陕西煤业：2018年第一次临时股东大会会议材料2018-09-18
陕西煤业股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会会议资料
陕西煤业股份有限公司
2018 年第一次临时股东大会会议资料
二 O 一八年九月
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陕西煤业股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
会 议 须 知 ......................................................................................................... 3
现场会议议程 ............................................................................................................ 4
议案一 关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案............................................... 5
议案二 关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案 .................. 9
议案三 关于选举公司第三届董事会董事的议案 ........................................................11
议案四 关于选举公司第三届董事会独立董事的议案 ................................................ 15
议案五 关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案 ......................................... 18
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会 议 须 知
为维护投资者的合法权益，确保股东和股东代表在公司召开
2018 年第一次临时股东大会期间依法行使权利，保证股东大会
的正常秩序和议事效率，请各位股东和股东代表遵守以下会议须
知：
一、本次会议采取现场结合网络投票方式进行，计划网络投
票的股东可通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票，通
过交易系统投票平台的投票时间为 2018 年 9 月 26 日的交易时
间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为 2018 年 9 月 26 日的 9:15-15:00。
二、请现场出席公司股东大会的股东及股东代表注意：
1、股东和股东代表参加股东大会，依法享有发言权、表决
权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东合法权
益，保持大会的正常秩序。
2、请现场出席会议人员将手机调至振动或关机状态，听从
大会工作人员安排，共同维护好股东大会秩序和安全。若发生干
扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，大会工作人员将报
告有关部门处理。
3、主持人与董事会秘书视会议情况安排股东和股东代表发
言、提问，组织公司有关人员回答股东和股东代表提出的问题。
4、对于所有已列入本次大会议程的议案，股东和股东代表
不得以任何理由搁置或不予表决。
5、请现场出席公司股东大会的股东和股东代表在表决完成
后，将表决票及时交给工作人员，以便统计表决结果。
三、本次大会召开后，应做出决议。
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现场会议议程
一、宣布会议现场出席情况
二、说明议案，股东审议议案，针对议案提问
议案一《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》
议案二《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的
议案》
议案三《关于选举公司第三届董事会董事的议案》
议案四《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》
议案五《关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案》
三、推选现场会议的计票人、监票人
四、股东和股东代表投票
五、宣布现场表决情况
六、律师宣读现场会议见证意见
七、宣布会议休会
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议案一
关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管
理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的
补充规定》、《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股
份业务指引（2013 年修订）》等法律、法规、规范性文件的相关规
定，为充分维护陕西煤业股份有限公司（以下简称“陕西煤业”或“公
司”）和投资者利益，加强市值管理，陕西煤业拟使用自有资金通过
集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份。具体如下：
一、 回购股份的目的
鉴于公司当前股价未能体现出公司优秀的经营业绩和出色的资
产质量，对陕西煤业良好的市场形象有所影响。为充分维护陕西煤业
和投资者利益，稳定投资者预期，增强市场信心，推动公司股票价值
的合理回归，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度
认可，在综合考虑公司财务状况以及未来的盈利能力的情况下，依据
相关规定，公司拟以自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。
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二、 拟回购股份的种类
本次回购股份种类为 A 股。
三、 拟回购股份的方式
本次回购股份方式为以集中竞价交易方式购买。
四、 拟回购股份的价格
本次回购价格上限不超过每股 10 元。若公司在回购期内发生资
本公积转增股本、派发股票或现金红利等事宜，自股价除权除息之日
起，相应调整回购价格上限。
五、 拟回购股份的数量或金额
本次回购金额上限：不超过 50 亿元.
