2018 年第一季度报告
公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
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2018 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 5
四、 附录 ................................................................ 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人夏锦良及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告
期末比
本报告期末 上年度
调整后 调整前
末增减
(%)
总资产 165,015,192,309.01 153,055,400,952.93 153,055,400,952.93 7.81
归属于上市公司 33,722,859,172.68 33,428,887,590.67 33,428,887,590.67 0.88
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年
调整后 调整前 同期增
减(%)
经营活动产生的 3,466,417,965.04 -4,758,462,211.86 -4,758,462,211.86 不适用
现金流量净额
上年初至上年报告期末 比上年
年初至报告期末 同期增
调整后 调整前
减（%）
营业收入 1,642,557,231.85 1,964,676,175.48 1,964,632,036.51 -16.40
归属于上市公司 365,904,887.42 681,984,801.92 681,984,801.92 -46.35
股东的净利润
归属于上市公司 295,343,466.01 615,748,388.79 615,748,388.79 -52.04
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.09 2.13 2.13 减少
收益率（%） 1.04 个
百分点
基本每股收益（元 0.0546 0.1029 0.1029 -46.94
/股）
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稀释每股收益（元 0.0546 0.1029 0.1029 -46.94
/股）
已根据财政部 2017 年 12 月 25 日颁布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会
[2017]30 号）的规定对 2017 年 1 季度的营业收入进行了追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -31,678.93 主要为固定资产处置收益
计入当期损益的政府补助，但与公 95,186,292.89 主要是财政扶持资金
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入 -1,938,932.48 主要是捐赠支出
和支出
少数股东权益影响额（税后） 653,302.25
所得税影响额 -23,307,562.32
合计 70,561,421.41
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 239,939
前十名股东持股情况
持有 质押或冻结情况
有限
期末持股 售条
股东名称（全称） 比例(%) 股东性质
数量 件股 股份状态 数量
份数
量
福建省财政厅 1,357,089,734 20.27 0 无 0 国家
福建省投资开发集团有 534,184,667 7.98 0 0 国有法人
无
限责任公司
中国证券金融股份有限 328,113,583 4.90 0 0 未知
无
公司
上海申新（集团）有限 210,340,000 3.14 0 0 境内非国
无
公司 有法人
华域汽车系统股份有限 162,240,000 2.42 0 0 国有法人
无
公司
厦门经济特区房地产开 152,620,812 2.28 0 0 国有法人
无
发集团有限公司
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上海市糖业烟酒（集团） 125,145,182 1.87 0 0 国有法人
无
有限公司
福建省融资担保有限责 121,320,516 1.81 0 0 国有法人
无
任公司
中央汇金资产管理有限 89,431,420 1.34 0 0 未知
无
责任公司
成功控股集团有限公司 71,840,000 1.07 0 71,800,000 境内非国
质押
有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 人民币普通股 1,357,089,734
福建省投资开发集团有限责任公司 534,184,667 人民币普通股 534,184,667
中国证券金融股份有限公司 328,113,583 人民币普通股 328,113,583
上海申新（集团）有限公司 210,340,000 人民币普通股 210,340,000
华域汽车系统股份有限公司 162,240,000 人民币普通股 162,240,000
厦门经济特区房地产开发集团有限公司 152,620,812 人民币普通股 152,620,812
上海市糖业烟酒（集团）有限公司 125,145,182 人民币普通股 125,145,182
福建省融资担保有限责任公司 121,320,516 人民币普通股 121,320,516
中央汇金资产管理有限责任公司 89,431,420 人民币普通股 89,431,420
成功控股集团有限公司 71,840,000 人民币普通股 71,840,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建
省华兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任
公司的母公司。除此之外，公司未知其他股东之间存在
关联关系或属于一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 不适用
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
增减幅
项目 期末余额 年初余额 主要原因
度%
主要系存放登记公司的客户交易
客户备付金 4,164,814,515.34 2,991,737,332.65 39.21
资金增加导致
应收款项 3,047,908,925.91 1,423,003,736.39 114.19 主要系应收清算款项增加导致
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在建工程 53,414.11 不适用 主要系本期发生房产装修
应付款项 4,810,174,742.64 1,201,770,975.27 300.26 主要系应付待清算款项增加导致
主要系外币报表折算差额减少导
其他综合收益 115,717,933.60 186,936,660.53 -38.10
致
（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因
增减幅
项目 本期金额 上期金额 主要原因
度%
手续费及佣金净 主要系基金管理和销售手续费收
1,331,798,623.13 921,438,286.77 44.53
收入 入较上年同期增加导致
利息净收入 -60,909,907.53 192,397,065.94 -131.66 主要系债券利息支出增加
资产处置收益 61,247.67 44,138.97 38.76 主要系固定资产处置收益增加
