证券代码:601216 证券简称:君正集团 公告编号:临2021-048号 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 关于使用自有资金进行委托理财的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:浙商银行股份有限公司(以下简称“浙商银行”)、华 夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”)、华夏理财有限责任公司(以下简 称“华夏理财”)、兴银理财有限责任公司(以下简称“兴银理财”)、中银理财有 限责任公司(以下简称“中银理财”)、光大理财有限责任公司(以下简称“光大 理财”)、上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”) 本次委托理财金额:人民币23.166亿元 委托理财产品名称:浙商银行“永乐3号”35天型CA1409、华夏银行龙 盈固收周期90天A款、华夏理财固收增强周期60天A款、华夏理财固收增强周期 180天A款、兴银理财金雪球稳利月月盈、兴银理财金雪球稳利季季丰、兴银理 财金雪球稳利陆陆发、中银理财稳富(日申季赎)0210、中银理财稳富(日申季 赎)0310、光大理财阳光天天购90天、浦发银行悦盈利之6个月定开型K款 委托理财期限:不超过12个月 履行的审议程序:2021年4月26日,内蒙古君正能源化工集团股份有限公 司(以下简称“公司”)召开第五届董事会第六次会议,审议通过了《关于使用 自有资金进行委托理财的议案》,同意使用单笔不超过20亿元(含20亿元,含等 值外币),单日余额不超过90亿元(含90亿元,含等值外币)的自有资金进行委 托理财。该事项属于公司董事会权限,无需提交公司股东大会审议。董事会授权 公司管理层在董事会审议通过之日起12个月内,具体办理使用闲置自有资金进行 委托理财的相关事宜,公司及合并报表范围内各级子公司在该额度内的资金可循 环使用。 1 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 为充分利用公司及合并报表范围内各级子公司自有资金,进一步提高资金使 用效率,减少资金沉淀成本,公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的 前提下,合理利用闲置资金、提高资金使用效率。 (二)资金来源 本次委托理财的资金来源为公司闲置自有资金。 (三)委托理财产品的基本情况 本次公司使用闲置自有资金购买理财产品具体情况如下: 单位:万元 是 是否 受托 委托 结构 序 委托理 年化 收益 收益 否 构成 方名 理财 产品名称 化安 号 财金额 收益率 金额 类型 赎 关联 称 类型 排 回 交易 “永乐 3 号” 浙商 银行 非保本浮 1 35 天型 1,000 3.40% - 否 - 否 银行 理财 动收益型 CA1409 华夏 银行 龙盈固收周期 非保本浮 2 20,000 3.50%-4.50% - 否 - 否 银行 理财 90 天 A 款 动收益型 华夏 银行 固收增强周期 非保本浮 3 20,000 3.35%-3.95% - 否 - 否 理财 理财 60 天 A 款 动收益型 华夏 银行 固收增强周期 非保本浮 4 10,000 3.65%-4.15% - 否 - 否 理财 理财 180 天 A 款 动收益型 兴银 银行 金雪球稳利月 根据净值波 非保本浮 5 10,000 - 否 - 否 理财 理财 月盈 动 动收益型 兴银 银行 金雪球稳利季 根据净值波 非保本浮 6 20,000 - 否 - 否 理财 理财 季丰 动 动收益型 中银 银行 稳富(日申季 非保本浮 7 30,000 1.50% - 否 - 否 理财 理财 赎)0210 动收益型 光大 银行 阳光天天购 90 非保本浮 8 520 1.10% - 否 - 否 理财 理财 天 动收益型 华夏 银行 龙盈固收周期 非保本浮 9 30,000 3.50%-4.50% - 否 - 否 银行 理财 90 天 A 款 动收益型 光大 银行 阳光天天购 90 非保本浮 10 140 1.10% - 否 - 否 理财 理财 天 动收益型 中银 银行 稳富(日申季 非保本浮 11 20,000 1.50% - 否 - 否 理财 理财 赎)0310 动收益型 兴银 银行 金雪球稳利陆 根据净值波 非保本浮 12 40,000 - 否 - 否 理财 理财 陆发 动 动收益型 2 浦发 银行 悦盈利之 6 个 非保本浮 13 30,000 3.40%-4.00% - 否 - 否 银行 理财 月定开型 K 款 动收益型 注:本次购买的理财产品均未赎回,年化收益率为基准收益率。 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司本着严格控制风险的原则,对理财产品进行严格的评估、筛选,购买安 全性高、流动性好、风险较低的理财产品,避免理财产品政策性、操作性等变化 带来的投资风险。公司本次购买理财产品的交易对方均为公司主要合作银行,通 过与该等合作机构的日常业务往来,公司能够及时掌握所购买理财产品的动态变 化,从而降低投资风险,保障资金安全。 二、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 1、浙商银行“永乐3号”35天型CA1409合同主要条款 发行主体 浙商银行股份有限公司 产品名称 “永乐3号”35天型CA1409 产品代码 CA1409 认购金额 1,000万元 产品起息日 2021年10月19日 产品到期日 2021年11月25日 产品基准收益率 3.40% 投资于货币市场工具类、债券类、非标准化债权类等资产 投资比例为20%-90%,投资于符合监管要求的各类资管理 资金投向 财产品、资产收(受)益权、资产支持证券等资产投资比 例为10%-80%。 