本次回购股份的数量：按回购金额上限 50 亿元、回购价格上限
每股 10 元进行测算，若全部以最高价回购，预计回购股份数量约为
50,000 万股，占公司目前已发行总股本的 5%。具体回购股份的数量
以回购期满时实际回购的股份数量为准。
六、 拟用于回购资金来源
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资金来源为公司自有资金。
七、 回购股份的用途
公司本次回购股份拟用于注销以减少公司注册资本或实施股权
激励计划的标的股份。若公司未能实施股权激励计划，则回购的股份
将依法予以注销。具体用途提请股东大会授权董事会依据有关法律法
规确定。
八、 回购股份的期限
回购期限为自股东大会审议通过回购预案之日起六个月内。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如在回购期限内，回购股份数量或金额达到上限，则回购方
案即实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决
议终止本回购方案之日起提前届满。公司将根据股东大会授权，在回
购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
公司不得在下列期间回购股份：
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1、公司定期报告或业绩快报公告前 10 个交易日内；
2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生
之日或者在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
3、中国证监会、上交所规定的其他情形。
请各位股东及股东代表审议。
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议案二
关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜
的议案
各位股东及股东代表：
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会授
权董事会，并由董事会转授权公司管理层在本次回购股份过程中办理
如下事宜：
1、依据有关法律法规决定回购股份的具体用途，包括但不限于
用于注销以减少公司注册资本或实施股权激励计划的标的股份等；
2、根据公司实际情况及股价表现，决定继续实施或者终止实施
本回购方案；
3、在回购期限内择机回购股份，决定回购的时间、价格、数量
和用途等；
4、根据实际回购的情况，对公司章程中涉及注册资本、股本总
额等相关条款进行相应修改，并办理工商登记备案；
5、依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定）
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调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；
6、本授权自公司股东大会审议通过股份回购预案之日起 12 个月
内有效。
请各位股东及股东代表审议。
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议案三
关于选举公司第三届董事会董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会
任期已经届满，根据《公司法》及《公司章程》的规定，需相应进行
董事会换届选举并组成公司第三届董事会。
根据公司《章程》的规定，公司董事会由 7-9 人组成，均由公
司股东大会选举产生。其中独立董事人数不少于董事会总人数的三分
之一。
经股东陕西煤业化工集团有限责任公司推荐，公司董事会提名闵
龙、王世斌、李向东、张茹敏为公司第三届董事会董事候选人。
第三届董事会任期将自公司股东大会决议通过之日起三年。
有关上述董事候选人的简历参见附件。
请各位股东及股东代表审议。
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附件：陕西煤业股份有限公司第三届董事候选人简历
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闵龙同志简历
闵龙，男，汉族，陕西渭南人，1959 年 4 月出生，1982 年 8
月参加工作，1991 年 5 月加入中国共产党，全日制大学学历，工学
学士，在职研究生学历，正高级工程师。现任陕西煤业化工集团有限
责任公司董事、陕西煤业股份有限公司董事、总经理。
历任：蒲白矿务局南桥矿副总工程师、总工程师，蒲白矿务局
白水矿副矿长、矿长，蒲白矿务局安全监察局局长、总工程师，蒲白
矿务局副局长、党委委员，陕西煤业化工集团有限责任公司党委委员、
副总经理、副总经理。
王世斌同志简历
王世斌，男，汉族，陕西商县人。1964年4月出生，1984年8月
参加工作，1987年5月入党，全日制大学学历，工学学士，在职研究
生学历，正高级工程师。现任陕西煤业化工集团总经理助理。
历任：铜川矿务局东坡矿副总工程师、安全监察处处长、东坡矿
副矿长，铜川矿务局副总工程师、安全监察局副局长、安全监察局局
长、总工程师，陕西煤业化工集团生产技术部经理、安全生产环保部
经理,陕西煤业股份有限公司副总经理，陕西陕煤韩城矿业公司党委
书记、董事长，韩城煤化实业有限公司党委书记。
李向东同志简历
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李向东，男，汉族，陕西富平人。1968 年 5 月出生，1987 年 7
月参加工作，1986 年 7 月加入中国共产党。陕西省委党校研究生学
历，高级政工师。现任陕西煤业化工集团有限责任公司党委委员、工
会主席，陕西煤业股份有限公司董事。
