兴业证券 2016 年第三季度报告
公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化....................................... 3
三、 重要事项......................................................... 6
四、 附录............................................................ 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬 及会计机构负责人（会计主管人
员）林红珍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 116,247,450,777.89 113,818,052,744.62 2.13
归属于上市公司股东
31,579,614,411.64 18,515,376,804.67 70.56
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减(%)
经营活动产生的现金
-15,901,237,626.37 14,519,751,566.28 -209.51
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增
（1-9 月） （1-9 月） 减（%）
营业收入 5,876,283,930.57 8,985,622,100.17 -34.60
归属于上市公司股东
2,044,803,328.62 3,519,000,090.09 -41.89
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,855,002,953.04 3,467,947,000.02 -46.51
的净利润
加权平均净资产收益 减少 14.72 个
6.96 21.68
率（%） 百分点
基本每股收益（元/股） 0.31 0.64 -51.56
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稀释每股收益（元/股） 0.31 0.64 -51.56
2016 年 1 月，公司完成股份配售，公司实际向全体原股东配售 1,496,671,674
股。各比较期间基本每股收益根据《企业会计准则第 34 号--每股收益》的规定，按
照调整后的股数重新进行了计算。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损 主要为固定资产处
25,186.18 -228,201.24
益 置损益
计入当期损益的政
府补助，但与公司
正常经营业务密切
相关，符合国家政 主要是政府扶持资
46,862,745.59 282,410,935.80
策规定、按照一定 金
标准定额或定量持
续享受的政府补助
除外
除上述各项之外的
主要系罚款支出和
其他营业外收入和 -1,562,364.82 -35,434,782.09
公益性捐赠
支出
所得税影响额 17,052,547.35 -39,538,527.49
少数股东权益影响
211,097.42 -17,409,049.40
额（税后）
合计 62,589,211.72 189,800,375.58
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 277,134
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 持有有 质押或冻结情况 股东性质
限售条 股份状 数量
件股份 态
数量
福建省财政厅 1,357,089,734 20.27 0 无 0 国家
福建省投资开发 534,184,667 7.98 0 0 国有法人
集团有限责任公 无
司
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上海申新（集团） 210,340,000 3.14 0 0 境内非国有
无
有限公司 法人
华域汽车系统股 162,240,000 2.42 0 0 国有法人
无
份有限公司
厦门经济特区房 152,620,812 2.28 0 0 国有法人
地产开发集团有 无
限公司
上海市糖业烟酒 125,145,182 1.87 0 0 国有法人
（集团）有限公 无
司
福建省融资担保 121,320,516 1.81 0 0 国有法人
无
有限责任公司
厦门象屿集团有 94,722,000 1.41 0 0 国有法人
无
限公司
中国证券金融股 93,252,105 1.39 0 0 国有法人
无
份有限公司
中央汇金资产管 89,431,420 1.34 0 0 国有法人
无
理有限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 人民币普通股 1,357,089,734
福建省投资开发集团有限 534,184,667 534,184,667
人民币普通股
责任公司
上海申新（集团）有限公 210,340,000 210,340,000
人民币普通股
司
华域汽车系统股份有限公 162,240,000 162,240,000
人民币普通股
司
厦门经济特区房地产开发 152,620,812 152,620,812
人民币普通股
集团有限公司
上海市糖业烟酒（集团） 125,145,182 125,145,182
人民币普通股
有限公司
福建省融资担保有限责任 121,320,516 121,320,516
人民币普通股
公司
厦门象屿集团有限公司 94,722,000 人民币普通股 94,722,000
中国证券金融股份有限公 93,252,105 93,252,105
人民币普通股
司
中央汇金资产管理有限责 89,431,420 89,431,420
人民币普通股
任公司
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上述股东关联关系或一致 福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集
行动的说明 团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。厦门
