陕西煤业股份有限公司
601225
2014 年第一季度报告
601225 陕西煤业股份有限公司 2014 年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................................................................................... 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................................... 3
三、 重要事项............................................................................................................................... 5
四、 附录..................................................................................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
姜智敏 独立董事 因公 贺佑国
张豫生 独立董事 因公 贺佑国
1.3
公司负责人姓名 华炜
主管会计工作负责人姓名 袁景民
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 袁景民
公司负责人华炜、主管会计工作负责人袁景民及会计机构负责人（会计主管人员）袁景民保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
2
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:万元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 8,786,098.95 8,198,652.16 7.17
归属于上市公司股东的
3,563,600.68 3,091,440.88 15.27
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－3 月） （1－3 月）
经营活动产生的现金流
-9,875.74 368,586.84 -102.68
量净额
自行添加时期数财务数
不适用
据
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 980,772.23 917,694.28 6.87
归属于上市公司股东的
59,940.38 127,925.22 -53.14
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 60,194.07 132,934.26 -54.72
利润
加权平均净资产收益率
1.78 4.22 减少 2.44 个百分点
（％）
基本每股收益（元/股） 0.06 0.14 -57.14
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.14 -57.14
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：万元 币种:人民币
本期金额
项目
（1－3 月）
非流动资产处置损益 -387.36
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
72.98
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支
16.13
出
所得税影响额 11.26
少数股东权益影响额（税后） 33.30
合计 -253.69
3
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
期末持股股东总数（户） 56,901
前十名股东持股情况
持股 持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 比例 持股总数 条件股份数
数量
(%) 量
陕西煤业化工集团
国有法人 63.23 6,323,415,155 6,312,825,155 无
有限责任公司
中国长江三峡集团
国有法人 8.89 889,130,304 889,130,304 未知
公司
绵阳科技城产业投
其他 5.85 585,100,000 585,100,000 未知
资基金
华能国际电力开发
国有法人 4.45 444,565,152 444,565,152 未知
公司
陕西有色金属控股
国有法人 2.67 266,739,091 266,739,091 未知
集团有限责任公司
中国信达资产管理
国有法人 1.80 179,900,000 179,900,000 未知
股份有限公司
陕西黄河矿业（集
其他 1.35 135,000,000 135,000,000 未知
团）有限责任公司
湖北能源集团股份
其他 1.25 125,000,000 125,000,000 未知
有限公司
中国北方工业公司 其他 1.00 100,000,000 100,000,000 未知
全国社会保障基金
其他 0.98 97,827,268 97,827,268 未知
理事会转持三户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
新理益集团有限公司 12,200,000 人民币普通股
陕西煤业化工集团有限责任公司 10,590,000 人民币普通股
宏源证券股份有限公司客户信用交易
9,895,351 人民币普通股
担保证券账户
安华农业保险股份有限公司-养殖保险 8,661,313 人民币普通股
中融国际信托有限公司-中融神州 1 号 4,880,087 人民币普通股
周志道 3,349,200 人民币普通股
招商证券股份有限公司客户信用交易
2,961,204 人民币普通股
担保证券账户
徐绍钧 2,505,400 人民币普通股
中国银河证券股份有限公司客户信用
2,103,029 人民币普通股
交易担保证券账户
陈明朗 1,999,873 人民币普通股
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、资产负债表主要项目变动分析 单位：万元
项目 期末余额 年初余额 增减（%） 说明
货币资金 793,286.67 483,223.66 64.17 主要是公司公开发行股票收到募集资金
应收账款 549,136.41 355,950.20 54.27 主要是销售增加，回款期延长
主要是运销集团投资 1.74 亿控股株洲洁净煤股
