陕西煤业：2016年年度股东大会会议资料2017-06-14
陕西煤业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料
陕西煤业股份有限公司
2016 年年度股东大会会议资料
二 O 一七年六月
陕西煤业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料
目 录
会议须知.................................................................................................................... 2
现场会议议程 ............................................................................................................ 3
议案一 关于《陕西煤业股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》的议案 ............... 4
议案二 关于《陕西煤业股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》的议案 ............. 12
议案三 关于陕西煤业股份有限公司 2016 年度财务决算报告的议案 ....................... 17
议案四 关于陕西煤业股份有限公司 2016 年度利润分配预案的议案 ....................... 20
议案五 关于公司 2016 年度日常关联交易实际发生情况及 2017 年度日常关联交易情
况预计的议案 ................................................................................................ 21
议案六 关于聘请公司 2017 年度审计机构的议案 ..................................................... 25
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陕西煤业股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料
会 议 须 知
为维护投资者的合法权益，确保股东和股东代表在公司召开
2016 年年度股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常
秩序和议事效率，请各位股东和股东代表遵守以下会议须知：
一、本次会议采取现场结合网络投票方式进行，计划网络投
票的股东可通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票，通
过交易系统投票平台的投票时间为 2017 年 6 月 21 日的交易时间
段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票
平台的投票时间为 2017 年 6 月 21 日的 9:15-15:00。
二、请现场出席公司股东大会的股东及股东代表注意：
1、股东和股东代表参加股东大会，依法享有发言权、表决
权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东合法权
益，保持大会的正常秩序。
2、请现场出席会议人员将手机调至振动或关机状态，听从
大会工作人员安排，共同维护好股东大会秩序和安全。若发生干
扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，大会工作人员将报
告有关部门处理。
3、主持人与董事会秘书视会议情况安排股东和股东代表发
言、提问，组织公司有关人员回答股东和股东代表提出的问题。
4、对于所有已列入本次大会议程的议案，股东和股东代表
不得以任何理由搁置或不予表决。
5、请现场出席公司股东大会的股东和股东代表在表决完成
后，将表决票及时交给工作人员，以便统计表决结果。
三、本次大会召开后，应做出决议。
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现场会议议程
一、宣布会议现场出席情况
二、说明议案，股东审议议案，针对议案提问
议案一《关于<陕西煤业股份有限公司 2016 年度董事会工作报告>的
议案》；
议案二《关于<陕西煤业股份有限公司 2016 年度监事会工作报告>的
议案》；
议案三《关于陕西煤业股份有限公司 2016 年度财务决算报告的议案》；
议案四《关于陕西煤业股份有限公司 2016 年度利润分配预案的议案》；
议案五《关于公司 2016 年度日常关联交易实际发生情况及 2017 年度
日常关联交易情况预计的议案》；
议案六《关于聘请公司 2017 年度审计机构的议案》。
三、推选现场会议的计票人、监票人
四、股东和股东代表投票
五、宣布现场表决情况
六、律师宣读现场会议见证意见
七、宣布会议休会
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议案一
关于《陕西煤业股份有限公司
2016 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）现行《公司章
程》的相关规定，公司董事会编制了《陕西煤业股份有限公司 2016
