证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2018-020
兴业证券股份有限公司
2017 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018 年 6 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：福建省福州市湖东路 268 号兴业证券大厦 21 楼
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 42
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,887,723,840
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 43.1218
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召
开。公司董事长杨华辉先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章
程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、董事会秘书及部分高管列席股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《兴业证券股份有限公司董事会 2017 年度工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,441,630 99.9902 282,210 0.0098 0 0.0000
2、 议案名称：《兴业证券股份有限公司监事会 2017 年度工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,441,630 99.9902 282,210 0.0098 0 0.0000
3、 议案名称：《兴业证券股份有限公司 2017 年年度报告》及其摘要
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,441,890 99.9902 281,950 0.0098 0 0.0000
4、 议案名称：《兴业证券股份有限公司 2017 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,441,630 99.9902 282,210 0.0098 0 0.0000
5、 议案名称：《兴业证券股份有限公司 2017 年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,441,890 99.9902 281,950 0.0098 0 0.0000
6、 议案名称：《兴业证券股份有限公司关于会计政策变更的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,440,650 99.9902 282,210 0.0098 980 0.0000
7、 议案名称：《兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,441,630 99.9902 282,210 0.0098 0 0.0000
8、 议案名称：《兴业证券股份有限公司关于 2018 年度证券投资规模的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,446,430 99.9904 277,410 0.0096 0 0.0000
9、 议案名称：《兴业证券股份有限公司关于境内债务融资规模授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,887,281,980 99.9847 282,210 0.0098 159,650 0.0055
10、 议案名称：《兴业证券股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项
报告》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,441,630 99.9902 282,210 0.0098 0 0.0000
11、 议案名称：《兴业证券股份有限公司未来三年（2018-2020 年）股东回
报规划》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,887,441,630 99.9902 282,210 0.0098 0 0.0000
12、 议案名称：《兴业证券股份有限公司关于修订<公司章程>部分条款的议
案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
A股 2,882,383,435 99.8151 5,339,425 0.1849 980 0.0000
13、 议案名称： 兴业证券股份有限公司关于调整独立董事津贴标准的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,887,281,980 99.9847 282,210 0.0098 159,650 0.0055
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票 比例（%）
数
持股 5%以上普
通股股东 1,891,274,401 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1%-5% 普
通股股东 677,026,510 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以下普
通股股东 319,140,979 99.9117 281,950 0.0883 0 0.0000
其 中 : 市 值 50
万以下普通股
股东 5,998,537 98.6912 79,550 1.3088 0 0.0000
市值 50 万以上
普通股股东 313,142,442 99.9354 202,400 0.0646 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议 议案名称 同意 反对 弃权
案 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
序 （%） （%）
号
1 《 兴 业 证 券 股 874,846,713 99.9678 282,210 0.0322 0 0.0000
份有限公司董
事会 2017 年度
工作报告》
2 《 兴 业 证 券 股 874,846,713 99.9678 282,210 0.0322 0 0.0000
份有限公司监
事会 2017 年度
工作报告》
3 《 兴 业 证 券 股 874,846,973 99.9678 281,950 0.0322 0 0.0000
份 有 限 公 司
2017 年年度报
告》及其摘要
4 《 兴 业 证 券 股 874,846,713 99.9678 282,210 0.0322 0 0.0000
份 有 限 公 司
2017 年度财务
决算报告》
5 《 兴 业 证 券 股 874,846,973 99.9678 281,950 0.0322 0 0.0000
份 有 限 公 司
2017 年度利润
分配预案》
6 《 兴 业 证 券 股 874,845,733 99.9676 282,210 0.0322 980 0.0002
份有限公司关
于会计政策变
更的议案》
7 《 兴 业 证 券 股 874,846,713 99.9678 282,210 0.0322 0 0.0000
份有限公司关
于续聘审计机
构的议案》
8 《 兴 业 证 券 股 874,851,513 99.9683 277,410 0.0317 0 0.0000
份有限公司关
于 2018 年度证
券投资规模的
议案》
9 《 兴 业 证 券 股 874,687,063 99.9495 282,210 0.0322 159,650 0.0183
份有限公司关
于境内债务融
资规模授权的
议案》
10 《 兴 业 证 券 股 874,846,713 99.9678 282,210 0.0322 0 0.0000
份有限公司关
于前次募集资
金使用情况的
专项报告》
11 《 兴 业 证 券 股 874,846,713 99.9678 282,210 0.0322 0 0.0000
份有限公司未
来 三 年
（ 2018-2020
年）股东回报规
划》
12 《 兴 业 证 券 股 869,788,518 99.3898 5,339,425 0.6101 980 0.0001
份有限公司关
于修订<公司章
程>部分条款的
议案》
13 《 兴 业 证 券 股 874,687,063 99.9495 282,210 0.0322 159,650 0.0183
份有限公司关
于调整独立董
事津贴标准的
议案》
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次会议审议的 13 项议案均获得通过，并听取了公司独立董事 2017 年度
述职报告。议案 12 涉及以特别决议通过的议案，该项议案获得有效表决权股份
总数的 2/3 以上通过。《公司章程》修订尚需监管机构核准。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：张培培、乔营强
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 兴业证券股份有限公司 2017 年年度股东大会会议决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
兴业证券股份有限公司
2018 年 6 月 28 日
