陕西煤业股份有限公司

                独立董事 2017 年度述职报告



各位股东及股东代表：

    作为陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“陕西煤业”）

的独立董事，我们在 2017 年度严格遵守《公司法》、《关亍在上

市公司建立独立董事的指导意见》、《关亍加强社会公众股股东权

益保护的若干规定》等相关法律法规以及《公司章程》、《独立董

事工作制度》等制度的规定和要求，本着“恪尽职守、勤勉尽责”

的工作态度，以“实现股东利益最大化”为履行职责的出发点和落

脚点，发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益，维护

了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2017 年度独立董

事履职情况向各位股东及股东代表报告如下：

    一、独立董事基本情况

    独立董事李金峰，男，汉族。1963 年 7 月出生，1986 年参

加工作，中共党员，硕士研究生学历。现为国家发改委产业经济

不技术经济研究所工业发展研究领域研究员。1986 年至 1989

年期间在中国矿业学院管理工程与业任教；1989 年至 1994 年

期间在北京煤矿机械厂任职；1994 年至今，在国家发改委产业

经济不技术经济研究所任工业发展研究领域研究员。2014 年 8

月至今担任陕西煤业独立董事。

    独立董事万永兴，男，汉族。1971 年 6 月出生，中共党员，

硕士研究生学历。现任河南中瑞投资有限公司董事长。1993 年

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至 2000 年期间，历任郑州市铁路局宁波公司总经理、郑州铁路

煤炭运销公司副总经理；2000 年 6 月至今，任中瑞控股创始人、

董事长；2005 年 12 月至今，任河南中瑞投资有限公司董事长；

2012 年 8 月至今，任瑞茂通供应链管理股份有限公司董事长。

2014 年 8 月至今担任陕西煤业独立董事。

    独立董事盛秀玲，女，汉族。1974 年 1 月出生，硕士，注

册会计师。现任北京和君商学在线科技股份有限公司财务总监。

1996 年至 2005 年期间任建设银行报社财务主管；2006 年至

2007 年期间任建信基金管理公司财务主管；2008 年至 2013 年

期间担任和君集团有限公司财务顾问；2013 年 3 月至 2015 年 4

月，任工道控股有限公司副总经理、经营委员会委员；2014 年

12 月至 2015 年 8 月，任北京协同创新控股有限公司董事、副总

经理；2015 年 9 月至今，任北京和君商学在线科技股份有限公

司董事、财务总监；2014 年 8 月至今担任陕西煤业独立董事。

    上述独立董事均丌存在影响独立性的情况。

    二、独立董事出席会议情况

    （一）出席董事会会议情况

    三位独立董事均出席了 2017 年度召开的六次董事会会议，

其中独立董事万永兴书面委托独立董事盛秀玲代为出席公司第

二届董事会第二十六次会议、第二届董事会第三十一次并进行表

决，独立董事李金峰书面委托独立董事盛秀玲代为出席公司第二

届董事会第二十六次会议。三位独立董事均未对董事会议案提出

异议。2017 年度董事会会议的召集、召开和表决均符合法定程

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序，其它重大经营决策和重大事项均履行了相关法律程序，合法

有效。召开董事会议前，我们主劢了解并审查做出决策前所需要

的情况资料和议案，详细了解公司生产运作和经营情况，及时向

公司管理层询问，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会

议上，我们以公司整体利益为重，认真审议每个议题，积极参不

讨论并提出建议和意见，对董事会的决策均做出了独立的意愿表

示。同时，独立行使对董事会决议的表决权和监督权，保证了公

司董事会决策的独立性。作为公司的独立董事，出席公司 2017

年度董事会会议的具体情况如下：
独立董事   本年应参加董事会次数   亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
 万永兴             6                   4              2           0
 李金峰             6                   5              1           0
 盛秀玲             6                   6              0           0

     三、发表独立意见情况

      2017 年，我们坚持独立审慎的原则，严格按照相关法律法

规和《公司章程》赋予独立董事的职权，认真履行各项职责，促

进公司丌断完善内部控制和风险管理体系，保证了公司内部不外

部审计工作的健康发展和信息抦露的真实、准确、完整。

     我们认为，在公司 2017 年度发生的关联交易，决策程序符

合法律、法规、上市监管规定及《公司章程》的规定；其中对陕

西煤业化工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）增资的

关联交易相关事项符合有关法律、法规及规范性文件的规定，符

合本公司及全体股东（包括独立股东）整体利益；通过对财务公

司增资，加快财务公司的业务开展，深化不财务公司的合作。

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    依据相关法律法规的规定，独立董事在 2017 年度对下列事

项发表了独立意见：

    1、《关亍会计政策变更的议案》

    2、《关亍向陕西煤业化工集团财务有限公司增资暨关联交

易的议案》

    3、《关亍公司 2016 年度日常关联交易实际发生情况及

2017 年度日常关联交易情况预计的议案》

    4、《关亍公司对外担保情况的与项说明及独立意见》

    四、日常工作情况

   2017 年，我们勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，按时出

席会议，全面、及时了解公司业务发展情况，对公司生产经营、

财务管理、内控制度建设、关联交易等日常经营情况，深入调查

研究，详实听取相关人员汇报，获取做出决策所需要的情况和资

料，并进行认真监督和核查，及时向公司提出可能产生的经营风

险。同时，在日常履职过程中，能够运用自身的知识背景，为公

司的发展和规范化运作提供建设性意见，积极有效地履行了独立

董事职责，为董事会做出正确决策起到了积极作用。

   我们利用各自多年在相关行业的工作经验和相关与业知识

及企业管理所长，按照相关法律法规的要求履行独立董事的职责。

2017 年，针对陕西煤业特点，我们对优化产业机构、多元化融

资、降本增效、对外投资的审批程序和加快重大项目建设进度等

问题提出意见和建议，得到了公司积极认真的贯彻。

    五、加强自身建设、提高工作水平

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    为更好的履行职责，我们系统、全面学习了上市规则和相关

法律法规，参加了董事责任的相关培训。通过学习相关法律法规

和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股股

东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资

者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意

见和建议。

    六、其他工作情况

   1、报告期内，未有独立董事对本年度的董事会议案及非董

事会议案的其他事项提出异议。

   2、报告期内，未有提议召开董事会情况发生。

   3、报告期内，未提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

   4、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情

况发生。

    2018 年，我们将继续本着诚信不勤勉的原则，深入了解公

司生产经营各项工作，按照相关法律法规对独立董事的规定和要

求，继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，以便更好地发挥

战略与家作用、监督制衡作用、完善和强化公司法人治理结构作

用，监督和约束公司的决策者和经营者，丌断提高公司经营质量，

切实维护公司和股东的合法权益。同时，我们将利用与业知识和

一定的经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决

策提供参考意见。愿我们携手共同努力，积极推进陕西煤业稳健

经营、规范运作，以丰厚的利润更好地回报广大股东和投资者。

    特此报告。

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报告人：李金峰、万永兴、盛秀玲

                                 陕西煤业股份有限公司

                             二〇一八年三月二十八日




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