任。 3、浙商银行区块链应收款合同主要条款 发行主体 浙商银行股份有限公司 产品名称 区块链应收款 产品代码 无 认购金额 1,988.63万元 产品起息日 2021年4月16日 产品到期日 2021年6月10日 产品基准收益率 3.72% 区块链应收款是指以企业真实、合法的贸易背景为基础, 采用区块链技术对基于贸易合同形成的债权债务关系的收 资金投向 款人、付款人、金额、付款日期、附带利息等信息进行记 载确认,支持债权转让的电子支付结算和融资工具。浙商 银行承担保兑责任。 4、浙商银行区块链应收款合同主要条款 发行主体 浙商银行股份有限公司 产品名称 区块链应收款 产品代码 无 认购金额 993.49万元 产品起息日 2021年4月16日 产品到期日 2021年6月18日 产品基准收益率 3.72% 区块链应收款是指以企业真实、合法的贸易背景为基础, 资金投向 采用区块链技术对基于贸易合同形成的债权债务关系的收 4 款人、付款人、金额、付款日期、附带利息等信息进行记 载确认,支持债权转让的电子支付结算和融资工具。浙商 银行承担保兑责任。 5、浦发银行财富班车进取之新客理财合同主要条款 发行主体 上海浦东发展银行股份有限公司 产品名称 财富班车进取之新客理财 产品代码 C1031015B000085 认购金额 30,000.00万元 产品起息日 2021年4月16日 产品到期日 2021年6月23日 产品基准收益率 3.85% 投资于现金、回购、拆借、债券、债券基金、存放同业、 货币市场基金等高流动性资产,占比20%-80%;投资于信 资金投向 托计划、定向计划、信贷资产等符合监管要求的非标准化 债权资产,占比20%-80%。 6、浦发银行财富班车进取之新客理财合同主要条款 发行主体 上海浦东发展银行股份有限公司 产品名称 财富班车进取之新客理财 产品代码 C1031015B000085 认购金额 6.00万元 产品起息日 2021年4月27日 产品到期日 2021年7月5日 产品基准收益率 3.85% 投资于现金、回购、拆借、债券、债券基金、存放同业、 货币市场基金等高流动性资产,占比20%-80%;投资于信 资金投向 托计划 、定向计划、信贷资产等符合监管要求的非标准化 债权资产,占比20%-80%。 7、浦发银行财富班车进取之新客理财合同主要条款 发行主体 上海浦东发展银行股份有限公司 产品名称 财富班车进取之新客理财 产品代码 C1031015B000085 认购金额 20,000.00万元 5 产品起息日 2021年4月28日 产品到期日 2021年7月5日 产品基准收益率 3.85% 投资于现金、回购、拆借、债券、债券基金、存放同业、 货币市场基金等高流动性资产,占比20%-80%;投资于信 资金投向 托计划 、定向计划、信贷资产等符合监管要求的非标准化 债权资产,占比20%-80%。 8、中国银行中银日积月累-日计划合同主要条款 发行主体 中国银行股份有限公司 产品名称 中银日积月累-日计划 产品代码 AMRJYL01 认购金额 150.00万元 产品起息日 2021年4月30日 产品到期日 2021年5月6日 产品基准收益率 1.50% 投资于货币市场工具、固定收益证券、债券基金及资管产 资金投向 品等债权类资产占组合总资产的比例不低于80%;不投资 于非标准化债权类资产及股票、权证等权益类资产。 9、兴业银行天天万利宝稳利【6】号净值型理财产品【C】款合同主要条款 发行主体 兴业银行股份有限公司 产品名称 天天万利宝稳利【6】号净值型理财产品【C】款 产品代码 C1030919001083 认购金额 35,500.00万元 产品起息日 2021年4月30日 产品到期日 2021年5月29日 产品基准收益率 3.49% 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,国债期货、利率互换、债券借贷占产品总资产 比例低于20%。 10、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品合同主要条款 发行主体 兴业银行股份有限公司 产品名称 企业金融人民币结构性存款产品 6 产品代码 无 认购金额 44,500.00万元 产品起息日 2021年4月30日 产品到期日 2021年5月31日 产品基准收益率 1.5%-3.13%-3.32% 嵌入金融衍生品的存款,产品收益由存款本金的基础利息 资金投向 收益和挂钩利率、汇率、指数等金融市场标的物的浮动收 益组成,挂钩标的为上海金。 