经济特区房地产开发集团有限公司为厦门市特房筼筜开发有限
公司的母公司。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系
或属于一致行动人的情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表项目重大变化情况及主要原因：
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减幅度 主要变动原因
主要系客户备付金减少
结算备付金 5,768,819,182.64 9,466,412,384.51 -39.06%
导致
利率互换公允价值变动
衍生金融资产 19,160,434.33 30,050,333.53 -36.24%
损失形成的资产减少
主要系应收清算款增加
应收款项 1,293,210,252.48 939,076,054.00 37.71%
导致
主要系交易保证金增加
存出保证金 4,059,363,988.34 2,869,593,329.11 41.46%
导致
主要系对外股权投资增
长期股权投资 169,288,677.61 104,705,440.40 61.68%
加
主要系子公司兴证香港
短期借款 2,870,298,482.23 2,024,914,260.00 41.75%
银行借款增加
主要系短期公司债增加
应付短期融资款 8,493,573,372.34 4,237,859,860.00 100.42%
导致
以公允价值计量且 主要是合并的结构化主
其变动计入当期损 2,848,948,434.97 1,124,473,123.51 153.36% 体其他份额持有人权益
益的金融负债 增加
主要系待清算款增加导
应付款项 1,684,831,151.55 1,162,867,766.06 44.89%
致
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主要系应付债券利息余
应付利息 457,996,054.06 865,808,568.67 -47.10%
额减少
长期借款 0.00 6,000,000.00 -100.00% 本年归还银行借款
主要系子公司可供出售
金融资产公允价值变动
递延所得税负债 1,550,910.35 29,733,741.41 -94.78%
减少，使应纳税暂时性差
异减少
主要系本年完成配股增
资本公积 14,334,181,191.66 3,767,192,911.19 280.50%
加股本溢价
主要系公司本年度实施
库存股 544,206,246.06 0.00 不适用
股份回购导致
主要系可供出售金融产
其他综合收益 210,050,629.63 47,202,916.59 345.00%
品公允价值增加
主要系子公司少数股东
少数股东权益 1,515,619,219.51 772,698,900.83 96.15%
权益增加导致
（2） 利润表项目重大变化情况及主要原因：
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减幅度 变动主要原因
主要系经纪业务手续
手续费及佣金净收入 3,823,498,195.09 5,600,588,004.44 -31.73%
费净收入减少
经纪业务手续费净收 主要系交易量减少导
1,239,201,505.76 3,057,751,091.93 -59.47%
入 致佣金收入减少
投资银行业务手续费 主要系债券代理承销
1,108,521,366.57 694,996,788.68 59.50%
净收入 规模增加
资产管理业务手续费 主要系资产管理业务
388,458,835.87 624,410,777.38 -37.79%
净收入 的业绩报酬减少
主要是以公允价值计
量且其变动计入当期
投资收益 1,755,659,877.04 2,541,527,265.15 -30.92%
损益的金融资产处置
收益减少
主要系联营企业海峡
对联营企业和合营企
3,583,236.21 -744,886.06 不适用 股权交易中心利润增
业的投资收益
加
主要系以公允价值计
量且变动计入当期损
公允价值变动收益 -436,558,119.14 -154,401,164.04 不适用 益的金融资产和衍生
金融工具的公允价值
变动收益相比去年同
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期减少
汇兑收益 965,604.22 8,887,865.28 -89.14% 主要系汇率变动导致
主要系收入减少及 5 月
营业税金及附加 196,315,755.88 579,907,231.93 -66.15%
后营改增导致
主要系本期冲回的融
资产减值损失 -2,979,791.92 -4,396,217.09 不适用 资类业务坏账准备较
去年同期减少
营业外收入 286,905,546.10 78,404,344.29 265.93% 主要系政府补助增加
主要系本期罚款支出
营业外支出 40,157,593.63 1,580,849.77 2440.25%
增加导致
主要系本年利润减少
所得税费用 586,429,269.62 1,203,379,781.16 -51.27%
主要系可供出售金融
其他综合收益的税后
175,223,010.59 -482,134,891.46 不适用 资产公允价值增加及
净额
汇率变动导致
基本每股收益(元/ 主要是净利润下降导
0.31 0.64 -51.56%
股) 致
（3） 现金流量项目重大变化情况及主要原因：
单位：元 币种：人民币
增减幅
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要变动原因
度
主要系客户交易结算
经营活动产生的现金流
-15,901,237,626.37 14,519,751,566.28 -209.51% 资金流出量比去年同
量净额
期增加
主要系本年投资活动
投资活动产生的现金流 产生的现金流为净流
1,605,987,645.60 -620,223,470.06 不适用
量净额 入,而上年同期为净
流出
筹资活动产生的现金流 主要系本年债券发行
7,599,178,045.77 12,470,592,476.80 -39.06%
量净额 量较去年同期下降