年度董事会工作报告》，该报告总结了公司各项主要业绩指标的完成
情况并分析了相关原因，同时对 2016 年度董事会履行职责的情况做
了全面回顾。
有关公司 2016 年度董事会报告的具体内容参见本议案附件一。
请各位股东及股东代表审议。
附件一：《陕西煤业股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》
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附件一：
陕西煤业股份有限公司
2016 年度董事会工作报告
2016 年，受国家供给侧改革的影响，陕西煤业经历了煤炭行业
冰火两重天的洗礼，实现扭亏为盈。一年来，不论逆境顺境，公司董
事会在管理层和广大职工的大力支持下，积极研究宏观经济形势和煤
炭行业政策，把握市场时机，及时调整公司经营策略，增进与资本市
场各方的交流，带领公司率先走出困局。
第一部分 2016 年经济运行和董事会工作运行情况
2016 年，随着国家供给侧改革的推进，煤矿减量化生产政策措
施落实，煤炭价格触底反弹，迎来了四年来首次上涨，公司未雨绸缪，
把握机遇，上半年即实现扭亏为盈，公司全年完成原煤产量 9,205 万
吨，煤炭销量 12,441 万吨，实现营业收入 331.32 亿元，公司全年实
现净利润 27.55 亿元，每股收益 0.28 元/股。
一、优化资产结构。落实煤炭行业供给侧结构性改革“去杠杆、
去产能、去库存、降成本、补短板”精神，公司进一步优化资产结构，
淘汰落后产能。继 2015 年转让渭北矿区 5 对矿井后，2016 年再向
陕煤集团转让渭北矿区的蒲白、澄合、韩城三个矿业公司，以及铜川
矿业的东坡、金华山两对煤矿资产；同时收购了陕煤集团新建成的文
家坡煤矿，公司核心竞争力大幅提升。
二、夯实安全基础。坚持以预防为主的安全管理和以安全为前提
的生产与技术管理，不断强化安全责任，牢固树立“人人都是落实者，
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人人都是责任者”的意识。加强过程控制，风险管控力度，完善了安
全生产考核体系，夯实了安全管理的基础。
三、控制经营成本。按照强化管理，严控成本的原则，公司坚持
以降低费用支出为重点，完善资金管理制度，细化经营过程，优化管
理流程，不断激发企业内部潜力。通过结算平移、岗位融合、业务试
点，创建了资金司库管控模式，合理运用资金池，提高了资金集中度，
降低了整体资金成本。严格控制非生产性支出，保证费用支出的合理
性和必要性。为进一步拓宽融资渠道，降低融资成本，启动发行公司
债项目，为后续择机发行公司债做好了战略布局。
四、完善内控机制。公司积极开展内部控制评价工作，通过个别
访谈、问卷调查、抽样检查、穿行测试、实地查验、重新执行和比较
分析等方法，查缺陷、找漏洞、补短板。制定和完善了内部风险控制
方案，有效地控制和化解了经营风险，切实保障了投资者的合法权益。
五、维护投资者关系。2016 年煤炭行业政策频发，煤价持续上
涨，行业形势骤变，行业倍受资本市场关注。公司主动通过多种形式
与各类投资者交流。增进了市场对陕西煤业的认知。树立了陕西煤业
开放、透明、公平、公正的良好市场形象。
六、履行信息披露。公司严格遵守真实、准确、完整、及时的原
则，切实维护中小股东权益，2016 年共计发布定期报告 4 份，临时
公告 29 份，及时向社会公布公司运营情况。
七、履行社会责任。作为上市企业，陕西煤业勇于担当，为贯彻
《中共中央、国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》精神，落实《陕西
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省扶贫开发办公室关于做好 2016 年社会扶贫工作的通知》，积极履
行社会职责，公司机关及下属单位成立了六支扶贫工作队，对口帮扶
安康市汉阴县、榆林市清涧县和神木县 10 个贫困村。根据贫困村所
处县镇的扶贫总体规划，在当地县镇的扶贫办总体部署下，因地制宜
制定村级精准扶贫规划。扶贫工作本着扶志更扶智的原则，着重于对
种养殖业的补贴、对贫困农户的技能培训及对贫困学生的资助。截至
2016 年末扶贫工作已累计投入资金 328.62 万元，产业扶贫项目 23
项，帮扶贫困户 2727 人。
第二部分 2016 年董事会日常工作情况
报告期内，董事会严格按照《公司章程》《董事会议事规则》《独
立董事工作制度》《专业委员会议事规则》等制度规范运作，及时提
请召开年度股东大会和临时股东会，确保公司科学决策。2016 年，
公司共组织召开五次董事会，审议并通过议案 19 项。会议召开和议
案审议具体情况如下：
4 月 6 日，公司以通讯方式召开二届二十一次董事会，审议并通
过 2 项议案，分别为：1、转让所持下属子公司股权及资产并收购陕
西煤业化工集团有限责任公司下属子公司股权，2、提请召开 2016
年第一次临时股东大会。
4 月 22 日，公司组织召开二届二十二次董事会，审议并通过 10
项议案，分别为：1、2015 年度总经理工作报告，2、2015 年度董事
会工作报告，3、2015 年度报告，4、2015 年度财务决算报告，5、
2015 年度利润分配预案，6、2015 年度日常关联交易实际发生情况
及 2016 年度日常关联交易情况预计，7、聘请公司 2016 年度审计机
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构， 8、公司内部控制自我评价报告，9、2016 年一季度报告，10、
提请召开 2015 年度股东大会。