公允价值变动收 主要系行情下行，导致交易性金
-591,088,407.06 152,078,249.11 -488.67
益 融工具公允价值下降
主要系与日常活动相关的政府补
其他收益 78,005,421.88 不适用
助增加
其他业务收入 2,857,835.65 5,351,180.57 -46.59 主要系房租收入减少
主要系手续费收入增加导致增值
税金及附加 16,521,047.46 10,694,016.19 54.49
税附加金额增加
主要是本期计提的买入返售金融
资产减值损失 944,685.25 10,771,320.84 -91.23
资产减值准备较上年同期减少
主要系与日常活动无关的政府补
营业外收入 17,183,936.18 121,131,937.67 -85.81
助减少
主要系赔偿金和滞纳金较上年同
营业外支出 2,034,924.25 7,592,313.99 -73.20
期减少
其他综合收益的 主要系可供出售金融资产公允价
-169,360,369.68 155,894,692.05 -208.64
税后净额 值下降和外币报表折算差额减少
（3）公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因
增减幅
项目 本期金额 上期金额 主要原因
度%
主要系本期回购业务资
经营活动产生的现
3,466,417,965.04 -4,758,462,211.86 不适用 金和客户代理买卖证券
金流量净额
资金净流入增加导致
筹资活动产生的现 主要系本期偿还债券支
356,631,806.49 1,274,366,426.50 -72.01
金流量净额 付的现金增加导致
汇率变动对现金及
411,425,154.92 10,283,910.30 3900.67 主要是汇率变化导致
现金等价物的影响
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
公司制定了《兴业证券股份有限公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》，承诺：公
司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润，确保公
司利润分配政策的连续性和稳定性，兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续
发展；公司优先采用现金分红的利润分配方式，在公司盈利，现金流满足公司正常经营需要且无
重大投资计划的情况下，公司未来三年（2015 年-2017 年）以现金方式累计分配的利润不少于未
来三年实现的年均可分配利润的30%；董事会认为采取股票股利方式分配利润符合公司长远发展需
要和全体股东的整体利益时，可以提议公司采用股票股利方式进行利润分配；在符合分红条件的
情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期利润分配。该承诺尚
在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 兴业证券股份有限公司
法定代表人 杨华辉
日期 2018 年 4 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 26,291,100,099.01 22,840,686,709.39
其中：客户存款 20,096,176,763.45 17,651,661,309.08
结算备付金 5,082,003,471.47 4,506,562,332.45
其中：客户备付金 4,164,814,515.34 2,991,737,332.65
融出资金 18,237,941,493.00 18,098,113,148.77
以公允价值计量且其变动计入当期
47,479,082,885.97 41,651,814,532.66
损益的金融资产
衍生金融资产 4,535,798.27 5,076,947.94
买入返售金融资产 30,857,464,849.90 33,161,715,041.05
应收款项 3,047,908,925.91 1,423,003,736.39
应收利息 1,375,866,366.34 1,256,320,113.35
存出保证金 3,921,967,298.09 3,418,479,947.96
可供出售金融资产 26,165,598,937.17 24,149,729,125.61
长期股权投资 269,112,919.19 268,216,450.09
投资性房地产 249,393,971.83 251,715,519.86
固定资产 511,021,453.74 516,345,736.42
在建工程 53,414.11
无形资产 83,936,577.20 92,881,164.41
商誉 12,264,149.78 12,264,149.78
递延所得税资产 835,138,639.18 742,573,805.29
其他资产 590,801,058.85 659,902,491.51
资产总计 165,015,192,309.01 153,055,400,952.93
负债：
短期借款 6,875,021,287.78 5,582,598,975.61
应付短期融资款 9,782,700,752.31 12,538,527,928.07
拆入资金 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
1,376,446,458.91 1,531,288,132.64
损益的金融负债
衍生金融负债 17,789,968.04 23,931,316.23
卖出回购金融资产款 20,702,148,292.49 17,772,335,884.48
代理买卖证券款 27,779,828,451.38 23,614,658,921.42
代理承销证券款
应付职工薪酬 3,349,291,259.20 3,471,733,779.03
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应交税费 663,630,853.64 723,422,969.21
应付款项 4,810,174,742.64 1,201,770,975.27
应付利息 1,370,873,089.47 1,236,851,395.85
预计负债 12,388,583.81 12,480,538.81
应付债券 48,923,225,803.41 46,530,596,849.63
递延所得税负债 11,971,331.76 11,909,776.95
其他负债 2,095,375,669.86 1,925,001,183.94
负债合计 128,770,866,544.70 117,177,108,627.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
资本公积 14,369,534,000.19 14,370,248,578.67
减：库存股
其他综合收益 115,717,933.60 186,936,660.53
盈余公积 1,455,602,068.64 1,455,602,068.64
一般风险准备 1,356,018,925.47 1,356,018,925.47
交易风险准备 1,336,419,322.41 1,336,419,322.41
未分配利润 8,392,895,248.37 8,026,990,360.95
归属于母公司所有者权益（或股东
33,722,859,172.68 33,428,887,590.67
权益）合计
少数股东权益 2,521,466,591.63 2,449,404,735.12
所有者权益（或股东权益）合计 36,244,325,764.31 35,878,292,325.79