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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1、2016 年 7 月 8 日，公司及丹东欣泰电气股份有限公司保荐代表人兰翔、伍文祥收
到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，依据《中华人民共
和国证券法》和《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，中国证券监督管理委员
会决定分别对公司及兰翔、伍文祥作出行政处罚及市场禁入措施（详见公司临
2016-090 号公告）。
2、2016 年 2 月 2 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过《关于以集中
竞价交易方式回购公司股份的议案》（详见临 2016-017 号公告）；2016 年 2 月 18
日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会审议通过股份回购的有关事项（详见临
2016-024 号公告）。截至 2016 年 8 月 18 日，公司已回购股份数量为 68,000,243 股，
占公司总股本的比例为 1.02%，购买的最高价为 8.63 元/股，购买的最低价为 7.13
元/股，支付的总金额为 544,116,246.06 元（包含印花税、佣金等交易费用），回购
资金使用金额已经达到回购要求，本次回购股份方案实施完毕（详见临 2016-108 号
公告）。
3、公司全资子公司兴业创新资本管理有限公司于 2016 年 8 月 26 日经股东决议通过
《关于修改公司章程的议案》，同意将公司名字变更为兴证创新资本管理有限公司，
并于 2016 年 9 月 2 日获得新颁发的营业执照。
4、经中国证券监督管理委员会出具《关于兴业证券股份有限公司分拆所属兴证国际
金融集团有限公司境外上市有关事宜的函》（国合函[2016]373 号）对公司所属企业
兴证国际金融集团有限公司(以下简称“兴证国际”）申请境外上市表示无异议（详
见临 2016-042 号公告），兴证国际向香港联交所提交发行创业板上市申请并获得批
准（详见临 2016-113 号公告），兴证国际的股票已于 2016 年 10 月 20 日起在香港联
交所创业板上市交易（详见临 2016-116 号公告）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司制定了《兴业证券股份有限公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》，
承诺：公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方
式分配利润，确保公司利润分配政策的连续性和稳定性，兼顾公司的长远利益、全体
股东的整体利益及公司的可持续发展；公司优先采用现金分红的利润分配方式，在公
司盈利，现金流满足公司正常经营需要且无重大投资计划的情况下，公司未来三年
（2015 年-2017 年）以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配
利润的 30%；董事会认为采取股票股利方式分配利润符合公司长远发展需要和全体股
东的整体利益时，可以提议公司采用股票股利方式进行利润分配；在符合分红条件的
情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期利润分配。
该承诺尚在履行中。
2、参与公司 2015 年度配股的公司 5%以上股东福建省财政厅、福建省投资开发集
团有限责任公司根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，承诺在本次配股新发股
份上市之日(2016 年 1 月 18 日)起 6 个月内不减持本公司股份，如在本次配股新发股
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份上市后六个月内卖出其所持股票，所得收益归公司所有(详见公告临 2016-006 号)。
该承诺已履行完毕。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
现阶段我国证券公司的主营业务受证券市场波动影响较大，存在公司经营业绩随
证券市场行情变化而发生大幅波动的可能，对年初至下一报告期末的经营业绩难以准
确预计，为避免对投资者造成误导的风险，公司目前无法对 2016 年全年的净利润进
行准确估计。特此提示，针对欣泰事件，公司使用自有资金 5.5 亿元人民币设立欣泰
电气适格投资者先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。赔付发生
后预计会对公司当年业绩产生影响，同时公司将做好向欣泰电气主要责任方及其他连
带责任方的追偿工作。
公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010 年修订）的
要求，及时披露公司月度主要财务信息，以便投资者及时掌握公司经营情况。
公司名称 兴业证券股份有限公司
法定代表人 兰荣
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 28,226,960,132.86 31,119,198,071.79
其中：客户存款 21,990,329,826.35 25,278,539,692.69
结算备付金 5,768,819,182.64 9,466,412,384.51
其中：客户备付金 3,989,487,222.65 7,216,995,904.47
拆出资金
融出资金 13,597,125,587.94 16,781,119,288.44
以公允价值计量且其变动计入
28,960,406,895.80 23,484,193,093.30
当期损益的金融资产
衍生金融资产 19,160,434.33 30,050,333.53
买入返售金融资产 13,564,353,842.14 12,588,105,063.34
应收款项 1,293,210,252.48 939,076,054.00
应收利息 893,241,370.74 807,249,664.32
