兴业证券 2017 年第三季度报告
公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司基本情况..................................................... 3
三、 重要事项......................................................... 5
四、 附录............................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人兰荣、主管会计工作负责人夏锦良及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 148,593,008,673.61 136,534,824,716.61 8.83
归属于上市公司股东
33,243,548,931.60 31,692,855,997.57 4.89
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
-17,912,122,519.66 -15,901,237,626.37 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 6,205,669,926.71 5,876,283,930.57 5.61
归属于上市公司股东
1,982,705,226.55 2,044,803,328.62 -3.04
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,873,466,149.34 1,855,002,953.04 1.00
的净利润
加权平均净资产收益
6.12 6.96 减少 0.84 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.30 0.31 -3.23
稀释每股收益（元/股） 0.30 0.31 -3.23
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
主要为固定资产处置净
非流动资产处置损益 -75,847.20 50,929.07
损益
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、 65,525,660.69 192,108,288.33 主要为财政扶持资金
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业
-5,098,722.97 -22,097,819.64 主要为捐赠支出
外收入和支出
少数股东权益影响额（税后） 886,619.04 -17,841,293.43
所得税影响额 -15,090,744.89 -42,981,027.12
合计 46,146,964.67 109,239,077.21
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 246,217
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
(%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
福建省财政厅 1,357,089,734 20.27 0 无 1,357,089,734 国家
福建省投资开发集 534,184,667 7.98 0 534,184,667 国有法人
无
团有限责任公司
中国证券金融股份 291,301,157 4.35 0 291,301,157 未知
无
有限公司
上海申新（集团） 210,340,000 3.14 0 210,340,000 境内非国
无
有限公司 有法人
华域汽车系统股份 162,240,000 2.42 0 162,240,000 国有法人
无
有限公司
厦门经济特区房地 152,620,812 2.28 0 152,620,812 国有法人
产开发集团有限公 无
司
上海市糖业烟酒 125,145,182 1.87 0 125,145,182 国有法人
无
（集团）有限公司
福建省融资担保有 121,320,516 1.81 0 121,320,516 国有法人
无
限责任公司
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厦门象屿集团有限 94,172,000 1.41 0 94,172,000 国有法人
无
公司
中央汇金资产管理 89,431,420 1.34 0 89,431,420 未知
无
有限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 人民币普通股 1,357,089,734
福建省投资开发集团有限责 534,184,667 534,184,667
人民币普通股
任公司
中国证券金融股份有限公司 291,301,157 人民币普通股 291,301,157
上海申新（集团）有限公司 210,340,000 人民币普通股 210,340,000
华域汽车系统股份有限公司 162,240,000 人民币普通股 162,240,000
厦门经济特区房地产开发集 152,620,812 152,620,812
人民币普通股
团有限公司
上海市糖业烟酒（集团）有限 125,145,182 125,145,182
人民币普通股
公司
福建省融资担保有限责任公 121,320,516 121,320,516
人民币普通股
司
厦门象屿集团有限公司 94,172,000 人民币普通股 94,172,000
中央汇金资产管理有限责任 89,431,420 89,431,420
人民币普通股
公司
上述股东关联关系或一致行 福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集团有限责任
动的说明 公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。厦门经济特区房地产开发
集团有限公司为公司股东厦门市特房筼筜开发有限公司的母公司。除此之
外，公司未知其他股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及 不适用。
持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
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项目 本报告期末 上年度末 增减幅度 主要原因
主要系客户备付金减少
结算备付金 3,706,975,850.59 9,843,691,884.17 -62.34%