历任：澄合矿务局铁运处团委副书记、团委书记，澄合矿务局
团委副书记，澄合矿务局王村煤矿工会负责人、工会主席，澄合矿务
局澄合矿区工会副主席，澄合矿务局劳动人事处处长，澄合局党委委
员、工会主席，陕西煤业化工集团公司工会副主席，陕西煤业化工技
术研究院党委书记、董事长，陕西省煤炭运销（集团）公司党委书记，
陕西煤业股份有限公司董事，陕西煤业化工集团总经理助理、工会负
责人。
张茹敏同志简历
张茹敏，女，汉族，1964年9月出生，河南巩义人，中共党员，
1986年8月参加工作，全日制大专学历，在职研究生学历，经济师。
现任陕西煤业股份公司董事会秘书，隆基绿能科技股份有限公司董
事。
历任：西安黄河装饰有限公司工作董事、党委委员、副总经理，
陕西省煤炭运销集团公司党群工作部副主任、监察室副主任、机关工
会主席，陕西煤业化工集团公司投融资委员会副主任、企业管理部副
经理，陕西煤业股份有限公司经营管理部经理，陕西北元化工集团股
份有限公司监事。
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议案四
关于选举公司第三届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会
任期已经届满，根据《公司法》及《公司章程》的规定，需相应进行
董事会换届选举并组成公司第三届董事会。
根据公司《章程》的规定，公司董事会由 7-9 人组成，均由公
司股东大会选举产生。其中独立董事人数不少于董事会总人数的三分
之一。
经股东陕西煤业化工集团有限责任公司推荐，公司董事会提名万
永兴、李金峰、盛秀玲为公司第三届董事会独立董事候选人。
第三届董事会任期将自公司股东大会决议通过之日起三年。
有关上述独立董事候选人的简历参见附件。
请各位股东及股东代表审议。
附件二：陕西煤业股份有限公司第三届独立董事候选人简历
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李金峰同志简历
李金峰，男，汉族，1963年7月出生，1986年参加工作，中共
党员，硕士研究生学历，研究员职称。现任国家发改委产业经济与技
术经济研究所研究员、陕西煤业股份有限公司独立董事。
历任：中国矿业大学教师、北京煤矿机械厂生产与计划管理主
管。
万永兴同志简历
万永兴，男，汉族，1971年6月出生，中共党员，硕士研究生学
历。现任郑州瑞荣达企业管理咨询有限公司董事长、郑州瑞茂通供应
链有限公司董事长、河南中瑞实业集团有限公司董事长、郑州长瑞企
业管理咨询有限公司执行董事兼总经理、河南中瑞集团有限公司董事
兼总经理、郑州金创城控股有限公司董事、北京和嘉瑞兴投资有限公
司监事、和昌地产集团有限公司监事、陕西煤业股份有限公司独立董
事。
历任：郑州中瑞实业集团有限公司董事长，瑞茂通供应链管理
股份有限公司董事长。
盛秀玲同志简历
盛秀玲，女，汉族，1974年1月出生，硕士研究生。现任北京和
君商学在线科技股份有限公司董事、副总经理，陕西煤业股份有限公
司独立董事。
历任：建设银行报社财务主管，建信基金管理公司财务主管，
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和君集团有限公司财务顾问，工道控股有限公司副总经理、经营委员
会委员，北京协同创新控股有限公司董事、副总经理。
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议案五
关于选举公司第三届监事会股东代表监事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会
任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定进行第三届监
事会选举。根据《公司章程》的规定，公司监事会由 3 名监事组成，
设监事会主席一人，其中职工代表监事比例不少于三分之一。
根据股东陕西煤业化工集团有限责任公司和三峡资本控股有限
责任公司的推荐，公司监事会提名李振东、王湘潭为公司第三届监事
会股东代表监事候选人。
以上股东代表监事候选人经公司股东大会审议通过后，与公司职
工代表大会选举的监事张丽共同组成第三届监事会。第三届监事会任
期将自公司股东大会决议通过之日起三年。
有关上述监事候选人的简历参见附件。
请各位股东及股东代表审议。
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附件三：陕西煤业股份有限公司第三届监事会股东代表监事候选
人简历
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陕西煤业股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会会议资料
李振东同志简历
李振东，男，汉族，1961年2月出生，陕西临潼人，中共党员，
1983年8月参加工作，研究生学历，高级经济师，高级职业经理人，
企业法律顾问。现任陕西煤业化工集团有限责任公司监事会主席。
历任： 国营三三七厂（陕西省东风机械厂）党委秘书、车间党
支部书记、副主任、人劳处副处长、副厂长，陕西东风昌河车桥股份
有限公司副总经理、党委委员、董事长兼总经理，国营三三七厂厂长，
陕西省国有资产经营有限公司党委书记、总经理、执行董事（法定代
表人）、总经理，陕西金融控股集团有限公司党委委员、副总经理、
总经理、党委副书记、董事。
王湘潭同志简历
王湘潭，男，汉族，1959年12月出生，陕西临潼人，中共党员，
1984年8月参加工作，本科学历，高级经济师职称。现任中国长江三
峡集团有限公司副总经济师，陕西煤业股份有限公司董事。
历任：中国三峡总公司计划合同部投资管理处主任经济师、副
处长、工程建设部合同管理部副主任、工程建设部副主任兼合同管理
部主任，中国三峡总公司副总经济师兼计划发展部主任、计划合同部
主任。
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