广西绿城水务股份有限公司内幕信息知情人登记制度


                                     第一章   总 则

    第一条   为加强广西绿城水务股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，做

好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上

市公司信息披露管理办法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2021

年2月3日发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、

行政法规、业务规则及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》等的有关规定，结

合公司实际情况，特制定本制度。

    第二条   公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会应当按照本规定以及证券交易
所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、

准确和完整，董事长为主要责任人。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实

施情况进行监督。

    第三条   公司董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，并负责办理公司内幕信

息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准

确和完整签署书面确认意见。公司董事会办公室为公司内幕信息的监管、披露及登记备

案工作的日常工作部门。公司下属各部门、分公司、控股子公司及能够对公司实施重大

影响的参股公司主要负责人为本部门内幕信息管理的第一责任人。各部门、分公司、控

股子公司及能够对公司实施重大影响的参股公司信息披露联络人具体负责本部门的内幕

信息登记与报送工作。

    第四条   公司董事、监事、高级管理人员和内幕信息知情人应做好内幕信息的保密

工作。

    第五条   公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不

得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

    第六条   在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息知情人

档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披

露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容
等信息。内幕信息知情人应当签字确认。
                                 第二章   内幕信息的范围

       第七条   内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格产生较大影

响的尚未公开的信息。

    尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露，或者尚未被一

般投资者能够接触到的全国性报刊、网站等媒体揭露，或者尚未被一般投资者广泛知悉

和理解。

       第八条   内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额

百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的

百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、

负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿

责任；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履

行职责；

    （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，持有股份或者控制公司的情况

发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的

情况发生较大变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、

分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无

效；

    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监

事、高级管理人员涉嫌犯罪被采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；

    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

    （十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依

法进入破产程序、被责令关闭；

    （二十）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。



                             第三章     内幕信息知情人的范围

    第九条     内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人

员，包括自然人和单位。内幕信息知情人在公司内幕信息公开前负有保密义务。

    前款所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括企业、事业单位、机关、社会团

体等。

    第十条     内幕信息知情人的范围包括但不限于：

    （一）公司董事、监事及高级管理人员；

    （二）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和

高级管理人员；

    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算

机构、证券服务机构的有关人员；

    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进

行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                               第四章    内幕信息保密管理
    第十一条     公司董事、监事和高级管理人员，公司所属各部门、单位，公司控股公

司应严格遵守公司《信息披露事务管理制度》，做好内幕信息的保密工作。
    第十二条     公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息尚未公

开披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内。

    第十三条     有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得利

用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

    第十四条     内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、

报道、传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴。

    第十五条     由于工作原因，经常从事有关内幕信息的证券、财务等岗位的相关人员，

在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。

    第十六条     打字员在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应设立警示标识，无关

人员不得滞留现场。

    第十七条     内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，保证电脑

储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。

    第十八条     文印员印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印制，不得擅自

多印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印人当场销毁。

    第十九条     内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息的文件、

软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。

    第二十条     公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未公开信息

的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。对大股东、

实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。

    第二十一条     非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自

知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。



                          第五章   内幕信息知情人登记备案管理

    第二十二条     公司内幕信息知情人的登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织

实施。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时进行登记备案，并及时补充完善内

幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息，内幕信息知情人档案及重大事项进程备

忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。

    第二十三条     内幕信息知情人登记备案的内容包括但不限于知情人的姓名、职务、
身份证号、工作单位及部门、知悉的内幕信息地点、方式、时间、内容、内幕信息所处

阶段、登记时间、登记人等。
    第二十四条   公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审

核、披露等各个环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关

档案，供公司自查和相关监管机构查询。

    第二十五条   凡属涉及公司并购重组、发行证券、收购、合并、分立、分拆上市、

回购股份、股权激励等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的

事项时，除按照本规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘

录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、

筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确

认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

    公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项

进程备忘录报送中国证监会广西监管局和上海证券交易所备案。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息

知情人档案及重大事项进程备忘录。

    第二十六条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，

以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情

人的档案。

    证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托从事证券服务业务，

该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事

项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕

信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应

当按照规定的要求进行填写，并由内幕信息知情人签字确认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一

款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第二十七条   行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的

要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，
在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一

张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕
信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行

政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。



                                   第六章     责任追究

    第二十八条     内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，导致违

规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对责任人员给予批评、警告、

记过、罚款、留用察看、解除劳动合同，以及适当的赔偿要求。

    中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。

    第二十九条     内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给公司造

成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。

    第三十条     公司对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交

易的行为应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果在2个工作日内报送中国

证监会广西监管局和证券交易所备案。

                                     第七章    附 则

    第三十一条     本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规和公司章程的规定执行；

如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关

法律、行政法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报董事会审议通过。

    第三十二条     本制度由公司董事会负责解释。

    第三十三条     本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。

   附件：公司内幕信息知情人登记表
      附件：
                                                      公司内幕信息知情人登记表
内幕信息事项（注 1）：
序   内 幕 信   内幕信息知情   内幕信息   身份证号   知悉内幕信   知悉内幕信    知悉内幕信息   内幕信息内容   内幕信息   登记时   登记

号   息 知 情   人单位及部门   知情人职   码         息时间       息地点        方式                          所处阶段   间       人

     人姓名                    务

                                                                                注2            注3            注4                 注5




公司简称：                                                         公司代码：
法定代表人签名：                                                   公司盖章：


     注：1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档
案应分别记录。
         2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
         3. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
         4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
         5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。