中国国际金融股份有限公司
                   关于秦皇岛港股份有限公司
                  2019 年度持续督导工作报告


上市公司名称：秦皇岛港股份有限公司（以下简称 “秦港股份”）

保荐机构：中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）
                           联系方式： 北京市建国门外大街 1 号国贸二座 27 层
保荐代表人姓名：马青海
                           联系地址： 010-6505 1166
                           联系方式： 北京市建国门外大街 1 号国贸二座 27 层
保荐代表人姓名：杜祎清
                           联系地址： 010-6505 1166




    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准秦皇岛港
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1097 号）核准，秦港
股份首次向社会公开发行人民币普通股 A 股 558,000,000 股，每股面值人民币 1
元，发行价格为每股 2.34 元，本次募集资金总额 1,305,720,000.00 元，该等股票
已于 2017 年 8 月 16 日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市。中金公
司担任秦港股份首次公开发行 A 股股票并上市及持续督导的保荐机构。

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》 以下简称“《保荐办法》”）
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指
引》”），保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查等尽职调查方式对秦港股
份进行持续督导，具体情况如下：

一、保荐机构自上市公司发行证券起对上市公司的持续督导工作情况
                工作内容                               完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并   已根据工作进度制定持续督导相应工作计
针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划    划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督
                                            已与秦港股份签订保荐协议，该协议已明
导协议（以下简称“协议”），明确双方在持
                                            确了双方在持续督导期间的权利义务
续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所
备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职   与秦港股份保持日常沟通和定期回访，针


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                工作内容                               完成或督导情况
调查等方式开展持续督导工作                  对持续督导事项专门进行了尽职调查
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上    本持续督导期内，未发生须按有关规定公
海证券交易所报告，经上海证券交易所审核后    开发表声明的发行人违法违规事项
在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应
                                            本持续督导期内，秦港股份或相关当事人
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
                                            无违法违规情况；相关当事人无违背承诺
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出
                                            的情况
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐机构采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易    本持续督导期内，无违法违规情况；相关
所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实    当事人无违背承诺的情况
履行其所做出的各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理   核查了秦港股份执行《公司章程》、《董
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事    事会议事规则》、《股东大会议事规则》、
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的    《监事会议事规则》、《募集资金使用管
行为规范等                                  理办法》等相关制度的履行情况，秦港股
                                            份有效执行相关公司治理制度
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制    对秦港股份内控制度的设计、实施情况进
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联    行了核查，该等内控制度符合相关法规并
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对    得到了有效执行
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
                                            详见“二、保荐机构对上市公司信息披露
有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提
                                            的审阅情况”
交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
                                            详见“二、保荐机构对上市公司信息披露
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促
                                            的审阅情况”
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存    详见“二、保荐机构对上市公司信息披露
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更    的审阅情况”
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 经核查，本持续督导期内，上市公司未发
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行 生该等情况

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                工作内容                              完成或督导情况
政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海
证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其
完善内部控制制度，采取措施予以纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、   本持续督导期内，秦港股份及控股股东、
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海   实际控制人不存在违背相关承诺的情况
证券交易所报告
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信   经核查，本持续督导期内，上市公司未发
息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披   生该等情况
露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，
应及时向上海证券交易所报告
15、发现以下情形之一的，保荐机构应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券
交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票
上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 经核查，本持续督导期内，上市公司未发
漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上 生该等情况
市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“保荐办法”）第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保
荐机构持续督导工作；（五）上海证券交易所
或保荐机构认为需要报告的其他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划或专   保荐机构已制定现场检查的相关工作计
项现场检查计划，明确现场检查工作要求，确   划，并明确了现场检查工作要求，以确保
保现场检查工作质量                         现场检查工作质量
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非
经营性占用上市公司资金；（二）违规为他人
                                           经核查，本持续督导期内，上市公司未发
提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）
                                           生需专项现场检查的情形
违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）
关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披
露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上
年同期下降 50%以上；（七）上海证券交易所
要求的其他情形




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二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

    根据中国证监会《保荐办法》和《持续督导工作指引》等相关规定，保荐机
构对秦港股份 2019 年持续督导期间在上交所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。保荐机
构认为公司信息披露情况与实际情况相符合，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。




三、上市公司是否存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文
件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项

    本持续督导期内，秦港股份不存在《保荐办法》、中国证监会其他相关部门
规章和规范性文件以及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的其
他事项。




                                  4
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于秦皇岛港股份有限公司 2019
年度持续督导工作报告》之签章页）




保荐代表人签名：


                           马青海




                           杜祎清




                                        保荐机构：中国国际金融股份有限公司




                                                            年    月    日




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