国泰君安证券股份有限公司

    关于广西绿城水务股份有限公司持续督导现场检查报告


上海证券交易所：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导指引》”
等国家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，
本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、
“保荐机构”）作为广西绿城水务股份有限公司（以下简称“绿城水务”、“公司”
或“上市公司”）的保荐机构，对公司 2020 年以来的规范运行情况进行了现场
检查。现将本次检查的情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构保荐代表人蒋杰于 2020 年 12 月 24 日对绿城水务进行了持续督导
期间的现场检查，通过认真审阅公司相关制度、访谈公司相关人员、复核和查阅
公司资料，对绿城水务的规范运作、信息披露、内部控制环境、独立性、募集资
金使用情况、关联交易情况、公司经营情况进行了核查，并在前述工作的基础上
完成了本次定期现场检查报告。

    二、现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制

    保荐代表人查阅了绿城水务的公司章程、股东大会、董事会、监事会的议事
规则，并收集和查阅了绿城水务股东大会、董事会、监事会的会议决议、会议记
录等资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法合规以及相关事项的回
避表决制度是否落实。

    经现场核查，保荐机构认为：绿城水务根据《公司法》等规范性文件制定了
《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等
规章制度，上述制度的制定为公司规范运作提供了行为准则和行动指南。公司依
法建立健全的股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度。公司章
程规定的上述机构和人员依法履行的职责完备、明确。公司股东大会、董事会、
监事会和高级管理人员的职责及制衡机制有效运作，决策程序和议事规则民主、
透明，内部监督和反馈系统健全、有效。

    公司设立了内部审计部门，负责独立监督和评价绿城水务及下属单位财务收
支情况，以及经济活动的真实、合法和效益。公司制定了内部审计制度，规定了
内部审计部门职责。

    绿城水务公司治理制度和内部控制制度得到有效执行，内控环境良好、风险
控制有效。

    （二）信息披露情况

    保荐代表人对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与实
际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资
料完整，信息披露情况基本符合上海证券交易所的相关规定。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    保荐代表人查阅了控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资金往来
情况，查阅了公司三会会议资料、公司账务情况并与相关人员进行沟通。

    经与发行人确认，保荐机构认为：发行人资产完整，人员、机构、业务、财
务保持独立，不存在关联方违规占用发行人资金的情形。

    （四）公司募集资金使用情况

    保荐代表人查阅了募集资金账户的情况、募集资金使用的相关原始凭证和银
行对账单等资料。

    保荐机构认为：公司已建立募集资金专户存储制度，并能按照制度的规定存
放和使用募集资金，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等文件的规定。公司使用募集资金已按规定履行了相关的
决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    经现场核查，保荐机构认为：公司与关联方发生的关联交易严格按照公司关
联交易相关规定执行，并履行了相关的信息披露义务和审议程序；与关联方的交
易定价按照公开、公平、公正的原则，不影响公司经营的独立性。

    公司对外担保、对外投资等重大经营决策严格按照公司的相关规定执行，决
策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有
关规定，不存在损害股东利益的情形。

    （六）经营情况

    保荐代表人通过查阅公司财务报告及相关财务资料、同行业上市公司的财务
报告，并访谈公司相关负责人员，对公司的经营状况进行了核查。

    2020 年 1-9 月，公司实现营业收入 111,155.82 万元，同比增长 0.16%；归
属于母公司股东的净利润 22,381.18 万元，同比增长 10.26%。公司主营业务稳
步发展。

    经现场检查，保荐机构认为：绿城水务经营模式、经营环境并未发生重大不
利变化，公司治理及经营管理状况正常。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构已提请公司关注因外币借款带来的汇兑损益波动风险，及时采取有
效措施以保证较为稳定的经营状况。

    四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    绿城水务不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规则规定的应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场核查工作中，绿城水务积极提供所需文件资料，安排保荐机构检
查人员与绿城水务高级管理人员及员工的访谈以及实地调研，为保荐机构现场核
查工作提供便利。

    六、现场检查结论

    经过本次现场检查，保荐机构认为：

    绿城水务在公司治理、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司资产
完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他
关联方违规占用公司资金的情形；公司严格遵守募集资金使用制度，不存在违规
存放或违规使用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等
方面不存在违法违规情形；公司主营业务及经营模式未发生重大变化，所处行业
经营环境未发生重大不利变化，整体经营情况相对稳定。

    （以下无正文）