11、兴业银行金雪球添利快线净值型理财产品合同主要条款 发行主体 兴业银行股份有限公司 产品名称 金雪球添利快线净值型理财产品 产品代码 C1030918A003606 认购金额 9,000.00万元 产品起息日 2021年5月21日 产品到期日 2021年6月9日 产品基准收益率 1.35% 100%投资于符合监管要求的固定收益类资产, 银行存款、 货币基金、同业存单、利率债等具有高流动性资产投资占 资金投向 比不低于30%,AAA级以下债券及其他固定收益类资产投 资占比不高于70%。 12、广发基金广发货币B基金合同主要条款 发行主体 广发基金管理有限公司 产品名称 广发货币B 产品代码 270014.OF 认购金额 1,000.00万元 产品起息日 2021年5月21日 产品到期日 2021年6月9日 产品基准收益率 1.35% 投资于现金、国债、央票、政策性金融债券不低于5%,定 期存款不超过30%,其他银行存款、债券回购、同业存单、 资金投向 1年及以内的债券和资产支持证券、及其他符合监管要求的 货币市场工具。 13、上海银行“稳进”3号结构性存款产品合同主要条款 7 发行主体 上海银行股份有限公司 产品名称 “稳进”3号结构性存款产品 产品代码 SDG22101M159A 认购金额 500.00万元 产品起息日 2021年6月8日 产品到期日 2021年7月12日 产品基准收益率 1.0%-3%-3.1% 存款的本金投资于债券、回购、拆借、存款、借款、现金、 资产管理计划、保险债权投资计划等投资品的比例为30% 资金投向 (含)-100%,资产支持证券等其它各类资产比例低于 90%;收益与黄金美元定价的波动情况挂钩。 14、兴银理财金雪球稳利【1】号【C】款净值型理财产品合同主要条款 发行主体 兴银理财有限责任公司 产品名称 金雪球稳利【1】号【C】款净值型理财产品 产品代码 Z700202000008 认购金额 10,000.00万元 产品起息日 2021年7月7日 产品到期日 2021年8月7日 产品基准收益率 根据净值波动 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,国债期货、利率互换、债券借贷占产品总资产 比例低于20%。 15、兴银理财金雪球稳利【1】号【C】款净值型理财产品合同主要条款 发行主体 兴银理财有限责任公司 产品名称 金雪球稳利【1】号【C】款净值型理财产品 产品代码 Z700202000008 认购金额 40,000.00万元 产品起息日 2021年7月8日 产品到期日 2021年8月8日 产品基准收益率 根据净值波动 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,国债期货、利率互换、债券借贷占产品总资产 比例低于20%。 8 16、兴业银行金雪球添利快线净值型理财产品合同主要条款 发行主体 兴业银行股份有限公司 产品名称 金雪球添利快线净值型理财产品 产品代码 C1030918A003606 认购金额 10,000.00万元 产品起息日 2021年7月8日 产品到期日 随时赎回 产品基准收益率 1.35% 100%投资于符合监管要求的固定收益类资产,银行存款、 货币基金、同业存单、利率债等具有高流动性资产投资占 资金投向 比不低于30%,AAA级以下债券及其他固定收益类资产投 资占比不高于70%。 17、浙商银行“永乐3号”人民币理财产品90天型CB2379合同主要条款 发行主体 浙商银行股份有限公司 产品名称 “永乐3号”人民币理财产品90天型CB2379 产品代码 C1031616A000039 认购金额 21,200.00万元 产品起息日 2021年7月8日 产品到期日 2021年10月7日 产品基准收益率 3.58% 投资于货币市场工具类、债券类、非标准化债权类等资产 投资比例为20%-90%,投资于符合监管要求的各类资管理 资金投向 财产品、资产收(受)益权、资产支持证券等资产投资比 例为10%-80%。 (二)风险控制分析 公司委托理财业务履行了相应的内部审核程序,公司经营管理层安排相关人 员对理财产品进行预估和预测,购买后及时分析和监控理财产品的投向和项目进 展情况,如发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 三、委托理财受托方的情况 本次公司委托理财受托方为:中国银行股份有限公司(股票代码:601988)、 兴业银行股份有限公司(股票代码:601166)、浙商银行股份有限公司(股票代 码:601916)、上海浦东发展银行股份有限公司(股票代码:600000)、上海银行 9 股份有限公司(股票代码:601229)、兴银理财有限责任公司、广发基金管理有 限公司,上述受托方均为已上市金融机构或其子公司。 公司本次委托理财受托方符合公司委托理财业务的各项要求,与公司及公 司控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。 