负债和所有者权益（或股东权益）
165,015,192,309.01 153,055,400,952.93
总计
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
母公司资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 15,786,175,182.60 12,973,475,713.83
其中：客户存款 12,938,272,110.40 10,442,544,293.25
结算备付金 4,516,717,496.01 4,182,218,498.70
其中：客户备付金 3,715,797,334.52 2,860,749,899.91
融出资金 14,479,363,146.58 14,562,261,644.20
以公允价值计量且其变动计入当
29,997,109,562.83 27,728,454,827.44
期损益的金融资产
衍生金融资产 1,107,531.78 2,407,099.21
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买入返售金融资产 30,817,964,652.40 33,035,938,558.05
应收款项 385,134,451.26 370,515,966.75
应收利息 1,185,608,223.39 1,093,697,196.41
存出保证金 502,660,459.56 485,709,278.11
可供出售金融资产 26,328,341,085.71 24,478,150,289.36
长期股权投资 5,002,751,889.20 5,002,314,054.26
投资性房地产 249,393,971.83 251,715,519.86
固定资产 471,780,439.36 479,262,656.41
在建工程 53,414.11
无形资产 63,027,242.05 70,539,998.10
递延所得税资产 718,152,113.81 634,361,917.65
其他资产 422,310,815.65 428,323,821.05
资产总计 130,927,651,678.13 125,779,347,039.39
负债：
应付短期融资款 9,732,396,995.31 12,486,241,841.15
拆入资金 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
衍生金融负债 12,714,601.49 19,040,329.19
卖出回购金融资产款 18,857,278,000.00 16,671,335,815.06
代理买卖证券款 16,562,387,576.76 13,320,103,966.96
应付职工薪酬 2,425,999,040.67 2,533,519,358.98
应交税费 421,829,909.38 515,601,475.99
应付款项 426,850,656.08 383,399,276.27
应付利息 1,356,193,458.60 1,224,451,161.78
预计负债 12,388,583.81 12,480,538.81
应付债券 48,923,225,803.41 46,530,596,849.63
其他负债 162,444,984.12 188,234,308.12
负债合计 99,893,709,609.63 94,885,004,921.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
资本公积 14,234,115,813.82 14,234,115,813.82
其他综合收益 48,572,588.02 45,446,914.00
盈余公积 1,455,602,068.64 1,455,602,068.64
一般风险准备 1,356,018,925.47 1,356,018,925.47
交易风险准备 1,336,419,322.41 1,336,419,322.41
未分配利润 5,906,541,676.14 5,770,067,399.11
所有者权益（或股东权益）合计 31,033,942,068.50 30,894,342,117.45
负债和所有者权益（或股东权益）
130,927,651,678.13 125,779,347,039.39
总计
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
合并利润表
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2018 年第一季度报告
2018 年 1—3 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,642,557,231.85 1,964,676,175.48
手续费及佣金净收入 1,331,798,623.13 921,438,286.77
其中：经纪业务手续费净收入 416,317,128.02 339,272,042.32
投资银行业务手续费净收入 183,825,322.52 212,886,046.70
资产管理业务手续费净收入 70,066,163.22 84,885,466.12
利息净收入 -60,909,907.53 192,397,065.94
投资收益（损失以“-”号填列） 852,628,643.29 668,057,633.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 896,469.10 800,911.62
资产处置收益（损失以“－”号填列） 61,247.67 44,138.97
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -591,088,407.06 152,078,249.11
汇兑收益（损失以“-”号填列） 29,203,774.82 25,309,620.95
其他收益 78,005,421.88
其他业务收入 2,857,835.65 5,351,180.57
二、营业支出 965,797,179.69 1,111,073,309.50
税金及附加 16,521,047.46 10,694,016.19
业务及管理费 945,205,166.65 1,087,162,743.88
资产减值损失 944,685.25 10,771,320.84
其他业务成本 3,126,280.33 2,445,228.59
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 676,760,052.16 853,602,865.98
加：营业外收入 17,183,936.18 121,131,937.67
减：营业外支出 2,034,924.25 7,592,313.99
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 691,909,064.09 967,142,489.66
减：所得税费用 151,406,517.11 180,499,367.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 540,502,546.98 786,643,121.80
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填
540,502,546.98 786,643,121.80
列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.少数股东损益 174,597,659.56 104,658,319.88
2.归属于母公司股东的净利润 365,904,887.42 681,984,801.92