存出保证金 4,059,363,988.34 2,869,593,329.11
可供出售金融资产 17,804,107,767.51 13,758,205,919.94
长期股权投资 169,288,677.61 104,705,440.40
投资性房地产 49,084,818.89 50,326,122.03
固定资产 727,494,886.64 746,319,720.24
无形资产 40,261,169.74 52,296,953.24
商誉 12,264,149.78 12,264,149.78
递延所得税资产 441,717,118.55 501,060,349.05
其他资产 620,590,501.90 507,876,807.60
资产总计 116,247,450,777.89 113,818,052,744.62
负债：
短期借款 2,870,298,482.23 2,024,914,260.00
应付短期融资款 8,493,573,372.34 4,237,859,860.00
拆入资金 2,000,000,000.00 1,700,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入
2,848,948,434.97 1,124,473,123.51
当期损益的金融负债
衍生金融负债 31,192,863.46 38,805,677.40
卖出回购金融资产款 11,998,410,508.20 16,934,782,772.70
代理买卖证券款 28,851,614,143.28 34,683,337,681.48
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应付职工薪酬 2,799,249,662.48 3,132,244,951.73
应交税费 711,445,946.89 923,833,692.87
应付款项 1,684,831,151.55 1,162,867,766.06
应付利息 457,996,054.06 865,808,568.67
长期借款 6,000,000.00
应付债券 19,254,026,872.71 26,543,180,608.05
递延所得税负债 1,550,910.35 29,733,741.41
其他负债 1,149,078,744.22 1,122,134,335.24
负债合计 83,152,217,146.74 94,529,977,039.12
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 5,200,000,000.00
资本公积 14,334,181,191.66 3,767,192,911.19
减：库存股 544,206,246.06
其他综合收益 210,050,629.63 47,202,916.59
盈余公积 1,106,786,337.41 1,106,786,337.41
一般风险准备 1,007,203,194.24 1,007,203,194.24
交易风险准备 987,603,591.18 987,603,591.18
未分配利润 7,781,324,039.58 6,399,387,854.06
归属于母公司所有者权益（或
31,579,614,411.64 18,515,376,804.67
股东权益）合计
少数股东权益 1,515,619,219.51 772,698,900.83
所有者权益（或股东权益）
33,095,233,631.15 19,288,075,705.50
合计
负债和所有者权益（或股东
116,247,450,777.89 113,818,052,744.62
权益）总计
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：郑苏芬 会计机构负责人：林红珍
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 17,865,076,016.25 22,584,657,180.96
其中：客户存款 14,214,403,298.28 19,147,644,962.07
结算备付金 5,682,317,872.36 9,353,898,379.35
其中：客户备付金 3,955,160,493.69 7,141,223,060.11
融出资金 11,050,871,363.69 14,813,300,559.19
以公允价值计量且其变动计 24,968,008,509.28 21,656,981,390.45
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兴业证券 2016 年第三季度报告
入当期损益的金融资产
衍生金融资产 19,083,174.33 30,050,333.53
买入返售金融资产 13,264,338,842.14 12,588,105,063.34
应收款项 218,448,482.43 293,381,455.30
应收利息 821,648,761.96 772,460,861.76
存出保证金 466,391,173.27 653,960,571.95
可供出售金融资产 13,913,534,575.06 11,798,176,989.45
长期股权投资 4,000,381,425.31 2,430,754,023.97
投资性房地产 49,084,818.89 50,326,122.03
固定资产 690,400,467.16 705,958,939.85
无形资产 29,389,139.76 38,533,316.12
递延所得税资产 376,356,145.41 489,084,496.06
其他资产 455,559,626.87 215,062,738.53
资产总计 93,870,890,394.17 98,474,692,421.84
负债：
应付短期融资款 8,493,573,372.34 4,462,859,860.00
拆入资金 2,000,000,000.00 1,700,000,000.00
以公允价值计量且其变动计
797,311,700.00 659,369,750.00
入当期损益的金融负债
衍生金融负债 31,192,863.46 38,805,677.40
卖出回购金融资产款 11,998,410,508.20 16,934,782,772.70