导致
主要系利率互换公允价
值变动形成的资产以及
衍生金融资产 6,867,608.66 19,321,490.46 -64.46%
指数基金期权规模减少
导致
主要系股票质押回购业
买入返售金融资产 36,351,342,549.40 20,913,530,149.53 73.82%
务规模增加导致
主要系应收清算款余额
应收款项 2,315,424,961.54 1,095,993,766.56 111.26%
增加导致
主要系债券持仓规模增
可供出售金融资产 25,512,518,763.47 18,046,944,374.93 41.37%
加导致
主要系原自有办公房产
投资性房地产 253,904,654.67 161,270,700.89 57.44%
转为出租房产导致
其他资产 681,074,591.97 454,709,683.24 49.78% 主要是暂付款增加导致
主要系香港子公司短期
短期借款 5,277,267,244.65 3,926,985,389.61 34.38%
借款增加导致
以公允价值计量且其
主要系借入债券规模减
变动计入当期损益的 1,431,744,440.38 3,922,136,257.25 -63.50%
少
金融负债
主要系卖出回购和收益
卖出回购金融资产款 16,486,628,946.64 9,004,854,354.69 83.09% 权转让融资规模增加导
致
本期划还代理承销证券
代理承销证券款 0.00 995,700,000.00 -100.00%
款
主要系应交企业所得税
应交税费 428,874,374.87 813,140,852.88 -47.26% 和限售股个人所得税余
额减少导致
主要系应付待清算款余
应付款项 3,058,438,334.24 1,751,916,587.90 74.58%
额增加导致
主要系应付债券利息和
应付利息 1,180,353,092.79 669,131,132.65 76.40% 短期融资款利息余额增
加导致
主要系本期支付欣泰电
预计负债 12,497,112.10 250,002,941.44 -95.00%
气事件先行赔付款
主要系公司发行的次级
应付债券 39,272,809,336.14 27,473,436,354.95 42.95%
债规模增加导致
主要系可供出售金融资
产公允价值收益变动增
递延所得税负债 24,327,362.59 12,025,488.32 102.30%
加，使应纳税暂时性差
异增加
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主要系应付股利余额和
纳入合并范围的有限合
其他负债 1,952,970,987.63 1,152,565,270.98 69.45% 伙企业应归属有限合秋
伙人份额的净资产余额
增加导致
主要系员工持股计划实
库存股 0.00 544,206,246.06 -100.00%
施转出库存股
主要系可供出售金融资
其他综合收益 303,614,164.99 185,471,362.55 63.70% 产的公允价值收益增加
导致
2、 公司利润表项目大幅变动的情况及原因
年初至报告期末 上年初至上年报告
项目 增减幅度 主要原因
（1-9 月） 期末（1-9 月）
主要是本期应付债券利息支出较
利息净收入 411,578,779.70 724,938,112.56 -43.23%
上年同期增加
主要系本期交易性金融工具投资
投资收益 2,477,755,331.82 1,755,659,877.04 41.13%
收益较上年同期增加
公允价值变动 主要系行情上涨导致持仓证券市
-45,575,097.09 -436,558,119.14 不适用
收益 值回升
汇兑收益 52,818,415.06 965,604.22 5369.99% 主要是汇率变动导致
其他业务收入 15,807,497.16 7,780,260.80 103.17% 主要系自有房产租金收入增加
税金及附加 45,919,385.17 196,315,755.88 -76.61% 主要系营改增后营业税减少导致
主要系计提的孖展业务减值准备
资产减值损失 162,954,222.22 -2,979,791.92 不适用
增加
主要系自有房产转投资性房地产
其他业务成本 13,134,010.92 3,932,480.87 233.99%
后折旧金额增加
营业外收入 195,428,880.92 286,905,546.10 -31.88% 主要系政府补助较上年同期减少
营业外支出 25,367,483.16 40,157,593.63 -36.83% 主要系上年同期发生罚没支出
主要系发生的外币报表折算差额
其他综合收益 43,013,960.57 175,223,010.59 -75.45%
较去年同期降低导致
3、 公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因
年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目 增减幅度 主要原因
金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
主要系本年合并的结构
投资活动产生的
-953,778,623.13 1,605,987,645.60 -159.39% 化主体产生的现金流出
现金流量净额
金额增加导致
筹资活动产生的 10,114,680,188.35 7,599,178,045.77 33.10% 主要系发债规模较去年
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现金流量净额 同期增加导致
汇率变动对现金
及现金等价物的 -160,317,991.95 61,868,645.77 -359.13% 主要是汇率变化导致
影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司2016年年度股东大会审议通过《关于变更公司董事、独立董事的议案》，同意由蔡
绿水担任公司董事、孙铮担任公司独立董事，报告期内，蔡绿水及孙铮的相关任职资格已获核准。
2、公司第四届董事会第二十五次会议审议通过《关于公司高级管理人员调整的议案》，同
意聘任郑城美副总裁兼任合规总监，报告期内，郑城美副总裁已获得监管部门合规负责人任职无
异议函 。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
公司制定了《兴业证券股份有限公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》，承诺：公
司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润，确保公