六、其他综合收益的税后净额 -169,360,369.68 155,894,692.05
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
-71,218,726.93 158,040,370.26
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
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2018 年第一季度报告
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -71,218,726.93 158,040,370.26
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 9,603,173.57 173,066,080.91
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -80,821,900.50 -15,025,710.65
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -98,141,642.75 -2,145,678.21
七、综合收益总额 371,142,177.30 942,537,813.85
归属于母公司所有者的综合收益总额 294,686,160.49 840,025,172.18
归属于少数股东的综合收益总额 76,456,016.81 102,512,641.67
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0546 0.1029
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0546 0.1029
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
母公司利润表
2018 年 1—3 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 656,079,032.72 1,542,189,416.52
手续费及佣金净收入 544,941,074.92 521,784,207.55
其中：经纪业务手续费净收入 370,884,109.47 296,238,136.55
投资银行业务手续费净收入 155,335,527.63 202,894,760.23
资产管理业务手续费净收入
利息净收入 -155,382,903.85 73,006,184.39
投资收益（损失以“－”号填列） 669,996,078.07 696,471,767.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 437,834.94 911,306.23
资产处置收益（损失以“－”号填列） 61,146.87 44,213.32
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -484,278,329.75 245,845,173.76
汇兑收益（损失以“－”号填列） -402,910.23 -60,914.11
其他收益 78,000,000.00
其他业务收入 3,144,876.69 5,098,784.26
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2018 年第一季度报告
二、营业支出 491,807,313.39 800,116,784.84
税金及附加 11,396,829.93 8,359,924.00
业务及管理费 479,353,449.61 778,913,996.37
资产减值损失 -1,280,574.16 11,016,261.50
其他业务成本 2,337,608.01 1,826,602.97
三、营业利润（亏损以“－” 号填列） 164,271,719.33 742,072,631.68
加：营业外收入 603,604.02 53,341,625.88
减：营业外支出 67,307.88 5,039,231.34
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 164,808,015.47 790,375,026.22
减：所得税费用 28,333,738.44 78,016,382.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 136,474,277.03 712,358,643.59
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填
136,474,277.03 712,358,643.59
列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
六、其他综合收益的税后净额 3,125,674.02 -14,482,479.88
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 3,125,674.02 -14,482,479.88
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3,125,674.02 -14,482,479.88
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 139,599,951.05 697,876,163.71
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
合并现金流量表
2018 年 1—3 月
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2018 年第一季度报告
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损
9,071,286,082.10
益的金融资产净增加额
以公允价值计量且其变动计入当期损益
7,212,795.76
的金融负债净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 2,530,107,322.40 1,852,233,771.57
回购业务资金净增加额 5,235,773,323.88
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 5,653,436,765.57
收到其他与经营活动有关的现金 1,377,690,804.74 276,676,540.04
经营活动现金流入小计 14,804,221,012.35 11,200,196,393.71
融出资金净增加额 129,680,287.28 82,303,862.63
购置以公允价值计量且变动计入当期损
5,941,257,121.30
益的金融资产净减少额
以公允价值计量且其变动计入当期损益
568,032,698.77
的金融负债净减少额
购置可供出售金融资产净减少额 1,708,028,643.13 3,079,512,909.24
回购业务资金净减少额 5,945,387,923.18
代理承销证券支付的现金净额 995,700,000.00
代理买卖证券支付的现金净额 3,131,358,078.01
支付利息、手续费及佣金的现金 489,875,556.69 299,701,094.38
支付给职工以及为职工支付的现金 839,940,904.33 848,667,600.37
支付的各项税费 512,078,150.59 461,772,021.86
支付其他与经营活动有关的现金 1,716,942,383.99 546,222,417.13