6 月 6 日，公司以通讯方式组织召开二届二十三次董事会，审议
并通过公司发行公司债务融资工具一般性授权。
8 月 25 日，公司以通讯方式召开二届二十四次董事会，审议并
通过 4 项议案，分别为：1、聘任公司副总经理，2、2015 年半年度
报告，3、公司符合发行公司债券条件，4、公司发行公司债券方案。
10 月 25 日，公司以通讯方式组织召开二届二十五次董事会，审
议并通过公司 2016 年三季度报告和向神渭管道运输公司提供担保的
议案。
第三部分 2016 年董事会专门委员会履职情况
第二届董事会审计委员会 2016 年 4 月 12 日召开 2016 年第一次
会议，审核了 6 项议案，分别为：1、2015 年度财务决算报告，2、
2015 年度财务预算报告，3、2015 年度利润分配预案，4、2015 年
日常关联交易情况及 2016 年度关联交易情况预计，5、聘请 2016 年
度审计机构，6、公司 2016 年度审计工作安排，并向第二届董事会
第二十二次会议提交了书面审核意见。8 月 19 日召开第二次会议，
审议了公司 2016 年半年度报告，并向第二届董事会第二十六次会议
提交了书面审核意见。
公司第二届董事会安全、健康与环保委员会 2016 年召开一次会
议，审核了公司 2015 年安全基础管理总结和 2016 年工作计划。
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公司第二届董事会提名委员会 2016 年召开了一次会议，审核了
公司拟聘任副总经理资格，并向第二届董事会第二十七次会议提交了
书面审核意见。
公司第二届董事会战略委员会 2016 年召开了一次会议，审核了
公司发行公司债券条件和发行公司债券方案
第四部分 2016 年董事会对股东大会决议的执行情况
2016 年，公司召开了年度股东大会和一次临时股东大会。其中，
年度股东大会审议议案 7 项，临时股东大会审议议案 1 项。股东大会
的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，不存在损
害公司及股东利益的行为。董事会对股东大会的各项决议认真贯彻落
实，关联交易规范运行，股权转让与收购程序依法合规，法人治理结
构健全。
第五部分 2017 年董事会工作展望
伴随我国经济发展进入“新常态”，对煤炭总体需求呈下降态势，
国家发改委、国家能源局联合印发《煤炭工业发展“十三五”规划》
指出，“十三五”期间煤炭消费比重降低到 58%以下，煤炭生产开发
进一步向大型煤炭基地集中。煤炭行业供给侧改革继续推进，在 2016
年退出 2.9 亿吨的基础上，2017 年仍将淘汰 1.5 亿吨落后产能。
我们应理性分析煤炭形势，去年煤炭价格回升，既有政策作用下
减量生产后形成的短期供给不足的影响；也有运力不足、运输成本上
升、全球大宗商品市场价格回升等多种短期因素的影响，这些影响因
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素很多不会长期存在。全年国内煤炭供求关系将趋于平衡，煤炭价格
随季节波动，中枢向长协价格靠拢。
一、 把握政策机遇，形成规模优势
陕西煤业立足于煤炭基地陕西，资源优势突出，区位相对适宜。
公司要把握煤炭行业供给侧改革机遇，顺应国家政策，加快推进产能
置换工作，进一步巩固和扩大规模优势。
二、 推进转型升级，建立竞争优势
公司以“安全、绿色、高效、可持续发展”为目标，通过改善安
全生产环境，优化生产系统，调整产品结构，推广新技术、新工艺等
优化要素配置，提升全要素增长率。全面落实煤矿的升级转型，充分
发挥先进产能，以清洁能源建立竞争优势。
三、 深化经营管理，打造比较优势
公司将进一步发挥管理协同效应，深化、细化、具体化地推动经
营管理工作，降低管理成本；以科技创新降低生产成本；优化资产结
构，盘活存量资产，提高资产运营效率，降低财务成本；充分利用电
商平台，积极拓展长协客户，降低销售成本。打造行业比较优势。
四、 加强信息披露，优化内控机制
公司将一如既往地严格遵循证监会和交易所有关信息披露方面
的规定，对于定期报告中新的要求，及时调整落实。在符合规定的范
围内，在保证真实、准确、完整的前提下，适当增加自主性信息披露，
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确保投资者能够及时了解公司全面信息，保障投资者的合法权益。
规范公司治理，制定和完善管理制度，优化部门和岗位设置，认
真梳理岗位职责。纵深推进内部控制工作，完成内控自我评价体系，
建立内控缺陷整改考核机制，对内控制度运行及缺陷整改情况跟踪检
查，监督其持续有效的运行，充分防范和化解经营风险。
五、 加强沟通交流，维护投资者关系
年初，最后一批三年期限售股解禁上市，陕西煤业股票进入了全
流通时期。公司将拓宽沟通渠道，建立和完善主动交流机制，优化股
东结构。继续加强对中小投资者的保护工作，树立良好的资本市场形
象。
六、落实扶贫工作，履行社会责任
2017 年，公司继续开展精准扶贫工作，帮扶新的贫困项目，加
深对贫困村的调查研究，确保扶贫工作准确契合当地扶贫总体规划，
把扶贫工作真正落在实处。年内，公司将首次开展社会责任报告编制
工作，作为一家国有大型上市企业，做大做强企业自身，回馈股东的
同时，还肩负着造福一方百姓的社会责任，有义务通过宣扬承担社会
责任，健全社会责任工作体系，为公司的健康可持续经营发展提供基
础。
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议案二
关于《陕西煤业股份有限公司
