4． 公司分别于 2021 年 4 月 29 日、2021 年 6 月 9 日刊登于上海证券交易
所网站的《秦皇岛港股份有限公司关于召开 2020 年度股东周年大会及 2021 年
第一次 A 股类别股东大会的通知》《秦皇岛港股份有限公司关于 2020 年度股
东周年大会增加临时提案的公告》；
5． 公司于 2021 年 4 月 28 日刊登于香港联交所网站的《股东周年大会通
告》《H 股类别股东大会通告》《通函》，及公司于 2021 年 6 月 8 日刊登于香
港联交所网站的《股东周年大会补充通告》《通函》；
6． 公司本次股东大会 A 股股权登记日的股东名册；
7． 出席现场会议的公司股东到会登记记录及凭证资料；
8． 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结
果；
9． 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
10． 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材
料、复印材料、承诺函或证明，不存在隐瞒记载、虚假陈述或重大遗漏；公司提
供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印
件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律法规和
《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等
议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中
国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所律师根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了见证，并对公司本次股东大会的召集
及召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等事项发
表法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2021 年 3 月 29 日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于提议
召开 2020 年度股东周年大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一
次 H 股类别股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。
2021 年 4 月 28 日，公司以公告形式在香港联交所网站刊登了《股东周年大
会通告》《H 股类别股东大会通告》《通函》；2021 年 4 月 29 日，公司以公告
形式在上海证券交易所网站刊登了《秦皇岛港股份有限公司关于召开 2020 年度
股东周年大会及 2021 年第一次 A 股类别股东大会的通知》。
2021 年 6 月 7 日，合计持有公司 55.55%股份的股东河北港口集团有限公
司提出临时提案并书面提交本次股东大会召集人。
2021 年 6 月 8 日，公司以公告形式在香港联交所网站刊登了《股东周年大
会补充通告》《通函》；2021 年 6 月 9 日，公司以公告形式在上海证券交易所
网站刊登了《秦皇岛港股份有限公司关于 2020 年度股东周年大会增加临时提案
的公告》。
（二）本次股东大会的召开
1. 2020 年度股东周年大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会采取现场投
票与网络投票相结合的方式召开，2021 年第一次 H 股类别股东大会采取现场会
议方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2021 年 6 月 25 日 10:00 在河北省秦皇岛市
海港区东港路 25 号秦皇岛海景开元大酒店二层开元厅依次召开。
3. 通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为：2021 年
6 月 25 日上午 9：15 至 9：25，9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；通
过互联网投票平台的投票时间为：2021 年 6 月 25 日上午 9：15 至下午 15：00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《秦皇岛港股份有限公司关于召开 2020 年度股东周年大会及 2021 年第
一次 A 股类别股东大会的通知》《秦皇岛港股份有限公司关于 2020 年度股东周
年大会增加临时提案的公告》《股东周年大会通告》《H 股类别股东大会通告》
《股东周年大会补充通告》《通函》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议
的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律法规
和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会 A 股股权登记日的股东名册、现场出席本次股东
大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、授权代理人的授
权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，现场出席及通过网络投票方式参加
公司 2020 年度股东周年大会的股东及股东代理人共 15 人，代表有表决权股份
4,221,523,023 股，占公司有表决权股份总数的 75.554175%；现场出席及通过
网络投票方式参加公司 2021 年第一次 A 股类别股东大会的股东人数共计 14 人，
代表有表决权 A 股股份 4,035,420,913 股，占公司有表决权 A 股股份总数的
84.821248%。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司
予以确定，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会
网络投票的股东及 H 股股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提
下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律法规和《公司章
程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律法规和《公
司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《秦皇岛港股份有限公司关于召开 2020 年
度股东周年大会及 2021 年第一次 A 股类别股东大会的通知》《秦皇岛港股份有
限公司关于 2020 年度股东周年大会增加临时提案的公告》《股东周年大会通告》
《H 股类别股东大会通告》《股东周年大会补充通告》《通函》相符，没有出现
修改原议案或增加新议案的情形。
2. 2020 年度股东周年大会及 2021 年第一次 A 股类别股东大会采取现场投
票与网络投票相结合的表决方式，2021 年第一次 H 股类别股东大会采取现场投
票的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了
会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券
登记有限公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票期间通过上海证券交易所交易系
统投票平台或上海证券交易所互联网投票平台行使了表决权。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律法规和《公司章程》的规定，审议
通过以下议案，具体表决情况如下：
1. 2020 年度股东周年大会表决结果
（1）关于本公司 2020 年度董事会报告的议案
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 185,287,610 99.562337 744,500 0.400049 70,000 0.037614
普通股 4,220,702,123 99.980554 750,900 0.017788 70,000 0.001658