司利润分配政策的连续性和稳定性，兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续
发展；公司优先采用现金分红的利润分配方式，在公司盈利，现金流满足公司正常经营需要且无
重大投资计划的情况下，公司未来三年（2015 年-2017 年）以现金方式累计分配的利润不少于未
来三年实现的年均可分配利润的 30%；董事会认为采取股票股利方式分配利润符合公司长远发展
需要和全体股东的整体利益时，可以提议公司采用股票股利方式进行利润分配；在符合分红条件
的情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期利润分配。该承诺
尚在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 兴业证券股份有限公司
法定代表人 兰荣
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 24,005,592,195.83 26,714,346,577.88
其中：客户存款 17,687,386,827.41 19,527,352,528.36
结算备付金 3,706,975,850.59 9,843,691,884.17
其中：客户备付金 2,550,873,081.41 8,290,575,694.28
拆出资金
融出资金 16,814,552,069.91 15,521,481,852.67
以公允价值计量且其变动计入当期
32,543,990,134.81 37,214,632,167.48
损益的金融资产
衍生金融资产 6,867,608.66 19,321,490.46
买入返售金融资产 36,351,342,549.40 20,913,530,149.53
应收款项 2,315,424,961.54 1,095,993,766.56
应收利息 1,162,690,733.26 1,000,115,995.94
存出保证金 3,885,182,331.40 3,920,269,440.04
可供出售金融资产 25,512,518,763.47 18,046,944,374.93
持有至到期投资
长期股权投资 260,722,558.00 260,565,962.04
投资性房地产 253,904,654.67 161,270,700.89
固定资产 509,771,021.20 621,653,459.11
在建工程
无形资产 59,008,421.37 69,145,157.91
商誉 12,264,149.78 12,264,149.78
递延所得税资产 511,126,077.75 664,887,903.98
其他资产 681,074,591.97 454,709,683.24
资产总计 148,593,008,673.61 136,534,824,716.61
负债：
短期借款 5,277,267,244.65 3,926,985,389.61
应付短期融资款 16,017,017,715.92 17,116,222,007.36
拆入资金 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
1,431,744,440.38 3,922,136,257.25
损益的金融负债
衍生金融负债 22,414,701.95 28,914,993.14
卖出回购金融资产款 16,486,628,946.64 9,004,854,354.69
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代理买卖证券款 23,788,705,339.08 31,175,120,217.69
代理承销证券款 995,700,000.00
应付职工薪酬 2,876,046,172.07 2,944,622,185.50
应交税费 428,874,374.87 813,140,852.88
应付款项 3,058,438,334.24 1,751,916,587.90
应付利息 1,180,353,092.79 669,131,132.65
预计负债 12,497,112.10 250,002,941.44
长期借款
应付债券 39,272,809,336.14 27,473,436,354.95
递延所得税负债 24,327,362.59 12,025,488.32
其他负债 1,952,970,987.63 1,152,565,270.98
负债合计 112,830,095,161.05 102,236,774,034.36
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
资本公积 14,370,423,315.38 14,470,483,941.75
减：库存股 544,206,246.06
其他综合收益 303,614,164.99 185,471,362.55
盈余公积 1,261,333,033.36 1,261,333,033.36
一般风险准备 1,161,749,890.19 1,161,749,890.19
交易风险准备 1,142,150,287.13 1,142,150,287.13
未分配利润 8,307,606,566.55 7,319,202,054.65
归属于母公司所有者权益（或股东
33,243,548,931.60 31,692,855,997.57
权益）合计
少数股东权益 2,519,364,580.96 2,605,194,684.68
所有者权益（或股东权益）合计 35,762,913,512.56 34,298,050,682.25
负债和所有者权益（或股东权益）
148,593,008,673.61 136,534,824,716.61
总计
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 14,373,582,771.52 14,586,874,970.54
其中：客户存款 11,931,903,964.94 10,643,614,601.18
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结算备付金 3,487,686,198.08 9,655,648,480.56
其中：客户备付金 2,391,997,855.95 8,159,140,463.12
拆出资金
融出资金 13,372,907,618.85 12,246,417,537.09
以公允价值计量且其变动计入当
23,961,503,814.94 31,551,126,500.90
期损益的金融资产
衍生金融资产 4,684,991.47 19,321,490.46