其他应收款 37,477.82 20,991.33 78.54 份有限公司，因相关手续正在办理中，暂列其他
应收款核算。
存货 201,197.84 142,556.61 41.14 主要是公司原煤库存增加
应交税费 134,022.98 97,650.59 37.25 主要是公司应交增值税增加
主要是公开发行 10 亿股人民币普通股（A 股）
资本公积 727,026.79 446,052.88 62.99
股票，相应增加资本公积 28.1 亿元。
专项储备 62,698.60 31,453.08 99.34 主要是公司安全及维简费用结余增加
2、利润表主要项目变动分析
项目 期末余额 年初余额 增减（%） 说明
主要是公司所属运销集团应部分客户要求实行
销售费用 79,122.29 20,853.79 279.41 一票制结算，运输费用由运销集团承担，本期增
加运输费 6.51 亿元。
财务费用 11,280.41 20,820.05 -45.82 主要是公司利息收入增加、票据贴现利息减少
主要是本公司子公司红柳林矿业、柠条塔矿业、
营业外支出 715.90 10,530.04 -93.20 张家峁矿 业 上年同期 向 神木县慈 善 协会捐赠
9000 万元
所得税费用 24,058.62 34,936.61 -31.14 主要是因煤价下跌导致本期利润减少
3、现金流量表主要项目变动分析
项目 期末余额 年初余额 增减（%） 说明
销售商品、提供劳
544,258.09 1,045,181.72 -47.93 主要是销售收取承兑汇票增加及应收账款增加
务收到的现金
购买商品、接受劳
191,404.99 292,375.36 -34.53 主要是本期以银行承兑汇票支付货款增加
务支付的现金
购建固定资产、无
形资产和其他长
149,597.00 215,528.92 -30.59 主要是公司按工程进度支付投资款
期资产支付的现
金
取得借款收到的
368,565.00 209,550.00 75.88 主要是公司增加银行借款
现金
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偿还债务支付的
219,600.00 164,400.00 33.58 主要是公司按期偿还到期借款
现金
√适用 □不适用
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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承诺时是否有是否及
承诺类型 承诺方 承诺内容 间及期履行期时严格
限 限 履行
自发行人 A 股股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委
陕西煤业化工集团
股份限售 托他人管理公司直接和间接持有的发行人首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，36 个月 是 是
有限责任公司
也不由发行人回购该部分股份。
陕西煤业股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开 上 市 后
陕西煤业化工集团
股份限售 发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，本集团持有公司 6 个 月 是 是
有限责任公司
股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。 内
自发行人 A 股股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委
绵阳科技城产业投
股份限售 托他人管理公司直接和间接持有的发行人首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，36 个月 是 是
资基金（有限合伙）
也不由发行人回购该部分股份。
自发行人 A 股股票在上海证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托
中国长江三峡集团
股份限售 他人管理公司直接和间接持有的发行人首次公开发行 A 股股票前已发行的股份，也 12 个月 是 是
公司
不由发行人回购该部分股份。
2011 年 3 月 20 日，公司与陕煤化集团签署了《避免同业竞争协议》。根据该协议，
除重组时保留的业务外，陕煤化集团及其附属企业将不从事与公司的主营业务直接
或间接竞争的业务，并给予本公司对陕煤化集团收购其保留业务及新业务的选择权
等。具体如下：（1）除陕煤化集团的保留业务外，陕煤化集团将促使陕煤化集团的
附属企业不以任何形式直接或间接从事或参与、协助从事或参与任何与本公司及本
公司附属企业目前及今后的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；（2）
陕煤化集团或其附属企业如发现任何与本公司主营业务构成或可能构成直接或间接
解 决 同 业 陕西煤业化工集团 竞争的新业务机会，应立即书面通知本公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平
长期 是 是
竞争 有限责任公司 的条款和条件首先提供给本公司或本公司附属企业；（3）对于陕煤化集团的保留业
务和陕煤化集团可能获得的与本公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新
业务机会，本公司均有收购或以其他法律许可的方式处置上述竞争性业务的选择权。
若上述竞争性业务存在第三方优先受让权，则陕煤化集团应尽最大努力促使该第三
方放弃该优先受让权；（4）若陕煤化集团拟处置该等保留业务和可能获得的与本公
司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会时，陕煤化集团应事先书
面通知本公司，且本公司有优先受让权；（5）本承诺自双方签署后生效，直至发生
如下情形为止（以较早为准）：(a)陕煤化集团及其附属企业直接和/或间接（合并计
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算）持有本公司股份之和低于 30%；或(b)本公司的股份终止在上海证券交易所上市
（但本公司的股票因任何原因暂时停止买卖除外）。2011 年 3 月 26 日，陕煤化集团
出具《避免同业竞争承诺函》，主要内容如下：（1）对于陕煤化集团控制的除冯家塔
煤矿以外的其他生产矿，在陕煤化集团仍控制该等生产矿的情况下，该等生产矿在
现有生产规模上不再发展任何竞争性业务，并严格按照陕煤化集团与陕西煤业签订
的《煤炭委托代理销售协议》的约定，将该等生产矿生产的煤炭全部独家委托陕西