合计：
（2）关于本公司 2020 年度监事会报告的议案
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 185,287,610 99.562337 744,500 0.400049 70,000 0.037614
普通股 4,220,702,123 99.980554 750,900 0.017788 70,000 0.001658
合计：
（3）关于本公司 2020 年度财务决算报告的议案
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 185,287,610 99.562337 744,500 0.400049 70,000 0.037614
普通股 4,220,702,123 99.980554 750,900 0.017788 70,000 0.001658
合计：
（4）关于本公司 2020 年度利润分配方案及宣派末期股息的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 186,102,110 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 4,221,516,623 99.999848 6,400 0.000152 0 0.000000
计：
（5）关于续聘 2021 年度审计机构以及 2021 年度审计费用的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 186,032,110 99.962386 70,000 0.037614 0 0.000000
普通股合 4,221,446,623 99.998190 76,400 0.001810 0 0.000000
计：
（6）关于续聘 2021 年度内部控制审计机构以及 2021 年度内部控制审计费
用的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 186,102,110 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 4,221,516,623 99.999848 6,400 0.000152 0 0.000000
计：
（7）关于董事 2020 年度薪酬的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 186,102,110 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 4,221,516,623 99.999848 6,400 0.000152 0 0.000000
计：
（8）关于监事 2020 年度薪酬的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 186,102,110 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 4,221,516,623 99.999848 6,400 0.000152 0 0.000000
计：
（9）关于修改《秦皇岛港股份有限公司章程》的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,389,191 99.999214 31,722 0.000786 0 0.000000
H股 185,942,100 99.914020 160,010 0.085980 0 0.000000
普通股合 4,221,331,291 99.995458 191,732 0.004542 0 0.000000
计：
（10）关于修改《秦皇岛港股份有限公司股东大会议事规则》的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,389,191 99.999214 31,722 0.000786 0 0.000000
H股 185,942,100 99.914020 160,010 0.085980 0 0.000000
普通股合 4,221,331,291 99.995458 191,732 0.004542 0 0.000000
计：
（11）关于修改《秦皇岛港股份有限公司董事会议事规则》的议案
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 186,102,110 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 4,221,516,623 99.999848 6,400 0.000152 0 0.000000
计：
（12）关于将 A 股募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,414,513 99.999841 6,400 0.000159 0 0.000000
H股 127,031,110 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合 4,162,445,623 99.999846 6,400 0.000154 0 0.000000
计：
上述涉及中小投资者单独计票的议案的表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案名称
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4.关于本公 381,430,950 99.998322 6,400 0.001678 0 0.000000
司 2020 年
度利润分配
方案及宣派
末期股息的
议案
5.关于续聘 381,430,950 99.998322 6,400 0.001678 0 0.000000
2021 年度
审计机构以
及 2021 年
度审计费用
的议案
6.关于续聘 381,430,950 99.998322 6,400 0.001678 0 0.000000
2021 年度
内部控制审
计机构以及
2021 年度
内部控制审
计费用的议
案
7.关于董事 381,430,950 99.998322 6,400 0.001678 0 0.000000
2020 年度
薪酬的议案
12.关于将 A 381,430,950 99.998322 6,400 0.001678 0 0.000000
股募集资金
投资项目结
项并将节余
募集资金永
久补充流动
资金的议案
2. 2021 年第一次 A 股类别股东大会表决结果
（1）关于修改《秦皇岛港股份有限公司章程》的议案
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 4,035,389,191 99.999214 31,722 0.000786 0 0.000000
（2）关于修改《秦皇岛港股份有限公司股东大会议事规则》的议案
同意 反对 弃权
股东类型 票
票数 比例（%） 票数 比例（%） 比例（%）
数
A股 4,035,389,191 99.999214 31,722 0.000786 0 0.000000
3. 2021 年第一次 H 股类别股东大会表决结果
（1）关于修改《秦皇岛港股份有限公司章程》的议案
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 185,945,100 99.650312 652,510 0.349688 0 0.000000
（2）关于修改《秦皇岛港股份有限公司股东大会议事规则》的议案
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 185,945,100 99.914022 160,010 0.085978 0 0.000000
上述议案中，2020 年度股东周年大会第 9-11 项议案、2021 年第一次 A 股
类别股东大会第 1-2 项议案、2021 年第一次 H 股类别股东大会第 1-2 项议案均
为特别决议案，已经获得有效表决股份总数的三分之二以上审议通过。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律
法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
相关数据合计数与分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定；现场出席本次股东大会的人
员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