代理买卖证券款 17,859,344,618.67 26,304,103,068.48
应付职工薪酬 2,109,811,147.80 2,507,418,981.56
应交税费 568,947,066.09 745,910,389.55
应付款项 418,529,018.89 776,274,267.77
应付利息 455,632,724.56 864,676,037.71
长期借款 6,000,000.00
应付债券 19,001,054,650.49 26,292,284,774.72
其他负债 414,008,508.96 165,696,341.06
负债合计 64,147,816,179.46 81,458,181,920.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 5,200,000,000.00
资本公积 14,334,181,191.66 3,767,192,911.19
减：库存股 544,206,246.06 0.00
其他综合收益 110,383,146.59 -37,800,671.36
盈余公积 1,106,786,337.41 1,106,786,337.41
一般风险准备 1,007,203,194.24 1,007,203,194.24
交易风险准备 987,603,591.18 987,603,591.18
未分配利润 6,024,451,325.69 4,985,525,138.23
所有者权益（或股东权益）
29,723,074,214.71 17,016,510,500.89
合计
负债和所有者权益（或股东权 93,870,890,394.17 98,474,692,421.84
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兴业证券 2016 年第三季度报告
益）总计
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：郑苏芬 会计机构负责人：林红珍
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期 上年年初至报
（7-9 月） （7-9 月） 期末金额 告期期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 2,341,657,439.00 1,877,136,177.49 5,876,283,930.57 8,985,622,100.17
手续费及佣金净收入 1,292,921,486.84 1,630,829,987.03 3,823,498,195.09 5,600,588,004.44
其中：经纪业务手续费净收
382,139,575.01 837,460,460.24 1,239,201,505.76 3,057,751,091.93
入
投资银行业务手续费
486,579,304.18 247,613,562.76 1,108,521,366.57 694,996,788.68
净收入
资产管理业务手续费
77,645,114.33 173,691,495.94 388,458,835.87 624,410,777.38
净收入
利息净收入 269,797,803.17 265,469,612.63 724,938,112.56 980,500,587.28
投资收益（损失以“-”号填
1,065,791,896.00 418,235,229.88 1,755,659,877.04 2,541,527,265.15
列）
其中：对联营企业和合营企
1,039,906.05 -230,729.21 3,583,236.21 -744,886.06
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
-290,782,880.73 -441,836,477.53 -436,558,119.14 -154,401,164.04
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
1,203,176.90 1,251,609.55 965,604.22 8,887,865.28
列）
其他业务收入 2,725,956.82 3,186,215.93 7,780,260.80 8,519,542.06
二、营业支出 1,140,347,700.73 1,047,426,444.65 3,236,174,930.76 4,041,819,321.49
营业税金及附加 15,297,436.84 160,635,867.76 196,315,755.88 579,907,231.93
业务及管理费 1,122,918,020.19 905,315,566.14 3,038,906,485.93 3,463,073,564.79
资产减值损失 448,356.93 -19,619,890.61 -2,979,791.92 -4,396,217.09
其他业务成本 1,683,886.77 1,094,901.36 3,932,480.87 3,234,741.86
三、营业利润（亏损以“-” 号
1,201,309,738.27 829,709,732.84 2,640,108,999.81 4,943,802,778.68
填列）
加：营业外收入 48,510,635.25 15,036,822.28 286,905,546.10 78,404,344.29
减：营业外支出 3,185,068.30 214,350.60 40,157,593.63 1,580,849.77
四、利润总额（亏损总额以
1,246,635,305.22 844,532,204.52 2,886,856,952.28 5,020,626,273.20
“-”号填列）
减：所得税费用 223,805,762.19 201,880,160.74 586,429,269.62 1,203,379,781.16
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兴业证券 2016 年第三季度报告
五、净利润（净亏损以“－”
1,022,829,543.03 642,652,043.78 2,300,427,682.66 3,817,246,492.04