煤业销售。（2）对陕煤化集团保留的从事煤炭销售业务的企业，该等企业在现有年
销售量的基础上不再发展任何竞争性业务；在陕西煤业 A 股股票发行并上市完成后
1 年内，将该等企业对外予以处置或由陕西煤业收购其股权；并根据陕西煤业按照
《避免同业竞争协议》对陕煤化集团的保留企业行使权利的不时要求，采取资产托
管等方式由陕西煤业实际控制部分或全部该等企业。
本公司将尽力减少本公司以及其所实际控制企业与陕西煤业之间的关联交易。对于
无法避免的任何业务往来或交易均将按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易
价格严格按照市场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。本公司和陕
解 决 关 联 陕西煤业化工集团 西煤业就相互间关联事务及交易事务所作出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其
长期 是 是
交易 有限责任公司 自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。公司严格遵
守中国证监会、证券交易所有关规章、《公司章程》、《关联交易管理办法》等公司管
理制度的规定，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股
东的地位谋取不当的利益，不损害陕西煤业及其他股东的合法权益。
1、对于公司未取得《房屋所有权证》的房屋，陕煤化集团在《重组协议》中承诺，
若因公司使用该等产权不完善房屋导致损失，陕煤化集团将赔偿公司或下属全资、
控股子公司因未能及时获得《房屋所有权证》而遭受的损失、索赔、支出和费用。2、
对于公司租赁的无房产证的出租房屋，陕煤化集团在《重组协议》中承诺：保证负
责解决与房屋租赁相关的一切纠纷，承担纠纷解决的或与之相关的费用并补偿公司
解决土地
陕西煤业化工集团 因此而遭受的一切损失（如有）。3、对于公司正在办理土地使用权出让程序的土地，
等产权瑕 长期 是 是
有限责任公司 陕煤化集团在《重组协议》中承诺：若因前述土地未能办妥土地使用权证书而给本
疵
公司或下属全资、控股子公司造成损失的，陕煤化集团将赔偿本公司或下属全资、
控股子公司因此而遭受的损失、索赔、支出和费用。4、对于陕煤化集团或其下属企
业作为出租方出租给公司使用的部分土地，陕煤化集团在《重组协议》中作出承诺：
保证通过出让方式或其他合法方式取得该等地块的土地使用权，以使其有合法出租
的权利，承担为办理上述事宜所发生的或与之相关的费用、开支、索赔，并补偿公
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司及下属全资、控股子公司因上述土地使用权证书未能办妥而遭受的任何损失（如
有）。
陕煤化集团承诺：在持有陕西煤业的控股股权或控制权且继续持有标的商标并享有
陕西煤业化工集团
其他 标的商标专用权的前提下，陕煤化集团将无条件同意续展《商标使用许可协议》，确 长期 是 是
有限责任公司
保该等标的商标在商标专用权期限内无偿许可给本公司及其下属企业使用。
1、对于本次发行前本集团所持的陕西煤业股票，在其股票锁定期满后的第 1 至第
24 个月内，本集团通过证券交易所减持的价格不低于本次发行价格；锁定期满后的
第 25 至第 36 个月内，通过证券交易所减持的价格不低于最近一期公告的每股净资
产。如本集团违反本承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴陕西煤业。本集团
将在减持前 4 个交易日通知公司并由公司在减持前 3 个交易日予以公告。2、陕西煤
业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断陕西煤业是否符合
法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本集团及陕西煤业将依法回购首次公
开发行的全部新股，且本集团将购回已转让的原限售股份。证券主管部门或司法机
关认定陕西煤业招股说明书存在本款前述违法违规情形之日起 10 个交易日内，本集
团向公司提供包括回购股份数量、价格区间、完成时间等的回购计划并由公司进行
公告。本集团应在证券主管部门或司法机关认定陕西煤业招股说明书存在本款前述
违法违规情形之日起 6 个月内（简称“窗口期”）完成购回。对于陕西煤业首次公开
陕西煤业化工集团 发行的 A 股，购回价格不低于其发行价格与银行同期活期存款利息之和；对于已转
其他 长期 是 是
有限责任公司 让的原限售股份，购回价格不低于其转让均价与银行同期活期存款利息之和；期间
公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，购回底价相应
进行调整。除非交易对方在窗口期内不接受要约，否则本集团将购回已转让全部限
售股份。3、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本集团将依法赔偿投资者损失。4、自陕西煤业股票
上市至本集团减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权
除息事项，减持底价下限将相应进行调整。5、本集团作为陕西煤业控股股东，通过
陕西煤业业绩的增长获得股权增值和分红回报。截至本承诺函签署日，本集团未有
任何直接或间接减持陕西煤业股票的行动或意向。6、本集团将严格遵守我国法律法
规关于控股股东持股、股份变动以及国有资产管理的有关规定，规范诚信履行控股
股东的义务。7、本集团若未能履行上述承诺及其他在陕西煤业招股说明书中披露的
其他公开承诺，则本集团将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的
责任；同时，若因本集团未履行相关承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关
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损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本集团将自愿按相应的赔偿金额
申请冻结所持有的陕西煤业相应市值的股票，从而为本集团需根据法律法规和监管
要求赔偿的投资者损失提供保障。
1、对于本次发行前本公司持有的陕西煤业股票，在锁定期满 12 个月内本公司累计
减持的股份总数不超过本公司目前持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格
的 110%；锁定期满 13-24 个月内本公司减持股数不受限制，但减持价格不低于本次
发行价格；锁定期满 24 个月后本公司可以任意价格自由减持。期间公司如有派息、