2、华夏银行龙盈固收周期90天A款合同主要条款 发行主体 华夏银行股份有限公司 产品名称 龙盈固收周期90天A款 产品代码 201216700301 认购金额 20,000万元 产品起息日 2021年10月26日 产品到期日 2022年1月24日 产品基准收益率 3.50%-4.50% 3 投资于货币市场工具、标准化债权类资产、权益类资产、 资金投向 商品及金融衍生品类资产及资产管理产品。其中,固定收 益类资产投资比例不低于80%。 3、华夏理财固收增强周期60天A款合同主要条款 发行主体 华夏理财有限责任公司 产品名称 固收增强周期60天A款 产品代码 211918701101 认购金额 20,000万元 产品起息日 2021年10月26日 产品到期日 2021年12月24日 产品基准收益率 3.35%-3.95% 投资于货币市场工具、标准化债权类资产、权益类资产、 资金投向 商品及金融衍生品类资产及资产管理产品。其中,固定收 益类资产投资比例不低于80%。 4、华夏理财固收增强周期180天A款合同主要条款 发行主体 华夏理财有限责任公司 产品名称 固收增强周期180天A款 产品代码 2119187001 认购金额 10,000万元 产品起息日 2021年10月28日 产品到期日 2022年4月25日 产品基准收益率 3.65%-4.15% 投资于货币市场工具、标准化债权类资产、权益类资产、 资金投向 商品及金融衍生品类资产及资产管理产品。其中,固定收 益类资产投资比例不低于80%。 5、兴银理财金雪球稳利月月盈合同主要条款 发行主体 兴银理财有限责任公司 产品名称 金雪球稳利月月盈 产品代码 9C212003 认购金额 10,000万元 产品起息日 2021年10月28日 4 产品到期日 2021年12月27日 产品基准收益率 根据净值波动 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,国债期货、利率互换、债券借贷占产品总资 产比例低于20%。 6、兴银理财金雪球稳利季季丰合同主要条款 发行主体 兴银理财有限责任公司 产品名称 金雪球稳利季季丰 产品代码 9C212001 认购金额 20,000万元 产品起息日 2021年10月28日 产品到期日 2022年1月27日 产品基准收益率 根据净值波动 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,总资产不超过净资产的140%。 7、中银理财稳富(日申季赎)0210合同主要条款 发行主体 中银理财有限责任公司 产品名称 稳富(日申季赎)0210 产品代码 AMRSJS0210 认购金额 30,000万元 产品起息日 2021年11月2日 产品到期日 2022年2月10日 产品基准收益率 1.50% 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,总资产不超过产品净资产的140%,不投资于 股票、权证等权益类资产。 8、光大理财阳光天天购90天合同主要条款 发行主体 光大理财有限责任公司 产品名称 阳光天天购90天 产品代码 EB6829 认购金额 520万元 5 产品起息日 2021年11月4日 产品到期日 2022年2月2日 产品基准收益率 1.10% 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,总资产不超过产品净资产的140%,不投资于 股票、权证等权益类资产。 9、华夏银行龙盈固收周期90天A款合同主要条款 发行主体 华夏银行股份有限公司 产品名称 龙盈固收周期90天A款 产品代码 201216700301 认购金额 30,000万元 产品起息日 2021年11月5日 产品到期日 2022年2月3日 产品基准收益率 3.50%-4.50% 投资于货币市场工具、标准化债权类资产、权益类资产、 资金投向 商品及金融衍生品类资产及资产管理产品。其中,固定收 益类资产投资比例不低于80%。 10、光大理财阳光天天购90天合同主要条款 发行主体 光大理财有限责任公司 产品名称 阳光天天购90天 产品代码 EB6829 认购金额 140万元 产品起息日 2021年11月5日 产品到期日 2022年2月3日 产品基准收益率 1.10% 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,总资产不超过产品净资产的140%,不投资于 股票、权证等权益类资产。 11、中银理财稳富(日申季赎)0310合同主要条款 发行主体 中银理财有限责任公司 产品名称 稳富(日申季赎)0310 6 产品代码 AMRSJS0310 认购金额 20,000万元 产品起息日 2021年11月9日 产品到期日 2022年3月10日 产品基准收益率 1.50% 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,总资产不超过产品净资产的140%,不投资于 股票、权证等权益类资产。 12、兴银理财金雪球稳利陆陆发合同主要条款 发行主体 兴银理财有限责任公司 产品名称 金雪球稳利陆陆发 产品代码 9C212002 认购金额 40,000万元 产品起息日 2021年11月12日 产品到期日 2022年5月12日 产品基准收益率 根据净值波动 投资于存款、债券等固定收益类资产的比例不低于产品总 资金投向 资产的80%,总资产不超过净资产的140%。 13、浦发银行悦盈利之6个月定开型K款合同主要条款 发行主体 上海浦东发展银行股份有限公司 产品名称 悦盈利之6个月定开型K款 产品代码 2301193049 认购金额 30,000万元 产品起息日 2021年11月12日 产品到期日 2022年5月4日 产品基准收益率 3.40%-4.00% 投资于存款、货币市场工具、债券等固定收益类资产的比 资金投向 例不低于总资产的80%,投资于国债期货等利率和信用等 衍生金融工具不超过总资产的20%。 (二)风险控制分析 公司委托理财业务履行了相应的内部审核程序,公司管理层安排相关人员对 7 理财产品进行预估和预测,购买后及时分析和关注理财产品的投向和项目进展情 况,如发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 三、委托理财受托方的情况 本次公司委托理财受托方为:浙商银行股份有限公司(股票代码:601916)、 华夏银行股份有限公司(股票代码:600015)、华夏理财有限责任公司、兴银理 财有限责任公司、中银理财有限责任公司、光大理财有限责任公司、上海浦东发 展银行股份有限公司(股票代码:600000),上述受托方均为已上市金融机构或 其子公司。 公司本次委托理财受托方符合公司委托理财业务的各项要求,与公司及公司 控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。 四、对公司的影响 (一)公司最近一年又一期的主要财务情况如下: 单位:万元 2020 年 12 月 31 日/ 2021 年 9 月 30 日/ 财务指标 2020 年 1-12 月 2021 年 1-9 月 资产总额 3,368,014.82 3,487,262.36 负债总额 1,247,647.49 1,297,456.82 归属于母公司股东的净资产 2,075,256.34 2,142,489.55 营业收入 1,479,819.47 1,338,565.92 归属于母公司股东的净利润 481,509.36 322,977.89 经营活动产生的现金流量净额 357,713.07 387,299.44 注:公司2021年9月30日的财务数据未经审计。 (二)理财业务对公司的影响 截至2021年9月30日,公司货币资金为203,804.61万元,本次购买理财产品的 金额为人民币231,660.00万元,占公司最近一期期末货币资金的113.67%,占公司 最近一期期末归属于母公司股东净资产的10.81%,占公司最近一期期末资产总额 的6.64%。公司本次使用闲置自有资金购买理财产品,是在确保公司正常经营和 资金安全的前提下进行的,不会影响公司主营业务的正常开展,不会影响公司日 常资金周转使用,对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会 造成重大影响,且有利于提高公司闲置自有资金使用效率,增加投资收益,符合 8 公司和股东的利益。 (三)按照新金融工具准则的规定,公司委托理财产品本金计入资产负债表 中“交易性金融资产”,理财收益计入利润表中“投资收益”(具体以年度审计 结果为准)。 五、风险提示 公司本次购买的银行理财产品属于较低风险型产品,但金融市场受宏观经济 影响较大,不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险及不可抗力等 风险因素对预期收益的影响。 六、决策程序的履行 公司于2021年4月26日召开第五届董事会第六次会议,审议通过了《关于使 用自有资金进行委托理财的议案》,同意使用单笔不超过20亿元(含20亿元,含 等值外币),单日余额不超过90亿元(含90亿元,含等值外币)的自有资金进行 委托理财,单笔委托理财期限不超过12个月,董事会授权公司管理层在董事会审 议通过之日起12个月内,具体办理使用闲置自有资金进行委托理财的相关事宜, 公司及合并报表范围内各级子公司在该额度内的资金可循环使用。 七、截至本公告日,公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况 单位:万元 序 尚未收回 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 号 本金金额 1 浙商银行区块链应收款 20,011.97 20,011.97 84.22 0.00 2 浙商银行理财产品 44,300.00 22,000.00 196.18 22,300.00 3 浦发银行理财产品 90,006.00 50,006.00 358.67 40,000.00 4 中国银行理财产品 232,750.00 182,750.00 963.9 50,000.00 5 兴业银行理财产品 453,370.00 353,370.00 1169.89 100,000.00 6 上海银行理财产品 1,016.00 500.00 2.57 516.00 7 中信证券货币基金 1,000.00 1,000.00 1.14 0.00 8 交通银行理财产品 11,500.00 11,500.00 5.65 0.00 9 中信银行理财产品 50,000.00 50,000.00 131.7 0.00 10 华夏银行理财产品 190,000.00 30,000.00 177.59 160,000.00 11 工商银行理财产品 40,000.00 40,000.00 20.08 0.00 9 12 光大银行理财产品 660.00 0.00 0 660.00 合 计 1,134,613.97 761,137.97 3,111.59 373,476.00 最近 12 个月内单日最高投入金额 373,476.00 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 18.00% 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 0.65% 目前已使用的理财额度 373,476.00 尚未使用的理财额度 526,524.00 总理财额度 900,000.00 特此公告。 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 董事会 2021年11月13日 10