陕西煤业股份有限公司
独 立董 事 2021年 度述职报告
各位股东及股东代表 :
“ ”“ ”
作为陕西煤 业股份有限公司 (以 下简称 公司 或 陕西煤业 )
的独 立董事 ,我 们在 2021年 度严格遵守 《公司法》、 上市 公司
独 立董事规则》等相关法律法规 以及 《公司章程》、《独 立董事 工
“ ”
作制度》等制度的规定和要求 ,本 着 恪尽职守 、勤勉尽责 的工
“ ”
作态度 ,以 实现股东利益最大化 为履行职责的出发点和落脚点 ,
发挥 了独 立董事的作用 ,切 实维护 了公司整体利益 ,维 护 了全体
股东特别是 中小股东的合法权益 。现将 2021年 度独 立董事履职
情况向各位股东及股东代表报告如下 :
一 、独 立董 事基本情况
独 立董事李金 峰 ,男 ,汉 族 。1963年 7月 出生 ,1986年 参
加 工作 ,中 共党员 ,硕 士研究 生学 历。现 为国家发改委产 业经济
与技术经济研究所 工业 发展研究领域研究员。1986年 至 1989年
期间在 中国矿业 学院管理工程 专 业任教 j1989年 至 1994年 期
间在北京煤矿机械厂任职 j1994年 至今 ,在 国家发改委产 业经
济与技术 经济研究所任 工业 发展研究领域研究员。2014年 8月
至 2022年 4月 26日 担任陕西煤 业独 立董事 。
独 立 董事盛秀玲 ,女 ,汉 族 。1974年 1月 出生 J硕 士 ,注
册会计 师 。现任北京和君 商学在线科技股份有限公司董事 、副 总
经理 。1996年 至 2005年 期间任建设银行报社财务主管 j2006
年至 2007年 期 间任建信基 金管理公司财务主管 j2008年 至 2013
年期间担任和君集团有限公司财务顾 问j2013年 3月 至 2015年
4月 ,任 工道控股有限公司副总经理 、经 营委员会委员 j2014年
12月 至 2015年 8月 ,任 北京协 同创新控股有限公司董事 、副总
经理 j2015年 9月 至今 ,任 北京和君 商学在线科技股份有限公
司董事 、副总经理 j2014年 8月 至 2022年 4月 26日 担任陕西
煤业独 立董事 。
独 立董事淡勇 ,男 ,汉 族 。1961年 7月 出生 ,西 北大学化
工学院教授研究 生导 师 。化 工机械专业工学学 士 ,化 学 工程专业
工学硕 士 ,结 构 工程专业工学博 士。国家 自然科学基 金委员会通
讯评 审专家 ,教 育部学位 中心学位论文通讯评议专家 ,西 北大学
学术委员会委员 ,陕 西省化 工学会委员过程装各分会副主任 ,西
安市质量技术监督局专家组成 员 ,西 安市安全生产委员会安全生
产专家组成 员 ,陕 西省特种设各协会常务理事 ,西 安市特种设各
协会副理 长 ,2015年 3月 至 2021年 9月 10日 担任陕西兴化化
学股份有限公司独 立董事 。2020年 5月 至今担任陕西煤业独 立
董事 。
上述独 立董事均不存在影响独立性的情况 。
二 、独立董事出席会议情况
(— )出 席 董 事会会议情况
三位独 立董事均 出席 了 2021年 度召开的 5次 董事会会议 。
三位独 立董事均未对董事会议案提 出异议 。2021年 度董事会会
议的召集 、召开和表决均符合法定程序 ,其 它重大经 营决策和重
大事项均履行 了相关法律程序 ,合 法有效 。召开 董事会议前 ,我
们主动 了解并审查做 出决策前所需要的情况资料和议案 ,详 细了
解公司生产运作和经营情况 ,及 时向公司管理层询 问 ,为 董事会
的重要决策做 了充分的准各工作 。会议 上 ,我 们 以公司整体利益
为重 ,认 真审议每个议题 ,积 极参与讨论并提 出建议和意见 ,对
董事会的决策均做 出了独立的意愿表示。同时 ,独 立行使对董事
会决议的表决权和监督权 ,保 证 了公司董事会决策的独 立性 。作
为公 司的独 立董事 ,出 席 公司 2021年 度董事会会议的具体情况
如下 :
独 立 董事 本 年应 参加 董 事 会次 数 亲 自出席次 数 委托 出席次 数 缺席次 数
李 金峰 5 5 0 0
盛 秀J令 5 5 O O
∶勇
J∶ 5 5 0 0
三 、发表独立意见情况
2021年 ,我 们 坚持独 立 审慎的原则 ,严 格按 照相关法律法
规和 公司章程》赋予独 立董事的职权 ,认 真履行各项职责 ,促
进公司不断完善 内部控制和风险管理体 系 ,保 证 了公司内部与外
部审计 工作的健康发展和信息披露的真实 、准确 、完整。
我们认 为 ,在 公司 2021年 度发 生 的关联交易 ,决 策程序符