中国长江三峡集团 送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价相应进行调整。2、本
其他 长期 是 是
公司 公司将在减持前 4 个交易日通知公司并由公司在减持前 3 个交易日予以公告。3、本
公司与陕西煤业控股股东不存在股权或其他关联关系，本公司对陕西煤业的公司治
理结构、持续经营能力不具有实质性影响。4、本公司将严格遵守我国法律法规关于
股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反本承诺
进行减持的，自愿将减持所得收益上缴公司。
1、对于本次发行前本公司持有的陕西煤业股票，在锁定期满 12 个月内本公司累计
减持的股份总数不超过本公司目前持股数量的 50%，减持价格不低于本次发行价格
的 110%；锁定期满 13-24 个月内本公司减持股数不受限制，但减持价格不低于本次
发行价格；锁定期满 24 个月后本公司可以任意价格自由减持。期间公司如有派息、
绵阳科技城产业投 送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价相应进行调整。2、本
其他 长期 是 是
资基金（有限合伙）公司将在减持前 4 个交易日通知公司并由公司在减持前 3 个交易日予以公告。3、本
公司与陕西煤业控股股东不存在股权或其他关联关系，本公司对陕西煤业的公司治
理结构、持续经营能力不具有实质性影响。4、本公司将严格遵守我国法律法规关于
股东持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行股东的义务。如本公司违反本承诺
进行减持的，自愿将减持所得收益上缴公司。
1、招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断陕西煤业是否符合
法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，陕煤化集团及本公司将依法回购首次
公开发行的全部 A 股股票。证券主管部门或司法机关认定陕西煤业招股说明书存在
陕西煤业股份有限 本款前述违法违规情形之日起的 10 个交易日内，本公司应就回购计划进行公告，包
其他 长期 是 是
公司 括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息，涉及公司回购本公司股份的还应经
公司股东大会批准。股份回购义务触发之日起 6 个月内（简称“窗口期”）完成回购，
回购价格不低于本次公开发行 A 股的发行价格与银行同期活期存款利息之和；期间
公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，回购底价相应
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进行调整。2、陕西煤业招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。3、本公司若未能
履行上述承诺，则本公司将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的
责任；同时，若因本公司未履行上述承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关
损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本公司将自愿按相应的赔偿金额
冻结自有资金，以为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。
在公司 A 股股票上市后三年内，如果公司 A 股股票收盘价格连续 20 个交易日低于
最近一期经审计的每股净资产，且公司情况同时满足监管机构对于回购、增持等股
本变动行为的规定，则触发控股股东、董事（不含独立董事、非控股股东提名的董
陕西煤业化工集团 上市后
其他 事，下同）及高级管理人员的增持义务（简称“触发增持义务”）。控股股东在触发 是 是
有限责任公司 3 年内
增持义务后的 10 个交易日内，应就其是否有增持公司 A 股股票的具体计划书面通
知公司并由公司进行公告，如有具体计划，应披露拟增持的数量范围、价格区间、
完成时间等信息，且该次计划增持总金额不低于 5000 万元。
1、陕煤化集团及其一致行动人拟在未来 12 个月内（自 2014 年 2 月 7 日起算），视
陕西煤业股价表现，以自身名义或通过一致行动人继续在二级市场增持陕西煤业股
陕西煤业化工集团
其他 份，累计增持比例不超过陕西煤业已发行股份总数的 2%（含本次已增持股份）。2、12 个月 是 是
有限责任公司
陕煤化集团及其一致行动人自 2014 年 2 月 7 日首次增持之日起 12 个月内，不减持
其持有的陕西煤业股份。
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四、 附录
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:陕西煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,932,866,658.21 4,832,236,581.62
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 4,023,227,081.28 4,146,119,207.69
应收账款 5,491,364,107.98 3,559,502,012.27
预付款项 2,092,112,789.51 2,002,659,086.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 42,196,933.15 47,196,933.15
其他应收款 374,778,167.56 209,913,281.06
买入返售金融资产
存货 2,011,978,433.26 1,425,566,110.86
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 21,968,524,170.95 16,223,193,213.25
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,622,087,701.13 2,326,839,058.53
投资性房地产
固定资产 31,579,149,783.50 32,406,868,281.37
在建工程 8,890,356,754.52 8,132,445,262.85
工程物资 94,733,135.39 106,443,894.75