号填列）
其中： 归属于母公司所有者
933,172,145.51 561,244,652.84 2,044,803,328.62 3,519,000,090.09
（或股东）的净利润
少数股东损益 89,657,397.52 81,407,390.94 255,624,354.04 298,246,401.95
六、其他综合收益的税后净额 254,760,924.37 -510,117,936.78 175,223,010.59 -482,134,891.46
归属母公司所有者的其他综
259,000,446.71 -505,067,090.96 162,847,713.04 -483,843,408.53
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
259,000,446.71 -505,067,090.96 162,847,713.04 -483,843,408.53
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
245,816,753.10 -518,844,563.46 128,362,890.59 -499,101,596.60
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 13,183,693.61 13,777,472.50 34,484,822.45 15,258,188.07
6.其他
归属于少数股东的其他综合
-4,239,522.34 -5,050,845.82 12,375,297.55 1,708,517.07
收益的税后净额
七、综合收益总额 1,277,590,467.40 132,534,107.00 2,475,650,693.25 3,335,111,600.58
归属于母公司所有者的综合
1,192,172,592.22 56,177,561.88 2,207,651,041.66 3,035,156,681.56
收益总额
归属于少数股东的综合收益
85,417,875.18 76,356,545.12 267,999,651.59 299,954,919.02
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.14 0.10 0.31 0.64
（二）稀释每股收益(元/股) 0.14 0.10 0.31 0.64
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：郑苏芬 会计机构负责人：林红珍
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兴业证券 2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期 上年年初至报
（7-9 月） （7-9 月） 期末金额 告期期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,667,723,962.39 1,194,203,453.57 4,188,013,080.27 6,680,111,656.13
手续费及佣金净收入 844,993,833.58 1,069,564,120.77 2,304,251,778.61 3,663,166,812.98
其中：经纪业务手续费净收
345,929,936.30 813,767,395.98 1,167,239,281.28 2,945,307,652.50
入
投资银行业务手续费
485,523,270.10 243,224,066.88 1,100,012,456.36 685,416,446.36
净收入
资产管理业务手续费
净收入
利息净收入 175,892,460.73 173,810,117.43 443,572,902.55 769,110,296.50
投资收益（损失以“－”号
557,080,800.54 425,944,327.06 1,567,224,541.54 2,180,170,532.35
填列）
其中：对联营企业和合营企
190,742.06 -230,729.21 727,401.34 -744,886.06
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
86,117,414.36 -479,147,101.26 -135,344,178.83 58,517,502.37
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号
73,253.42 560,183.37 286,986.23 561,531.90
填列）
其他业务收入 3,566,199.76 3,471,806.20 8,021,050.17 8,584,980.03
二、营业支出 805,660,192.42 681,614,490.47 2,205,021,767.10 2,960,113,907.31
营业税金及附加 11,631,245.86 122,716,093.84 141,039,519.18 450,978,438.72
业务及管理费 793,678,267.68 578,644,767.32 2,065,597,261.08 2,514,377,695.40
资产减值损失 -41,928.84 -20,155,506.17 -2,835,156.30 -6,549,527.85
其他业务成本 392,607.72 409,135.48 1,220,143.14 1,307,301.04
三、营业利润（亏损以“－” 号
862,063,769.97 512,588,963.10 1,982,991,313.17 3,719,997,748.82
填列）
加：营业外收入 2,984,025.86 14,599,444.50 110,928,434.38 47,571,992.80
减：营业外支出 746,523.51 58,202.76 32,723,127.73 640,425.19
四、利润总额（亏损总额以“－”
864,301,272.32 527,130,204.84 2,061,196,619.82 3,766,929,316.43
号填列）
减：所得税费用 158,665,904.59 136,185,055.07 359,403,289.26 893,783,955.72
