陕西煤 业 股份有 限公司

                       审计委 员会 ⒛ 21年 度履职报 告



           根据 屮国 证监 会 《卜海 证 券交 易所 卜市 公司童事 会审 汁委 员会

运 作指 引 》、《卜 公司治理准 则 》、《⒈海 证券交 易所股 票 △ 市规 则 》
                       |}丁




等 仃关法律法 规及 《公司章程 》和 《董事 会审计委 员会 议奋规 则 》的
                                                 “    ”
仃 关规 定 ,陕 西煤 q'股 份 仃限公 司 (以 下 简称 公 司 )董 事 会审 汁

委 员会本着客观 、公 正、独 立 ,勤 勉尽责的原则 ,认 真审慎 地 履行审

计监督职 责 ,现 就 ⒛ 21年 度 公司董韦 会审计 委 员会履职情 况报 告如
_「
      :




          一 、审 汁委 员会皋本情 况

          报 告期 内 ,公 司第 工 属董事 会审计委 员会由盛 秀玲 C⒈ 任委 员 )、

李金峰 、李 向东 3名 成 员组 成 ,其 中 2名 为独 立董 事 ,主 任委 员由其

有专 业 会计 资格 的独 立 童 事担 任 ,全 部成 员均 具仃 能够胜任审 汁委 员

会I作 职责 的 专业知 识和经验 。

           ∶、审 汁委 员会年度 会 议召开怙 况

          ⒛ 21年 1月 21日 ,陕 丙煤 业股份有 限公 司第 ∷届章事 会审 计委

员会以i通 讯表 决 方式 召开 ⒛ 21午 第 一次 会议 ,经 审议 ,审 讨∷委员会

形成 如下审核意 兀            :




           ( ˉ)关   ]=公 司          ⒛⒛ 年度财 务决算报 告的 议案

          审计委 员公认为         :    公 司编制的 ⒛⒛ 年度财 务决算报告符 合仃关

法 律法 规 、《公 司章程 》 的规定 以及监管机构的有关 要求 ,伞 面反映
 r公 i刊     2()2()饣 丨
                      :n勺   ri∶   丿冫经 ∫∵情 猊 。 公 Lll2()20亻 丨:财 务报 茯 夂实 、完 憋 、

准确 ,并 经 公 |凵 亻r丿 攴审 计机构 1f核 ,出 只 J'标 准尢保 留志 见的审 汁报

甘i。

         公议审 议通过 J'该 议案并 同意提 交章 f会 伞体 会 议审 议 。

          (∷     )关 十 公司 2()2()年 度利润 分配 顶案的 议案

        审 汁委 员会认 为 :公 司 2020年 度利润 分配 顶案客观 、实际 ,符

合公 司发展战略及股 东利 益。

        会 汶审 议逦过 F该 议案 并 |司 意提 交董事 会 仝体 会 议审 议 。

          (I:三   )关   T公 司 ⒛⒛ ⒈丨常关联 交 易实际发 生 情况 及 ⒛ 21年 庋 H
常关联 交 易情 况预 汁的议案

        审 计∷委员会 认 为 :公 司 2020年 H常 关联 交 易均 系遵 循相 关 协议

确定 的原则 ,不 存在损 言股 东利 益的情 况 。 公 司 2()21年 度 的 日常 关

联 交 易预 讠 清况符 合客观实际 。
                  |冖




        会议审 议j匝 过 了该 议案 并冂意捉 交董事 会 仝体 会 议审 议 。

         (四      )关 丁聘 清公 司 ⒛ 21年 度审计机构 的 议案

        审计·委员会认为 :希 格玛 公汁师事 务所 (特 殊 占通 合伙 )其 各相

关行 业经验 和较好 的 ←业 能 力 ,同 意续聘 希格玛 公汁师 事务所 (特 殊

许通 合伙 )为 公 i列 2()21年 度审 汁机 构 。

        会 议审议通过 J'该 议案 并冂意提 交董 l车 会 仝体 会 议审 议 。

         (Ti)关 「公 司 ⒛21轩 :度 内部 审计 T作 安排 意 见的 议案

        审 汁委 员会 认为 :公 司 ⒛ 21年 内部审计 △ 作 的安排 意 见符 合公

i刊   内部审 汁胥 lIl规 范 ,同 意 公 司 ⒛ 21年 内i{阝 审计 △ 作 的安排 意 见。
       会 议 r议 迪过 r该 议案 。
              1丨