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,812,043,383.16 21,913,381,137.37
开发支出
商誉 8,728,589.38 8,728,589.38
长期待摊费用 339,784,674.75 344,865,768.37
递延所得税资产 545,581,297.57 523,756,430.61
其他非流动资产
非流动资产合计 65,892,465,319.40 65,763,328,423.23
资产总计 87,860,989,490.35 81,986,521,636.48
流动负债：
短期借款 8,750,000,000.00 9,450,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 789,591,582.66 815,104,427.83
应付账款 8,188,108,089.75 9,309,855,422.07
预收款项 1,778,602,266.44 2,157,387,152.59
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,486,493,886.71 1,433,218,377.86
应交税费 1,340,229,843.72 976,505,904.14
应付利息 96,309,654.33 74,485,562.11
应付股利 370,698,684.83 304,761,786.53
其他应付款 1,431,253,423.02 1,224,802,430.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
696,474,420.00 752,474,420.00
债
其他流动负债
14
流动负债合计 24,927,761,851.46 26,498,595,483.51
非流动负债：
长期借款 11,250,833,201.00 9,005,183,201.00
应付债券
长期应付款 5,167,900,586.81 5,170,673,832.42
专项应付款 334,660,092.05 334,660,092.05
预计负债 933,784,037.80 921,533,741.80
递延所得税负债 1,637,903.69 1,637,903.69
其他非流动负债 154,254,200.00 154,834,000.00
非流动负债合计 17,843,070,021.35 15,588,522,770.96
负债合计 42,770,831,872.81 42,087,118,254.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,000,000,000.00 9,000,000,000.00
资本公积 7,270,267,910.17 4,460,528,810.17
减：库存股
专项储备 626,985,977.90 314,530,848.42
盈余公积 1,480,148,502.14 1,480,148,502.14
一般风险准备
未分配利润 16,258,604,446.75 15,659,200,687.94
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权
35,636,006,836.96 30,914,408,848.67
益合计
少数股东权益 9,454,150,780.58 8,984,994,533.34
所有者权益合计 45,090,157,617.54 39,899,403,382.01
负债和所有者权益总
87,860,989,490.35 81,986,521,636.48
计
法定代表人：华炜 主管会计工作负责人：袁景民 会计机构负责人：袁景民
15
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位:陕西煤业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,503,670,561.57 3,693,947,525.14
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 1,040,000.00 6,952,732.00
应收利息
应收股利
其他应收款 82,230.92 1,430,867.46
存货
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 18,815,499,674.10 18,328,815,530.93
流动资产合计 25,320,292,466.59 22,031,146,655.53
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 17,845,701,425.97 17,550,686,978.77
投资性房地产
固定资产 30,238,731.08 31,965,515.98
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 34,883,430.73 35,979,023.74
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
16
其他非流动资产
非流动资产合计 17,910,823,587.78 17,618,631,518.49
资产总计 43,231,116,054.37 39,649,778,174.02
流动负债：
短期借款 8,300,000,000.00 8,600,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 2,690,543.19 10,048,190.21
应交税费 213,662.41 527,645.39
应付利息 85,950,333.34 63,512,183.13
应付股利
其他应付款 35,832,646.71 18,744,514.76
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债 6,095,644,374.33 7,588,907,516.68
流动负债合计 14,520,331,559.98 16,281,740,050.17
非流动负债：
长期借款 6,000,000,000.00 4,500,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,000,000,000.00 4,500,000,000.00