五、净利润（净亏损以“－” 号
705,635,367.73 390,945,149.77 1,701,793,330.56 2,873,145,360.71
填列）
六、其他综合收益的税后净额 242,950,586.96 -507,723,421.74 148,183,817.95 -478,256,619.57
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
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兴业证券 2016 年第三季度报告
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
242,950,586.96 -507,723,421.74 148,183,817.95 -478,256,619.57
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
242,950,586.96 -507,723,421.74 148,183,817.95 -478,256,619.57
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 948,585,954.69 -116,778,271.97 1,849,977,148.51 2,394,888,741.14
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：郑苏芬 会计机构负责人：林红珍
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
额 末金额（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
以公允价值计量且其变动计入当期
113,258,133.82
损益的金融负债净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 6,960,511,829.70 9,218,882,239.96
拆入资金净增加额 300,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,383,474,440.63
融出资金净减少额 3,187,759,895.89 999,467,497.10
代理买卖证券收到的现金净额 17,184,338,375.90
收到其他与经营活动有关的现金 806,795,098.05 306,170,045.76
经营活动现金流入小计 11,368,324,957.46 30,092,332,599.35
代理买卖证券支付的现金净额 4,465,072,858.84
以公允价值计量且其变动计入当期
4,660,215,928.41 1,097,361,245.40
损益的金融资产净减少额
购置可供出售金融资产净减少额 3,808,512,621.23 7,169,077,421.32
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兴业证券 2016 年第三季度报告
回购业务资金净减少额 5,913,127,449.87
支付利息、手续费及佣金的现金 1,112,716,234.64 1,890,783,208.30
支付给职工以及为职工支付的现金 2,613,723,395.13 2,009,705,598.34
支付的各项税费 3,648,808,940.28 1,841,393,676.74
支付其他与经营活动有关的现金 1,047,385,155.43 1,564,259,882.97
经营活动现金流出小计 27,269,562,583.83 15,572,581,033.07
经营活动产生的现金流量净额 -15,901,237,626.37 14,519,751,566.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 168,627,425.75
取得投资收益收到的现金 19,899,012.61 6,340,746.11
处置固定资产、无形资产和其他长
526,697.23 635,372.42
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,643,052,480.58
投资活动现金流入小计 1,832,105,616.17 6,976,118.53
投资支付的现金 148,003,195.50 350,671,594.38
购建固定资产、无形资产和其他长
78,114,775.07 77,152,466.09
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 199,375,528.12
投资活动现金流出小计 226,117,970.57 627,199,588.59
投资活动产生的现金流量净额 1,605,987,645.60 -620,223,470.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,834,357,836.85 15,764,300.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
770,697,882.38 15,764,300.00
到的现金
取得借款收到的现金 4,953,697,053.71 14,743,505,540.31
发行债券收到的现金 19,077,046,575.00 37,053,415,000.00
筹资活动现金流入小计 36,865,101,465.56 51,812,684,840.31
偿还债务支付的现金 26,229,219,266.48 38,054,720,825.31
分配股利、利润或偿付利息支付的
2,409,392,476.22 1,287,371,538.20
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
294,000,000.00 122,500,000.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 627,311,677.09