2016 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）现行《公司章
程》的相关规定，公司监事会编制了《陕西煤业股份有限公司 2016
年度监事会工作报告》。
有关上述监事会工作报告的具体内容参见附件二。
请各位股东及股东代表审议。
附件二：《陕西煤业股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》
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附件二：
陕西煤业股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
2016 年度，陕西煤业股份有限公司监事会依据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和《陕西煤业股
份有限公司监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精
神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效开展工作，对公
司依法经营情况和公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责情况
进行监督，维护了公司及股东的合法权益。公司监事会以其“勤勉尽
责、忠实履职”的工作，在中国上市公司协会、上海证券交易所、深
圳证券交易所联合举办的“上市公司监事会最佳实践评选”活动中，
被评为“上市公司监事会积极进取 50 强”。2016 年度具体工作如下：
一、监事会工作情况
（一）报告期内，公司监事会共召开了三次会议：
1、2016 年 4 月 22 日，公司二届监事会召开第十四次会议，审
议并一致通过了《关于<陕西煤业股份有限公司 2015 年度监事会工
作报告>的议案》、《关于<陕西煤业股份有限公司 2015 年度财务决算
报告>的议案》、《关于<陕西煤业股份有限公司 2015 年度报告>及摘
要的议案》、《关于<陕西煤业股份有限公司 2015 年度利润分配预案>
的议案》、《关于<公司 2015 年度日常关联交易情况及 2016 年度关联
交易情况预计>的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》、
《关于陕西煤业股份有限公司 2016 年一季度报告的议案》，并对上
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述议案发表了肯定意见。
2、2016 年 8 月 18 日，公司二届监事会召开第十五次会议，审
议并一致通过了《关于<陕西煤业股份有限公司 2016 年半年度工作
报告>及摘要的议案》，并对上述议案发表了肯定意见。
3、2016 年 10 月 25 日，公司二届监事会召开第十六次会议，
审议并一致通过了《关于陕西煤业股份有限公司 2016 年三季度报告
的议案》，并对上述议案发表了肯定意见。
（二）报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经
营层的积极配合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与
公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会的议案和程序。
（三）报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，对公司及
所属各单位开展集中检查，采取召开座谈会、个别约谈、核实账表、
查阅资料和实地查看等方式，对企业财务、经营成果、考核目标完成
情况以及各项监管政策规定的执行情况等事项进行检查，保证了公司
经营管理行为的规范。
（四）报告期内，公司的内部控制制度得到了进一步完善，并能
够得到有效的执行。
二、监事会的独立意见
（一）公司依法运作情况
公司监事会成员列席了报告期内的董事会会议及股东大会。对股
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东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议
的执行情况，董事、经理和高级管理人员履行职责情况进行了全过程
的监督和检查。
监事会认为，公司董事会决策程序合法有效，股东大会、董事会
决议能够得到很好的落实，内部控制制度健全完善，形成了较完善的
相互制衡机制。公司董事、经理及其他高级管理人员在工作中，廉洁
勤政、忠于职守，严格遵守国家有关法律、法规及公司各项规章制度，
努力为公司的发展尽职尽责。本年度未发现董事、经理和高级管理人
员在履职过程中有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股东
利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会通过认真检查和审核公司会计报表和财务资料，分析公司
月度财务快报，听取财务部工作汇报，对重点子公司财务管理、预算
执行情况进行实地检查，对公司的财务状况和经营成果进行了有效的
监督、检查和审核。
监事会认为，公司财务制度健全，财务管理规范，设有独立的财
务机构，有独立的财务账册，进行独立的财务核算，报表编制符合《企
业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，建立了与财务报告和