负债合计 20,520,331,559.98 20,781,740,050.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 10,000,000,000.00 9,000,000,000.00
资本公积 7,326,292,202.49 4,516,553,102.49
减：库存股
专项储备
盈余公积 1,480,148,502.14 1,480,148,502.14
一般风险准备
未分配利润 3,904,343,789.76 3,871,336,519.22
17
所有者权益（或股东权益）
22,710,784,494.39 18,868,038,123.85
合计
负债和所有者权益
43,231,116,054.37 39,649,778,174.02
（或股东权益）总计
法定代表人：华炜 主管会计工作负责人：袁景民 会计机构负责人：袁景民
18
合并利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 9,807,722,277.28 9,176,942,754.81
其中：营业收入 9,807,722,277.28 9,176,942,754.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,523,115,891.35 6,856,288,345.68
其中：营业成本 6,324,075,396.28 4,978,819,470.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 174,939,162.24 178,350,570.36
销售费用 791,222,930.95 208,537,884.68
管理费用 991,405,173.77 1,110,027,658.16
财务费用 112,804,117.82 208,200,496.76
资产减值损失 128,669,110.29 172,352,264.73
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
146,748,642.60 194,634,359.45
列）
其中：对联营企业和合营企
146,748,642.60 194,634,359.45
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,431,355,028.53 2,515,288,768.58
加：营业外收入 4,176,422.78 3,311,336.23
减：营业外支出 7,158,961.84 105,300,407.27
其中：非流动资产处置损失 3,979,289.80 92,537.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号 1,428,372,489.47 2,413,299,697.54
19
填列）
减：所得税费用 240,586,179.39 349,366,095.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,187,786,310.08 2,063,933,601.76
归属于母公司所有者的净利润 599,403,758.81 1,279,252,180.28
少数股东损益 588,382,551.27 784,681,421.48
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.14
（二）稀释每股收益 0.06 0.14
七、其他综合收益
八、综合收益总额 1,187,786,310.08 2,063,933,601.76
归属于母公司所有者的综合收益
599,403,758.81 1,279,252,180.28
总额
归属于少数股东的综合收益总额 588,382,551.27 784,681,421.48
法定代表人：华炜 主管会计工作负责人：袁景民 会计机构负责人：袁景民
20
母公司利润表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 39,521,573.02 44,105,143.76
财务费用 -65,692,596.36 -10,626,350.88
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
6,836,247.20 82,568.26
填列）
其中：对联营企业和合营
6,836,247.20 82,568.26
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 33,007,270.54 -33,396,224.62
加：营业外收入
减：营业外支出 500,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
33,007,270.54 -33,896,224.62
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 33,007,270.54 -33,896,224.62
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 33,007,270.54 -33,896,224.62
法定代表人：华炜 主管会计工作负责人：袁景民 会计机构负责人：袁景民
21
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
5,442,580,922.68 10,451,817,240.48
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
144,291,132.81 149,110,576.35
的现金
经营活动现金流入小计 5,586,872,055.49 10,600,927,816.83
购买商品、接受劳务支付的
1,914,049,931.93 2,923,753,613.77
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
22
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
1,602,180,210.76 1,966,332,812.67
付的现金
支付的各项税费 1,175,479,893.52 1,115,180,890.39
支付其他与经营活动有关
993,919,369.79 909,792,110.84
的现金
经营活动现金流出小计 5,685,629,406.00 6,915,059,427.67
经营活动产生的现金
