2013年上半年，证券市场波动明显，一级市场IPO尚未开闸，股权融资额同比下滑，债券融资额出现增长，二级市场交易回暖，股票基金交易量同比增长，但受货币市场流动性波动影响，股指跌幅较大，上证综指收于1979.21点，较年初的2269.13点下跌12.78%。另一方面，证券行业创新发展的空间进一步打开，2013年证券公司创新发展研讨会确定了今年证券行业创新发展的政策方针--扎实推进资产管理业务、债券业务、资产证券化业务、柜台市场试点以及组织创新与机构管理，务求取得创新实效，创新业务对证券公司的盈利贡献正在逐步显现。在创新业务不断蓄势、持续发力的作用下，证券行业经营开始趋稳回暖。中国证券业协会发布的114家证券公司上半年经营数据显示，2013年上半年证券行业共实现营业收入785.26亿元，同比增长约11%，共实现净利润244.7亿元，同比增长约8%。这是证券行业自2010年以来，上半年净利润首次实现同比增长。截至2013年6月30日，114家证券公司总资产为1.87万亿元，净资产为7172.46亿元，净资本5009.14亿元。