陕西煤业股份有限公司

                独立董事 2022 年度述职报告



各位股东及股东代表：

    作为陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”或“陕西煤业”）

的独立董事，我们在 2022 年度严格遵守《公司法》、《上市公司

独立董事规则》等相关法律法规以及《公司章程》、《独立董事工

作制度》等制度的规定和要求，本着“恪尽职守、勤勉尽责”的工

作态度，以“实现股东利益最大化”为履行职责的出发点和落脚点，

发挥了独立董事的作用，切实维护了公司整体利益，维护了全体

股东特别是中小股东的合法权益。现将 2022 年度独立董事履职

情况向各位股东及股东代表报告如下：

    一、独立董事基本情况

    独立董事姜智敏，男，汉族。1954 年 3 月出生，1970 年 9

月参加工作，经济师、会计师、中国注册会计师、高级会计师、

高级工程师、研究员。1970 年至 1973 年期间任锦西石油五厂工

人；1973 至 1976 年期间任南票矿务局机电总厂工人；1976 年

至 1984 年期间任南票矿务局机电总厂团总支书记、车间党支部

书记、党委宣传部长；1984 年至 1986 年期间任南票矿务局机电

总厂财务科长、企业管理科长；1986 年任南票矿务局党委宣传

部理论教育科科长；1986 年至 1989 年期间任南票矿务局综合

利用公司副经理；1989 年至 1991 年期间任南票矿务局多种经
营公司财劳处处长；1991 年至 1995 年期间任南票矿务局审计

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处处长；1996 年至 1998 年期间任审计署驻煤炭工业部审计局

处级干部；1998 年至 2001 年期间任中国煤炭经济研究会副理

事长、秘书长；2001 年至 2005 年期间任中国煤炭工业协会行业

协调部、政策研究部主任；2005 年至 2014 年期间任中国煤炭工

业协会副会长、秘书长；2014 年至 2019 年期间任中国煤炭工业

协会副会长；2021 年至今任中国煤炭工业协会技术委员会高级

专家。2022 年 4 月至今担任陕西煤业独立董事。

    独立董事淡勇，男，汉族。1961 年 7 月出生，西北大学化

工学院教授研究生导师。化工机械专业工学学士，化学工程专业

工学硕士，结构工程专业工学博士。国家自然科学基金委员会通

讯评审专家，教育部学位中心学位论文通讯评议专家，西北大学

学术委员会委员，陕西省化工学会委员过程装备分会副主任，西

安市质量技术监督局专家组成员，西安市安全生产委员会安全生

产专家组成员，陕西省特种设备协会常务理事，西安市特种设备

协会副理长，2015 年 3 月至 2021 年 9 月 10 日担任陕西兴化化

学股份有限公司独立董事。2020 年 5 月至今担任陕西煤业独立

董事。

    独立董事王秋麟，男，汉族。1982 年 12 月出生，MBA 学

历，现任和君小镇开发有限公司董事长。2005 年至 2007 年期间

任北京和君咨询有限公司咨询师；2007 年至 2020 年期间任上

海和君投资咨询有限公司合伙人；2020 年至今任和君小镇开发

有限公司董事长。2022 年 4 月至今担任陕西煤业独立董事。
    原独立董事李金峰，男，汉族。1963 年 7 月出生，1986 年

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参加工作，中共党员，硕士研究生学历。现为国家发改委产业经

济与技术经济研究所工业发展研究领域研究员。1986 年至 1989

年期间在中国矿业学院管理工程专业任教；1989 年至 1994 年

期间在北京煤矿机械厂任职；1994 年至今，在国家发改委产业

经济与技术经济研究所任工业发展研究领域研究员。2014 年 8

月至 2022 年 4 月担任陕西煤业独立董事，现已辞去独立董事职

务。

    原独立董事盛秀玲，女，汉族。1974 年 1 月出生，硕士，

注册会计师。现任北京和君商学在线科技股份有限公司董事、副

总经理。1996 年至 2005 年期间任建设银行报社财务主管；2006

年至 2007 年期间任建信基金管理公司财务主管；2008 年至 2013

年期间担任和君集团有限公司财务顾问；2013 年 3 月至 2015 年

4 月，任工道控股有限公司副总经理、经营委员会委员；2014 年

12 月至 2015 年 8 月，任北京协同创新控股有限公司董事、副总

经理；2015 年 9 月至今，任北京和君商学在线科技股份有限公

司董事、副总经理；2014 年 8 月至 2022 年 4 月担任陕西煤业

独立董事，现已辞去独立董事职务。

    上述独立董事均不存在影响独立性的情况。

    二、独立董事出席会议情况

    （一）出席董事会会议情况

    原独立董事李金峰、盛秀玲均出席了 2022 年度召开的 2 次

董事会会议，独立董事淡勇出席了 2022 年度召开的 6 次董事会
会议，独立董事姜智敏、王秋麟均出席了 2022 年度召开的 4 次

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董事会会议。以上独立董事均未对董事会议案提出异议。2022 年