-98,757,350.51 3,685,868,389.16
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 5,000,000.00
处置固定资产、无形资产和
60,494.00 864,640.60
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
121,088.30 852,000.00
的现金
投资活动现金流入小计 5,181,582.30 1,716,640.60
购建固定资产、无形资产和
1,495,970,000.00 2,155,289,167.73
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 148,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
173,678,200.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
8,968,318.48 300,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 1,827,116,518.48 2,155,589,167.73
投资活动产生的现金
-1,821,934,936.18 -2,153,872,527.13
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,809,739,100.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,685,650,000.00 2,095,500,000.00
发行债券收到的现金
23
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 7,495,389,100.00 2,095,500,000.00
偿还债务支付的现金 2,196,000,000.00 1,644,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
242,659,248.30 299,055,277.14
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
25,000,000.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
2,533,041.77 62,120,158.70
的现金
筹资活动现金流出小计 2,441,192,290.07 2,005,175,435.84
筹资活动产生的现金
5,054,196,809.93 90,324,564.16
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-3.33
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,133,504,523.24 1,622,320,422.86
加：期初现金及现金等价物
4,799,362,134.97 9,503,190,390.62
余额
六、期末现金及现金等价物余额 7,932,866,658.21 11,125,510,813.48
法定代表人：华炜 主管会计工作负责人：袁景民 会计机构负责人：袁景民
24
母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
单位:元 币种:人民币
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
4,977,704,355.51 11,385,078,833.95
的现金
经营活动现金流入小计 4,977,704,355.51 11,385,078,833.95
购买商品、接受劳务支付的
现金
支付给职工以及为职工支
20,186,264.16 29,774,613.45
付的现金
支付的各项税费 1,904,900.00 20,000.00
支付其他与经营活动有关
6,718,205,024.93 9,369,223,567.07
的现金
经营活动现金流出小计 6,740,296,189.09 9,399,018,180.52
经营活动产生的现金
-1,762,591,833.58 1,986,060,653.43
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
69,780.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 288,178,200.00 300,000,000.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
25
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 288,247,980.00 300,000,000.00
投资活动产生的现金
-288,247,980.00 -300,000,000.00
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,809,739,100.00
取得借款收到的现金 2,600,000,000.00 1,400,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 6,409,739,100.00 1,400,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,400,000,000.00 1,200,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
149,176,249.99 113,686,333.33
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 1,549,176,249.99 1,313,686,333.33
筹资活动产生的现金
4,860,562,850.01 86,313,666.67
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,809,723,036.43 1,772,374,320.10
加：期初现金及现金等价物
3,693,947,525.14 7,703,089,012.75
余额
六、期末现金及现金等价物余额 6,503,670,561.57 9,475,463,332.85
法定代表人：华炜 主管会计工作负责人：袁景民 计机构负责人：袁景民
26