        (六    )关   JL《   陕 l+Ll炜 刈⒓股份 仃限 公 I凵   2()20亻 ∷度报 彳⒈
                                                                     }∶      i》   及摘 坚的

议案

        市 讠 委 员会认为 :公 司 ⒛ 2()轩 二度报 告及摘要 的编 制 和 内容 符合
              }∷




屮国订1监 公以及 丨l海 证券 交 易所 的相关规 定 。

       会议审 议通过 j'该 议案 并同意提 交黄 扌会伞体 会 议审 议 。

        (L)关 十       《陕 西煤 业 股份仃 限公司 2021年 △季度报 古 》 的 议

篡

     审 计委 员会认 为 :公 司 ⒛ 21年 一 季度报 告的编制 和 内容符合中

国证监会以及 丨:海 证券 交 易所 的相关规定 。

     会 议审议通过 r该 议案 并同意提 交董事 会 仝体 会 汶审 议 。
     l工   、总 体 评价

     报 告期 内 ,公 司董事 会审计委 员会 认真遵 守 《证券法 》、《公司章

程 》、《卜海 证 券交 易所 h市 公司重事 会审计委 员会运 作指 引 》、《公 司

董事 会审计委 员会议革规 则 》等 仃关规定 ,充 分发扦 r监 督审 仓作用                       ,




恪 尽职 守地 履行 J'审 汁委 员会的职 责 ,对 公 司定期报 告 的编制 、内部

控制 活动 的实施情 况等 方面进 彳j1监 督和评 议 ,保 证 r公 司经 肯 决策的

科学 合规 ,推 动 了公 司规 范治理 水平 和运 营质量 的稳步提 升 。

     2022年 ,公 司董事 会审 汁委 员会将 充 分发挥 审 汁委 员会的 监 督

职 能 ,密 切关注 公 司的 内市及 内控 I作 ,保 持 审 计委 员会履职 的独 立

性 、专 qk性 和有 效性 ,持 续提 升公司规范治 理 水平 ,维 护 公司和 伞体

股 尔的 合法 权 益。
特此 报 告 。



审 讠卜委员会成 员 :盛 秀玲 、李 金峰 、李 向尔 。



                                   陕西煤 业 股 份有 限公司

                                   ∷ ⊙ △ ∶年 VH月 ∷|^六   [l
 (本 页无 正 文 ,为 《陕西煤 业 股份有限公司董事会审计委员会 ⒛ 21

年度履职报告 》 的签字页 )




    审计委 员会委 员           :




          够笼   '
                 夕
                      r
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       盛 秀玲                     李 金峰            李 向东




                                      ))年 |月 彳凵
       本 页尢   Il∶       史,为 《陕 丨∫凵煤 qk股 份 仃限 公 i凵 技⒈公  1丨   f丨   |委 ot公          2()21

亻丨攴履职报 铲i》
 i∫
                                    签 '冫 贝   )



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       独 讠 童韦       :




                                                                                        彦
                                                                                         '            ″彡
            盛 秀玲                                 李金峰                                   李向尔




                                                                     肛 纟n                      /
                                                                                                 ∠

                                                                                                      Q
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 (本 页无 正 文 ,为 《陕西煤 业股 份有 限公司董事会审计委员会 ⒛ 21

年度履职报告》的签 字页 )




    审 计委 员会委 员   :




       盛 秀玲                                        李 向东




                                    ”冫冫年 〃 月 昭 H