买入返售金融资产 36,165,941,682.40 20,191,522,797.03
应收款项 361,618,760.61 255,258,968.64
应收利息 1,036,228,173.28 873,421,757.85
存出保证金 478,989,099.18 491,976,034.40
可供出售金融资产 23,057,544,044.47 13,987,831,560.30
持有至到期投资
长期股权投资 4,502,171,350.00 4,300,437,917.81
投资性房地产 253,904,654.67 161,270,700.89
固定资产 473,294,538.23 583,814,111.22
在建工程
无形资产 39,846,988.91 52,863,347.02
商誉
递延所得税资产 423,164,174.93 564,426,220.65
其他资产 371,421,887.00 303,370,903.99
资产总计 122,364,490,748.54 109,825,583,299.35
负债：
短期借款
应付短期融资款 15,937,389,619.9 17,287,222,007.36
拆入资金 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
89,398,260.00 1,980,256,040.00
期损益的金融负债
衍生金融负债 22,194,376.72 28,914,993.14
卖出回购金融资产款 16,374,334,561.64 8,704,557,882.19
代理买卖证券款 14,192,685,268.88 18,658,908,309.84
代理承销证券款 995,700,000.00
应付职工薪酬 2,071,852,667.96 2,101,691,430.81
应交税费 301,348,423.82 536,581,775.95
应付款项 910,811,568.15 445,156,026.73
应付利息 1,168,059,399.60 665,362,135.62
预计负债 12,497,112.10 250,002,941.44
长期借款
应付债券 39,272,809,336.14 27,473,436,354.95
递延所得税负债
其他负债 308,734,406.27 200,511,215.48
负债合计 91,662,115,001.18 80,328,301,113.51
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兴业证券 2017 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
资本公积 14,234,115,813.82 14,334,181,191.66
减：库存股 544,206,246.06
其他综合收益 246,156,534.40 40,917,488.77
盈余公积 1,261,333,033.36 1,261,333,033.36
一般风险准备 1,161,749,890.19 1,161,749,890.19
交易风险准备 1,142,150,287.13 1,142,150,287.13
未分配利润 5,960,198,514.46 5,404,484,866.79
所有者权益（或股东权益）合计 30,702,375,747.36 29,497,282,185.84
负债和所有者权益（或股东权益）总
122,364,490,748.54 109,825,583,299.35
计
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 2,148,916,882.19 2,341,657,439.00 6,205,669,926.71 5,876,283,930.57
手续费及佣金净收入 1,308,491,106.88 1,292,921,486.84 3,293,285,000.06 3,823,498,195.09
其中：经纪业务手续费净
407,059,759.57 382,139,575.01 1,092,874,521.76 1,239,201,505.76
收入
投资银行业务手续
378,446,603.10 486,579,304.18 958,456,547.77 1,108,521,366.57
费净收入
资产管理业务手续
129,192,450.82 77,645,114.33 301,988,939.71 388,458,835.87
费净收入
利息净收入 100,022,433.73 269,797,803.17 411,578,779.70 724,938,112.56
投资收益（损失以“-”号
858,707,066.47 1,065,791,896.00 2,477,755,331.82 1,755,659,877.04
填列）
其中：对联营企业和合营
5,473,243.06 1,039,906.05 6,023,259.20 3,583,236.21
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失
-132,671,448.43 -290,782,880.73 -45,575,097.09 -436,558,119.14
以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号 7,730,524.95 1,203,176.90 52,818,415.06 965,604.22
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兴业证券 2017 年第三季度报告
填列）
其他业务收入 6,637,198.59 2,725,956.82 15,807,497.16 7,780,260.80
二、营业支出 1,255,166,491.48 1,140,347,700.73 3,603,934,111.39 3,236,174,930.76
税金及附加 17,834,869.80 15,297,436.84 45,919,385.17 196,315,755.88
业务及管理费 1,176,812,629.62 1,122,918,020.19 3,381,926,493.08 3,038,906,485.93
资产减值损失 54,060,284.41 448,356.93 162,954,222.22 -2,979,791.92
其他业务成本 6,458,707.65 1,683,886.77 13,134,010.92 3,932,480.87
三、营业利润（亏损以“-”
893,750,390.71 1,201,309,738.27 2,601,735,815.32 2,640,108,999.81