筹资活动现金流出小计 29,265,923,419.79 39,342,092,363.51
筹资活动产生的现金流量净额 7,599,178,045.77 12,470,592,476.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
61,868,645.77 15,623,555.09
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -6,634,203,289.23 26,385,744,128.11
加：期初现金及现金等价物余额 40,074,763,456.58 24,752,612,163.61
六、期末现金及现金等价物余额 33,440,560,167.35 51,138,356,291.72
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：郑苏芬 会计机构负责人：林红珍
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兴业证券 2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
以公允价值计量且其变动计入
113,258,133.82
当期损益的金融负债净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
4,770,934,742.05 6,938,820,807.00
金
拆入资金净增加额 300,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,391,374,548.13
融出资金净减少额 3,766,195,390.89 2,372,753,630.72
代理买卖证券收到的现金净额 12,251,935,671.55
收到其他与经营活动有关的现
356,371,585.00 99,867,112.81
金
经营活动现金流入小计 9,306,759,851.76 24,054,751,770.21
以公允价值计量且其变动计入
2,436,475,266.13 1,419,500,139.76
当期损益的金融资产净减少额
购置可供出售金融资产净减少
1,772,305,680.47 7,031,906,917.47
额
代理买卖证券支付的现金净额 6,125,525,850.49
回购业务资金净减少额 5,613,142,513.55
支付利息、手续费及佣金的现
837,146,840.55 1,599,568,890.78
金
支付给职工以及为职工支付的
2,042,345,715.03 1,532,686,326.80
现金
支付的各项税费 3,092,727,917.97 1,500,559,146.08
支付其他与经营活动有关的现
626,667,724.52 826,586,915.07
金
经营活动现金流出小计 22,546,337,508.71 13,910,808,335.96
经营活动产生的现金流量
-13,239,577,656.95 10,143,943,434.25
净额
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 306,000,000.00 127,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其
480,986.95 605,695.13
他长期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 306,480,986.95 128,105,695.13
投资支付的现金 1,568,900,000.00 855,540,000.00
购建固定资产、无形资产和其
52,281,591.26 58,521,062.88
他长期资产支付的现金
投资活动现金流出小计 1,621,181,591.26 914,061,062.88
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兴业证券 2016 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量
-1,314,700,604.31 -785,955,367.75
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,063,659,954.47
发行债券收到的现金 18,827,046,575.00 37,058,415,000.00
筹资活动现金流入小计 30,890,706,529.47 37,058,415,000.00
偿还债务支付的现金 22,095,906,435.00 24,204,985,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
2,072,915,390.02 1,143,325,291.89
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
544,206,246.06
金
筹资活动现金流出小计 24,713,028,071.08 25,348,310,291.89
筹资活动产生的现金流量
6,177,678,458.39 11,710,104,708.11
净额
四、汇率变动对现金及现金等价
286,986.23 561,531.90
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,376,312,816.64 21,068,654,306.51
加：期初现金及现金等价物余
31,886,925,147.26 20,683,693,561.07
额
六、期末现金及现金等价物余额 23,510,612,330.62 41,752,347,867.58
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：郑苏芬 会计机构负责人：林红珍
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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