合法律 、法规 、上 市监管规定及 《公司章程》的规定 。
依据相关法律法规的规定 ,独 立董事在 2021年 度对下列事
项发表了独 立意见 :
1、 《关于公司 2020年 度 日常关联交易实际发 生情况及 2021
年度 日常关联交易情况预计 的议案》
2、 《关于聘请公司 2021年 度审计机构的议案》
3、 《关于注销回购股份的议案》
4、 《关于调整控股子公司担保额度及担保续期的议案》
5、 《关于聘任公司副总经理的议案》
6、 《关于控股子公司陕煤集团神南产业发展有限公 司股权结
构调整暨关联交易的议案》
7、 《关于拟参与设立 陕煤开源北交所定向股权投资基金暨关
联交易的议案》
8、 《关于控股子公司陕西陕煤供应链管理有限公司增资及公
司放弃增资权并新增关联担保暨关联交易的议案》
9、 《关于调整 2021年 度 日常关联交易预计发生金额及续签
日常关联交易协议的议案》
四 、 日常工作情况
2021年 ,我 们勤勉尽责 ,忠 实履行独立董事职责 ,按 时出
席会议 ,全 面 、及时了解公司业务发展情况 ,对 公司生产经营 、
财务管理 、内控制度建设 、关联交易等 日常经营情况 ,深 入调查
研究 ,详 实听取相关人员汇报 ,获 取做出决策所需要的情况和资
料 ,并 进行认真监督和核查 ,及 时向公司提出可能产生的经营风
险 。同时 ,在 日常履职过程中,能 够运用自身的知识背景 ,为 公
司的发展和规范化运作提供建设性意见,积 极有效地履行了独立
董事职责 ,为 董事会做出正确决策起到了积极作用 。
我们利用各 自多年在相关行业 的工作经验和相关专业知识
及企业管理所长 ,按 照相关法律法规的要求履行独 立董事的职责 。
2021年 ,针 对陕西煤业发展特点 ,我 们对优化产 业机构 、对 外
投资的审批程序和加快 重大项 目建设进度等 问题提 出意见和建
议 ,得 到了公司积极认真的贯彻 。
五 、加强 自身建设 、提高 工作水平
为更好的履行职责 ,我 们系统 、全面 学 习了上市规则和相 关
法律法规 ,参 加 了董事责任的相关培训 。通过学 习相关法律法规
和规章制度 ,加 深对规范公司法人治理结构和保护 中小股东权益
保护等相关法规的认识和理 解 ,以 切实加强对公司和投资者利益
的保护能力 ,为 公司的科 学决策和风 险防范提供更好的意见和建
议。
六 、其他工作情况
1、 报告期 内 ,未 有独 立董事对本年度的董 事会议案及 非董
事会议案的其他事项提 出异议 。
2、 报告期 内,未 有提议召开董事会情况发 生。
3、 报告期 内 ,未 提议另行聘用或解聘会计 师事务所 的情况 。
4、 报告期 内 ,未 有独 立聘请外部审计机构和咨询机 构的情
况发生。
2022年 ,我 们将继续 本着诚信与勤勉 的原则 ,深 入 了解公
司生产经营各项 工作 ,按 照相关法律法规对独 立董事的规定和要
求 ,继 续谨慎 、认 真 、勤勉 、忠实地履行职务 ,以 便更好地发挥
战略专家作用 、监督制衡作用 、完善和强化 公司法人 治理结构 作
用 ,监 督和约束公司 的决策者和经 营者 ,不 断提高公司经营质量 ,
切实维护公司和股东的合法权益 。同时 ,我 们将利用专 业 知识和
一 定 的经验 为公司 发展提供 更 多有建设性的建议 ,为 董 事会 的决
策提供参考意见 。愿 我们携手共 同努力 ,积 极推进 陕西煤 业 稳健
经 营 、规范运作 ,以 丰厚 的利润更好地 回报广大股 东和投 资者 。
牛寺此报告 。
报告 人 :李 金 峰 、盛 秀玲 、淡 勇
陕西煤 业 股份有限 公 司
二 ○二二 年 四月 二十 六 日
(本 页无 正 文 ,为 《陕西煤 业 股份有限公司独 立 董事 ⒛ 21年 度述职
报告 》 的签字页 )
独 立董事 :
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李 金峰 盛 秀玲 淡 勇
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(本 页无 正 文 ,为 《陕西煤 业股 份有 限公司独 立 董事 ⒛ 21年 度述职
报告》的签字页 )
独立 董事 :
盛 秀玲 淡 勇
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(本 页无正 文 ,为 《陕西煤业股份有限公司独立董事 2O21年 度
述职报告》的签字页 )
独 立 董事 :
李金峰 盛秀玲 淡 勇
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