陕西煤业股份有限公司独立董事
    关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见


    根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往
来、对外担保的监管要求》、《上市公司独立董事规则》及公司章程的
有关规定，作为陕西煤业股份有限公司独立董事，我们本着对公司、
全体股东及投资者负责的态度，在进行仔细核查后，对公司对外担保
说明及发表独立意见如下：
    一、公司对外担保情况

    2015 年 1 月 9 日，公司召开了第二届董事会第十五次会议通过
了《关于向全资子公司陕西神渭管道运输有限责任公司提供银行贷款
保证担保的议案》，同意公司为陕西神渭管道运输有限责任公司向中
国银行西安咸宁路支行申请的 20 亿元人民币银行借款提供连带责任
保证，保证期限不超过 9 年。
    2016 年 10 月 25 日，公司召开了第二届董事会第二十五次会议，
审议通过了《关于向全资子公司陕西神渭煤炭管道运输有限责任公司
提供银行贷款保证担保的议案》，同意公司为全资子公司陕西神渭煤
炭管道运输有限责任公司向上海浦东发展银行股份有限公司西安分

行申请的 9 亿元人民币银行贷款提供连带责任保证，保证期限不超过
9 年。
    2019 年 4 月 9 日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议

通过了《关于陕西煤业股份有限公司对陕西小保当矿业有限公司贷款
提供担保的议案》，同意公司为子公司陕西小保当矿业有限公司 48 亿
元贷款提供担保连带责任保证，担保期限为 15 年。
    2019 年 10 月 21 日，公司召开了第三届董事会第九次会议，审
议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子
公司陕西陕煤供应链管理有限公司向中国建设银行股份有限公司西

安和平路支行、中国银行股份有限公司鼓楼支行提供各 5 亿元的银行
授信及全额担保，担保额度共计 10 亿元。
    2020 年 5 月 8 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，审

议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子
公司陕西陕煤供应链管理有限公司向招商银行股份有限公司西安分
行、平安银行西安分行提供各 15 亿元的银行授信及全额担保，担保

额度共计 30 亿元。
    2020 年 10 月 30 日，公司召开了第三届董事会第二十次会议，
审议通过了《关于控股子公司银行授信续期及担保的议案》，同意公
司继续为控股子公司陕西陕煤供应链管理有限公司 10 亿元银行授信
额度提供担保，期限 1 年，在担保期限内，陕西陕煤供应链管理有限
公司可循环使用授信额度，同时瑞茂通供应链管理股份有限公司将对
应的股权质押反担保进行续期，反担保范围为担保协议履行的不超过
4.90 亿元部分的责任保证。
    2021 年 4 月 28 日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议，
审议通过了《关于调整控股子公司担保额度及担保续期的议案》，同
意公司继续向控股子公司陕西陕煤供应链管理有限公司提供总额不
超过 40 亿元担保，其中：占用陕西煤业银行授信 35 亿元、使用供应
链公司自有银行授信 5 亿元，担保期限为 1 年（具体期间以担保合同
为准），在担保期限内，陕西陕煤供应链管理有限公司可循环使用授
信额度。同时，瑞茂通供应链管理股份有限公司按照股权比例提供反
担保，反担保范围为担保协议履行的不超过 19.60 亿元部分的责任保
证。
    2021 年 12 月 2 日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议，

审议通过了《关于控股子公司陕西陕煤供应链管理有限公司增资及公
司放弃增资权并新增关联担保暨关联交易的议案》，同意公司控股子
公司供应链公司增加注册资本 5 亿元。其中，原股东瑞茂通供应链管

理股份有限公司以货币资金增资 2.45 亿元，公司控股股东陕西煤业
化工集团有限责任公司以货币资金增资 2.55 亿元，公司放弃本次对
供应链公司的增资；同意根据有权国资监管主体对供应链公司评估结

果的备案为依据，本次增资的价格为 1.0710 元/一元出资额（保留 4
位小数）；同意公司放弃增资后不再合并供应链公司财务报表，并就
陕煤集团合并供应链公司财务报表导致公司为供应链公司已经提供
的 40 亿元银行授信担保形成关联担保，同意由公司在原担保期限内
继续履行。瑞茂通供应链管理股份有限公司仍按照股权比例提供反担
保，反担保范围为担保协议履行的不超过 19.60 亿元部分的责任保
证。
    经核查，截至 2022 年 12 月 31 日，公司担保余额为 13.19 亿
元，均为对公司全资及控股子公司的担保。其中：神渭管道担保余额
1 亿元，小保当矿业担保余额 12.19 亿元。
    二、截至 2022 年 12 月 31 日，公司没有为控股股东及其他关联
方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。
    三、公司严格遵守法律法规及《公司章程》中关于对外担保的相
关规定，控制了对外担保的风险，未发现损害公司和公司股东、特别
是中小股东利益的情况，符合中国证监会《上市公司监管指引第 8 号
——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的有关规定。