号填列）
加：营业外收入 65,921,503.26 48,510,635.25 195,428,880.92 286,905,546.10
减：营业外支出 5,570,412.74 3,185,068.30 25,367,483.16 40,157,593.63
四、利润总额（亏损总额以
954,101,481.23 1,246,635,305.22 2,771,797,213.08 2,886,856,952.28
“-”号填列）
减：所得税费用 184,172,277.20 223,805,762.19 539,011,977.41 586,429,269.62
五、净利润（净亏损以“－”
769,929,204.03 1,022,829,543.03 2,232,785,235.67 2,300,427,682.66
号填列）
其中： 归属于母公司所有
673,358,582.35 933,172,145.51 1,982,705,226.55 2,044,803,328.62
者（或股东）的净利润
少数股东损益 96,570,621.68 89,657,397.52 250,080,009.12 255,624,354.04
六、其他综合收益的税后净
49,729,194.40 254,760,924.37 43,013,960.57 175,223,010.59
额
归属母公司所有者的其他
76,653,213.79 259,000,446.71 118,142,802.44 162,847,713.04
综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损
76,653,213.79 259,000,446.71 118,142,802.44 162,847,713.04
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
118,258,399.00 245,816,753.10 219,674,750.05 128,362,890.59
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
-41,605,185.21 13,183,693.61 -101,531,947.61 34,484,822.45
额
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兴业证券 2017 年第三季度报告
6.其他
归属于少数股东的其他综
-26,924,019.39 -4,239,522.34 -75,128,841.87 12,375,297.55
合收益的税后净额
七、综合收益总额 819,658,398.43 1,277,590,467.40 2,275,799,196.24 2,475,650,693.25
归属于母公司所有者的综
750,011,796.14 1,192,172,592.22 2,100,848,028.99 2,207,651,041.66
合收益总额
归属于少数股东的综合收
69,646,602.29 85,417,875.18 174,951,167.25 267,999,651.59
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.10 0.14 0.30 0.31
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.10 0.14 0.30 0.31
股)
定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,217,871,654.11 1,667,723,962.39 4,178,222,217.89 4,188,013,080.27
手续费及佣金净收入 751,598,942.44 844,993,833.58 1,952,738,991.19 2,304,251,778.61
其中：经纪业务手续费净收入 368,619,074.85 345,929,936.30 971,509,522.72 1,167,239,281.28
投资银行业务手续费
362,967,385.67 485,523,270.10 925,691,564.88 1,100,012,456.36
净收入
资产管理业务手续费
净收入
利息净收入 -18,122,404.30 175,892,460.73 56,005,480.68 443,572,902.55
投资收益（损失以“－”号填
705,199,757.94 557,080,800.54 2,252,128,767.59 1,567,224,541.54
列）
其中：对联营企业和合营企业
1,108,223.58 190,742.06 1,733,432.19 727,401.34
的投资收益
公允价值变动收益（损失以
-226,636,856.64 86,117,414.36 -95,240,476.53 -135,344,178.83
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填
-231,408.96 73,253.42 -507,920.46 286,986.23
列）
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兴业证券 2017 年第三季度报告
其他业务收入 6,063,623.63 3,566,199.76 13,097,375.42 8,021,050.17
二、营业支出 805,183,294.84 805,660,192.42 2,409,937,078.18 2,205,021,767.10
税金及附加 14,021,768.31 11,631,245.86 37,192,918.91 141,039,519.18
业务及管理费 783,319,483.88 793,678,267.68 2,346,292,725.12 2,065,597,261.08
资产减值损失 4,227,275.59 -41,928.84 18,788,429.41 -2,835,156.30
其他业务成本 3,614,767.06 392,607.72 7,663,004.74 1,220,143.14
三、营业利润（亏损以“－” 号
412,688,359.27 862,063,769.97 1,768,285,139.71 1,982,991,313.17
填列）
加：营业外收入 34,489,452.63 2,984,025.86 91,077,448.48 110,928,434.38
减：营业外支出 2,314,126.87 746,523.51 15,530,618.90 32,723,127.73