信息披露事务相关的内部控制制度。
2016 年度公司财务报告已经希格玛会计师事务所有限公司审计，
并出具了标准无保留审计意见的审计报告。监事会在公司年度财务报
告审计工作过程中与审计机构进行了沟通。监事会认为，公司 2016
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年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况及经营成果。
（三）检查公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督。
监事会认为，公司 2016 年度发生的关联交易决策程序符合《公
司章程》及有关法律法规的规定，有利于提升公司的业绩，能够按照
等价有偿、公允市价的原则定价，交易公开、公平、公正，未发现损
害公司和股东利益的事项。
（四）监事会对内部控制自我评价报告的意见
监事会依据《企业内部控制基本规范》的要求，对公司编制的内
部控制自我评价报告、内部控制制度的建设及执行情况进行了审核。
监事会认为，公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够
得到有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建立及运行情况。
新的一年里，公司监事会成员要不断提高工作能力，增强工作责
任心，坚持原则，大胆、公正办事，履职尽责。同时，监事会将根据
《公司法》，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，
加大监督力度，切实担负起保护广大股东权益的责任。我们将尽职尽
责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持
续、稳定、健康发展。
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议案三
关于陕西煤业股份有限公司
2016 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代表：
根据上海证券交易所《股票上市规则》要求，陕西煤业股份有限
公司（以下简称“公司”）根据国家颁布的企业会计准则编制了 2016
年度财务决算报告，并经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计
确认，出具了标准无保留意见审计报告。
2016 年，是公司结构性改革深入推进，精益管理明显进步，经
营效果好于预期的一年。一是享受到了国家供给侧结构性改革和煤炭
行业去产能、调结构等宏观因素的红利，煤炭价格触底回弹，公司盈
利能力大幅提高；二是得益于集团战略支持，集团利用国家去产能政
策，收购了公司关中部分矿井，公司的资产得到进一步优化；三是公
司追求精益管理提效，积极稳妥推进矿井升级转型，提升安全生产保
障，推动 110-N00 采煤工法、智能化开采、较薄煤层无煤柱成巷等
新技术和新成果应用，优化生产布局，调整产品结构，创建司库管控
模式，加强过程控制，精益管理持续提升，降本提效成果明显；四是
公司煤炭资源天然赋存优势明显，开采成本低，具有低磷低硫低灰低
硝和高发热量的特点，煤炭品质对公司业绩改善具有支撑性作用。综
合上述因素，陕西煤业 2016 年实现扭亏为盈，成为煤炭行业动力煤
龙头企业。
一、经营成果
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2016 年度各项经营成果为：原煤产量 9,205 万吨，同比减少
1,797 万吨，下降 16.33%；商品煤销量 12,441 万吨，同比减少 1,134
万吨，下降 8.36%；营业收入 331.32 亿元，同比增加 6.21 亿元，增
长 1.91%；利润总额 51.25 亿元，同比增加 67.25 亿元；净利润 43.80
亿元，同比增加 67.30 亿元；归属于上市公司股东的净利润 27.55 亿
元，同比增加 57.44 亿元；基本每股收益 0.28 元，同比增加 0.58 元。
二、资产、负债及权益状况
（一）资产项目
2016 年末总资产 936.89 亿元，比年初减少 21.30 亿元，降低
2.22%，其中流动资产 234.26 亿元，占总资产的 25%，同比增加 55.20
亿元，增长 30.83%；非流动资产 702.63 亿元，占总资产的 75%，
同比减少 76.50 亿元，降低 9.82%。
（二）负债项目
2016 年末总负债 491.20 亿元，比年初减少 65.26 亿元，降低
11.73%，其中流动负债 337.74 亿元，占总负债的 68.76%，比年初
增加 4.10 亿元，增长 1.23%；非流动负债 153.47 亿元，占总负债的
31.24%，比年初减少 69.36 亿元，降低 31.13%。
（三）股东权益
2016 年末公司所有者权益总额 445.69 亿元，较年初增加 43.96
亿元，增长 10.94%。其中归属于母公司所有者权益 343.67 亿元，
较年初增加 27.29 亿元，增长 8.63%，少数股东权益 102.01 亿元，
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较年初增加 16.67 亿元，增长 19.53%。
三、现金流量状况
2016 年末，公司现金及现金等价物为 98.62 亿元，比年初增加
52.01 亿元。其中经营活动产生的现金流量净额 82.67 亿元，同比增