度董事会会议的召集、召开和表决均符合法定程序，其它重大经

营决策和重大事项均履行了相关法律程序，合法有效。召开董事

会议前，我们主动了解并审查做出决策前所需要的情况资料和议

案，详细了解公司生产运作和经营情况，及时向公司管理层询问，

为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，我们以公司

整体利益为重，认真审议每个议题，积极参与讨论并提出建议和

意见，对董事会的决策均做出了独立的意愿表示。同时，独立行

使对董事会决议的表决权和监督权，保证了公司董事会决策的独

立性。作为公司的独立董事，出席公司 2022 年度董事会会议的

具体情况如下：
独立董事       本年应参加董事会次数            亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
 姜智敏                      4                         4            0           0
    淡勇                     6                         6            0           0
 王秋麟                      4                         4            0           0
李金峰1                      2                         2            0           0
盛秀玲2                      2                         2            0           0

         三、发表独立意见情况

         2022 年，我们坚持独立审慎的原则，严格按照相关法律法

规和《公司章程》赋予独立董事的职权，认真履行各项职责，促

进公司不断完善内部控制和风险管理体系，保证了公司内部与外

部审计工作的健康发展和信息披露的真实、准确、完整。

         我们认为，在公司 2022 年度发生的关联交易，决策程序符


1   李金峰自 2022 年 4 月 26 日起不再担任公司独立董事职务
2   盛秀玲自 2022 年 4 月 26 日起不再担任公司独立董事职务

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合法律、法规、上市监管规定及《公司章程》的规定。

    依据相关法律法规的规定，独立董事在 2022 年度对下列事

项发表了独立意见：

    1、《关于公司更换独立董事的议案》

    2、《关于聘任公司副总经理的议案》

    3、关于公司 2021 年度日常关联交易实际发生情况及 2022

年度日常关联交易情况预计的议案》

    4、《关于聘请公司 2022 年度审计机构的议案》

    5、《关于<陕西煤业化工集团财务有限公司风险持续评估报

告>的议案》

    6、关于 2021 年公司高管绩效考核及薪酬兑现方案的议案》

    7、《关于公司收购陕西彬长矿业集团有限公司和陕西煤业化

工集团神南矿业有限公司股权暨关联交易的议案》

    8、关于调整 2022 年度日常关联交易预计发生金额的议案》

    9、《关于陕西煤业股份有限公司 2022-2024 年度股东回报

规划的议案》

    四、日常工作情况

    2022 年，我们勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，按时出

席会议，全面、及时了解公司业务发展情况，对公司生产经营、

财务管理、内控制度建设、关联交易等日常经营情况，深入调查

研究，详实听取相关人员汇报，获取做出决策所需要的情况和资

料，并进行认真监督和核查，及时向公司提出可能产生的经营风
险。同时，在日常履职过程中，能够运用自身的知识背景，为公

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司的发展和规范化运作提供建设性意见，积极有效地履行了独立

董事职责，为董事会做出正确决策起到了积极作用。

    我们利用各自多年在相关行业的工作经验和相关专业知识

及企业管理所长，按照相关法律法规的要求履行独立董事的职责。

2022 年，针对陕西煤业特点，我们对公司重大关联交易、管理

能力提升、对外投资和加快重大项目建设进度等问题提出意见和

建议，得到了公司积极认真的贯彻。

    五、加强自身建设、提高工作水平

    为更好的履行职责，我们系统、全面学习了上市规则和相关

法律法规，参加了董事责任的相关培训。通过学习相关法律法规

和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护中小股东权益

等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保

护能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    六、其他工作情况

    1、报告期内，未有独立董事对本年度的董事会议案及非董

事会议案的其他事项提出异议。

    2、报告期内，未有提议召开董事会情况发生。

    3、报告期内，未提议另行聘用或解聘会计师事务所的情况。

    4、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情

况发生。

    2023 年，我们将继续本着诚信与勤勉的原则，深入了解公

司生产经营各项工作，按照相关法律法规对独立董事的规定和要
求，继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，以便更好地发挥

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战略专家作用、监督制衡作用、完善和强化公司法人治理结构等

作用，监督和约束公司的决策者和经营者，不断提高公司经营质

量，切实维护公司和股东的合法权益。同时，我们将利用专业知

识和相关行业经验为公司发展提供更多建设性的建议，为董事会

的决策提供参考意见。愿我们携手共同努力，积极推进陕西煤业

稳健经营、规范运作，以丰厚的利润更好地回报广大股东和投资

者。

    特此报告。

    报告人：姜智敏、淡勇、王秋麟




                                     陕西煤业股份有限公司

                                   二〇二三年四月二十五日




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