四、利润总额（亏损总额以“－”
444,863,685.03 864,301,272.32 1,843,831,969.29 2,061,196,619.82
号填列）
减：所得税费用 93,547,916.45 158,665,904.59 293,817,606.97 359,403,289.26
五、净利润（净亏损以“－” 号
351,315,768.58 705,635,367.73 1,550,014,362.32 1,701,793,330.56
填列）
六、其他综合收益的税后净额 128,976,193.67 242,950,586.96 205,239,045.63 148,183,817.95
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
128,976,193.67 242,950,586.96 205,239,045.63 148,183,817.95
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
128,976,193.67 242,950,586.96 205,239,045.63 148,183,817.95
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 480,291,962.25 948,585,954.69 1,755,253,407.95 1,849,977,148.51
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
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兴业证券 2017 年第三季度报告
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
以公允价值计量且其变动计入当期损益
113,258,133.82
的金融负债净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期
6,722,665,132.26
损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 6,509,843,585.03 6,960,511,829.70
拆入资金净增加额 300,000,000.00
融出资金净减少额 3,187,759,895.89
收到其他与经营活动有关的现金 1,918,640,391.35 806,795,098.05
经营活动现金流入小计 15,151,149,108.64 11,368,324,957.46
代理买卖证券支付的现金净额 6,722,960,414.39 4,465,072,858.84
以公允价值计量且其变动计入当期损益
4,660,215,928.41
的金融资产净减少额
购置可供出售金融资产净减少额 5,770,331,786.48 3,808,512,621.23
以公允价值计量且其变动计入当期损益
1,878,899,997.03
的金融负债净减少额
回购业务资金净减少额 7,970,382,312.76 5,913,127,449.87
融出资金净增加额 1,436,155,089.09
代理承销证券支付的现金净额 995,700,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金 1,079,993,466.11 1,112,716,234.64
支付给职工以及为职工支付的现金 2,577,807,785.66 2,613,723,395.13
支付的各项税费 1,869,192,272.50 3,648,808,940.28
支付其他与经营活动有关的现金 2,761,848,504.28 1,047,385,155.43
经营活动现金流出小计 33,063,271,628.30 27,269,562,583.83
经营活动产生的现金流量净额 -17,912,122,519.66 -15,901,237,626.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 39,700,584.66 168,627,425.75
取得投资收益收到的现金 24,423,527.43 19,899,012.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资
514,182.68 526,697.23
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,643,052,480.58
投资活动现金流入小计 64,638,294.77 1,832,105,616.17
投资支付的现金 220,453,711.00 148,003,195.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资
118,684,648.23 78,114,775.07
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 679,278,558.67
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兴业证券 2017 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 1,018,416,917.90 226,117,970.57
投资活动产生的现金流量净额 -953,778,623.13 1,605,987,645.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 583,019,129.09 12,834,357,836.85
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
138,878,260.87 770,697,882.38
现金
取得借款收到的现金 21,504,143,909.65 4,953,697,053.71
发行债券收到的现金 33,750,819,096.02 19,077,046,575.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 55,837,982,134.76 36,865,101,465.56
偿还债务支付的现金 43,422,410,320.61 26,229,219,266.48
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,296,018,681.57 2,409,392,476.22