加 91.55 亿元；投资活动产生的现金流量净额-2.68 亿元，同比增加
15.86 亿元；筹资活动产生的现金流量净额-27.98 亿元，同比减少
41.35 亿元。
请各位股东及股东代表审议。
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议案四
关于陕西煤业股份有限公司
2016 年度利润分配预案的议案
各位股东及股东代表：
根据国家相关法律、法规及陕西煤业股份有限公司（以下简称
“公司”）《公司章程》的规定，公司董事会拟定了 2016 年度利润分配
预案，现报告如下：
根据国家相关法律、法规及《公司章程》的规定，公司“每年以
现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 30%”。
2016 年度合并会计报表实现的归属于公司股东净利润 27.55 亿元，
结合公司实际情况，在收缴所属公司投资收益后，拟向公司股东分派
现金股利 11 亿元，拟定分配比例为 40%，以全部股本 100 亿股为基
准，每十股分派现金股利 1.1 元（含税）。
请各位股东及股东代表审议。
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议案五
关于公司 2016 年度日常关联交易实际发生情况及
2017 年度日常关联交易情况预计的议案
各位股东及股东代表：
针对陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）目前与陕西煤业
化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”或“集团公司”）及
下属企业之间正在执行的日常关联交易协议项下相关交易的 2016 年
度实际发生情况及 2017 年度预计发生情况，现汇报如下：
一、2016 年度日常关联交易的实际发生情况
公司与陕煤集团及下属企业之间相关日常关联交易协议项下交
易的 2016 年度实际发生情况如下：
1、煤炭销售协议项下交易
2016 年公司与集团公司关联企业累计发生销售煤炭 2,023.42 万
吨，取得销售额 566,414.04 万元。
2、产品与服务互供协议项下交易
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2016 年公司与集团公司关联企业累计发生采购原料、材料和设
备、接受工程劳务和综合服务 531,086.94 万元；销售材料和设备、
提供工程劳务和综合服务 32,001.92 万元；接受租赁房屋和土地
1,381.32 万元，提供租赁房屋和土地 430.93 万元。
3、金融服务框架协议项下交易
2016 年公司在集团财务公司存放存款（含应计利息）日最高余
额 394,909.91 万元；公司向集团财务公司办理贷款（含应计利息）
日最高余额 234,000 万元；公司在集团财务公司票据池入池的应收票
据日最高余额为 305,825 万元，开出的应付票据日最高余额为
184,705 万元；公司接受集团财务公司提供其他金融服务向其支付服
务费用 1,514.44 万元。
二、2017 年日常关联交易的预计发生情况
2017 年度公司预计与集团公司关联企业发生的日常关联交易情
况如下：
1、煤炭销售协议项下交易
2017 年度公司预计与集团公司关联企业之间销售煤炭 金额
936,000 万元。
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2、产品与服务互供协议项下交易
2017 年度公司预计与集团公司关联企业之间采购原料、材料和
设备、接受工程劳务和综合服务 947,200 万元；销售材料和设备、提
供工程劳务和综合服务 61,100 万元；接受租赁房屋和土地 1,200 万
元，提供租赁房屋和土地 500 万元；资产托管费用为 0 元。
3、金融服务框架协议项下交易
存款服务：公司在集团财务公司存放存款的日余额（含应计利息）
上限为人民币 450,000 万元；
贷款服务：公司向集团财务公司办理贷款的日余额（含应计利息）
上限为人民币 450,000 万元；
票据池服务: 公司在集团财务公司票据池入池的应收票据日余
额上限为人民币 450,000 万元，开出的应付票据日余额上限为人民币
450,000 万元；
其他金融服务：公司接受集团财务公司提供其他金融服务向其支
付服务费用的上限为人民币 8,000 万元。
本议案涉及公司与控股股东陕煤集团之间的关联交易事项，陕煤
集团需回避表决。
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请各位股东及股东代表审议。
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议案六
关于聘请公司 2017 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）在股份公司设立及成立后
的审计工作中，较好地完成了有关财务报表、验资和内部控制评价等
审计工作。
为保持股份公司审计工作的连续性，董事会建议聘希格玛会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务审计机构，聘期从 2016
年度股东大会批准之日起至 2017 年度股东大会结束之日止，审计费
用由股东大会授权董事会根据国家收费标准和工作量酌情确定。
请各位股东及股东代表审议。
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