四、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期的主要财务情况如下: 单位:万元 2020 年 12 月 31 日/ 2021 年 3 月 31 日/ 财务指标 2020 年 1-12 月 2021 年 1-3 月 资产总额 3,368,014.82 3,636,855.95 负债总额 1,247,647.49 1,404,654.27 归属于母公司股东的净资产 2,075,256.34 2,184,886.71 营业收入 1,479,819.47 407,502.16 归属于母公司股东的净利润 481,509.36 110,443.23 经营活动产生的现金流量净额 357,713.07 8,375.88 注:公司2021年3月31日的财务数据未经审计。 (二)理财业务对公司的影响 截至2021年3月31日,公司货币资金为435,244.62万元,本次购买理财产品的 金额为人民币23.19亿元,占公司最近一期期末货币资金的53.27%,占公司最近 一期期末归母净资产的比例为10.61%,占公司最近一期期末资产总额比例为 6.38%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大 影响。公司本次使用闲置自有资金购买理财产品,是在确保公司正常经营和资金 安全的前提下进行的,不会影响公司主营业务的正常开展,不会影响公司日常资 金周转使用,有利于提高公司闲置资金使用效率,增加投资收益,符合公司和股 东的利益。 (三)按照新金融工具准则的规定,公司委托理财产品本金计入资产负债表 中“交易性金融资产”,理财收益计入利润表中“投资收益”(具体以年度审计 结果为准)。 五、风险提示 10 公司本次购买的银行理财产品属于较低风险型产品,但金融市场受宏观经 济影响较大,不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗 力风险因素从而影响预期收益。 六、决策程序的履行 公司于2021年4月26日召开第五届董事会第六次会议,审议通过了《关于使 用自有资金进行委托理财的议案》,同意使用单笔不超过20亿元(含20亿元,含 等值外币),单日余额不超过90亿元(含90亿元,含等值外币)的自有资金进行 委托理财,单笔委托理财期限不超过12个月,董事会授权公司管理层在董事会 审议通过之日起12个月内,具体办理使用闲置自有资金进行委托理财的相关事 宜,公司及合并报表范围内各级子公司在该额度内的资金可循环使用。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 单位:万元 序 尚未收回 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 号 本金金额 1 浙商银行区块链应收款 20,011.97 20,011.97 84.22 0.00 2 浙商银行理财产品 21,200.00 0.00 0.00 21,200.00 3 浦发银行理财产品 50,006.00 50,006.00 358.67 0.00 4 中国银行理财产品 202,750.00 152,750.00 580.54 50,000.00 5 兴业银行理财产品 521,184.00 461,184.00 676.38 60,000.00 6 上海银行理财产品 500.00 0.00 0.00 500.00 7 广发基金货币基金 1,000.00 1,000.00 1.14 0.00 8 交通银行理财产品 11,500.00 11,500.00 5.65 0.00 9 农业银行理财产品 43,705.00 43,705.00 8.63 0.00 10 中信银行理财产品 50,000.00 50,000.00 131.70 0.00 11 工商银行理财产品 61,237.00 61,237.00 27.62 0.00 合计 983,093.97 851,393.97 1,874.55 131,700.00 最近12个月内单日最高投入金额 100,000.00 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年归母净资产(%) 4.82% 最近12个月委托理财累计收益/最近一年归母净利润(%) 0.39% 目前已使用的理财额度 131,700.00 11 尚未使用的理财额度 768,300.00 总理财额度 900,000.00 特此公告。 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 董事会 2021年7月9日 12