其中：子公司支付给少数股东的股利、
34,391,443.84 294,000,000.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,872,944.23 627,311,677.09
筹资活动现金流出小计 45,723,301,946.41 29,265,923,419.79
筹资活动产生的现金流量净额 10,114,680,188.35 7,599,178,045.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -160,317,991.95 61,868,645.77
五、现金及现金等价物净增加额 -8,911,538,946.39 -6,634,203,289.23
加：期初现金及现金等价物余额 36,006,957,248.65 40,074,763,456.58
六、期末现金及现金等价物余额 27,095,418,302.26 33,440,560,167.35
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当
9,002,619,508.83
期损益的金融资产净增加额
以公允价值计量且其变动计入当期
113,258,133.82
损益的金融负债净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 4,484,501,129.66 4,770,934,742.05
拆入资金净增加额 300,000,000.00
融出资金净减少额 3,766,195,390.89
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兴业证券 2017 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 627,598,729.74 356,371,585.00
经营活动现金流入小计 14,114,719,368.23 9,306,759,851.76
以公允价值计量且其变动计入当期
2,436,475,266.13
损益的金融资产净减少额
以公允价值计量且其变动计入当期
1,881,657,993.39
损益的金融负债净减少额
购置可供出售金融资产净减少额 8,287,867,441.32 1,772,305,680.47
代理买卖证券支付的现金净额 3,838,246,750.01 6,125,525,850.49
回购业务资金净减少额 8,319,217,901.62 5,613,142,513.55
代理承销证券支付的现金净额 995,700,000.00
融出资金净增加额 1,127,617,699.46
支付利息、手续费及佣金的现金 781,823,882.96 837,146,840.55
支付给职工以及为职工支付的现金 1,797,697,582.47 2,042,345,715.03
支付的各项税费 1,452,344,494.22 3,092,727,917.97
支付其他与经营活动有关的现金 661,998,573.60 626,667,724.52
经营活动现金流出小计 29,144,172,319.05 22,546,337,508.71
经营活动产生的现金流量净额 -15,029,452,950.82 -13,239,577,656.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 306,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长
494,153.47 480,986.95
期资产收回的现金净额
取得投资收益收到的现金 235,500,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 235,994,153.47 306,480,986.95
投资支付的现金 200,000,000.00 1,568,900,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
98,593,249.97 52,281,591.26
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 298,593,249.97 1,621,181,591.26
投资活动产生的现金流量净额 -62,599,096.50 -1,314,700,604.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 444,140,868.22 12,063,659,954.47
发行债券收到的现金 33,671,191,000.00 18,827,046,575.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 34,115,331,868.22 30,890,706,529.47
偿还债务支付的现金 23,218,548,266.00 22,095,906,435.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
2,185,479,264.32 2,072,915,390.02
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 544,206,246.06
筹资活动现金流出小计 25,404,027,530.32 24,713,028,071.08
筹资活动产生的现金流量净额 8,711,304,337.90 6,177,678,458.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -507,920.46 286,986.23
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兴业证券 2017 年第三季度报告
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -6,381,255,629.88 -8,376,312,816.64
加：期初现金及现金等价物余额 24,241,740,991.45 31,886,925,147.26
六、期末现金及现金等价物余额 17,860,485,361.57 23,510,612,330.62
法定代表人：兰荣 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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