经营活动现金流出小计 11,337,803,047.31 15,958,658,605.57
经营活动产生的现金流量净额 3,466,417,965.04 -4,758,462,211.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,100,584.66
取得投资收益收到的现金 4,675,705.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
430,165.42 165,903.73
产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 430,165.42 5,942,193.39
投资支付的现金 49,394,160.30 79,055,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
28,155,440.75 24,034,058.63
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 184,801,235.06 174,076,880.71
投资活动现金流出小计 262,350,836.11 277,165,939.34
投资活动产生的现金流量净额 -261,920,670.69 -271,223,745.95
三、筹资活动产生的现金流量：
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2018 年第一季度报告
吸收投资收到的现金 40,000,000.00 17,070,260.87
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 12,377,747,791.27 8,905,645,501.21
发行债券收到的现金 5,707,085,889.00 6,764,253,797.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 18,124,833,680.27 15,686,969,559.08
偿还债务支付的现金 17,116,451,020.02 14,080,933,744.73
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 651,750,853.76 331,669,387.85
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 17,768,201,873.78 14,412,603,132.58
筹资活动产生的现金流量净额 356,631,806.49 1,274,366,426.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 411,425,154.92 10,283,910.30
五、现金及现金等价物净增加额 3,972,554,255.76 -3,745,035,621.01
加：期初现金及现金等价物余额 26,688,812,174.03 36,006,957,248.65
六、期末现金及现金等价物余额 30,661,366,429.79 32,261,921,627.64
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
母公司现金流量表
2018 年 1—3 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当
9,659,329,090.30
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 1,429,426,524.47 1,265,140,103.81
回购业务资金净增加额 4,405,626,815.31
融出资金净减少额 82,981,479.10 122,300,289.77
代理买卖证券收到的现金净额 3,317,908,300.76
收到其他与经营活动有关的现金 102,504,981.46 107,012,484.06
经营活动现金流入小计 9,338,448,101.10 11,153,781,967.94
回购业务资金净减少额 6,383,593,764.68
购置公允价值计量且其变动计入当
2,318,342,705.61
期损益的金融资产净减少额
购置可供出售金融资产净减少额 1,602,964,079.35 3,327,902,951.63
以公允价值计量且其变动计入当期
570,914,465.11
损益的金融资产净减少额
代理承销证券支付的现金净额 995,700,000.00
15 / 16
2018 年第一季度报告
代理买卖证券支付的现金净额 2,225,299,317.54
支付利息、手续费及佣金的现金 332,517,573.54 203,072,332.54
支付给职工以及为职工支付的现金 433,244,073.79 488,557,054.73
支付的各项税费 364,336,556.35 352,282,811.94
支付其他与经营活动有关的现金 190,862,149.03 117,376,561.44
经营活动现金流出小计 5,242,267,137.67 14,664,699,259.61
经营活动产生的现金流量净额 4,096,180,963.43 -3,510,917,291.67
二、投资活动产生的现金流量：
处置固定资产、无形资产和其他长
401,405.02 156,099.79
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 401,405.02 156,099.79
投资支付的现金 200,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
18,918,348.05 19,946,878.14
期资产支付的现金
投资活动现金流出小计 18,918,348.05 219,946,878.14
投资活动产生的现金流量净额 -18,516,943.03 -219,790,778.35
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金 5,707,085,889.00 6,764,253,797.00
筹资活动现金流入小计 5,707,085,889.00 6,764,253,797.00
偿还债务支付的现金 6,029,143,211.00 6,148,027,167.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
608,005,322.09 305,943,078.07
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 6,637,148,533.09 6,453,970,245.07
筹资活动产生的现金流量净额 -930,062,644.09 310,283,551.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-402,910.23 -60,914.11
影响
五、现金及现金等价物净增加额 3,147,198,466.08 -3,420,485,432.20
加：期初现金及现金等价物余额 17,154,910,122.46 24,241,740,991.45
六、期末现金及现金等价物余额 20,302,108,588.54 20,821,255,559.25
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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