2018 年第三季度报告
公司代码：601377 公司简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
2018 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人夏锦良及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期
调整后 调整前 末比上年
本报告期末
度末增减
(%)
总资产 163,071,756,964.90 153,055,400,952.93 153,055,400,952.93 6.54
归属于上市公司
33,221,862,749.00 33,428,887,590.67 33,428,887,590.67 -0.62
股东的净资产
上年初至上年报告期末 比上年同
年初至报告期末
（1-9 月） 期增减
（1-9 月）
调整后 调整前 (%)
经营活动产生的
10,183,047,627.15 -17,912,122,519.66 -17,912,122,519.66 不适用
现金流量净额
上年初至上年报告期末 比上年同
年初至报告期末
（1-9 月） 期增减
（1-9 月）
调整后 调整前 （%）
营业收入 4,577,418,285.88 6,207,327,998.12 6,205,669,926.71 -26.26
归属于上市公司
726,832,633.73 1,982,705,226.55 1,982,705,226.55 -63.34
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
623,159,710.63 1,873,466,149.34 1,873,466,149.34 -66.74
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.18 6.12 6.12 减少 3.94
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收益率（%） 个百分点
基本每股收益（元
0.11 0.30 0.30 -63.33
/股）
稀释每股收益（元
0.11 0.30 0.30 -63.33
/股）
注：已根据财政部 2018 年 6 月 15 日颁布的《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通
知》（财会〔2018〕15 号）的规定对 2017 年三季度的营业收入进行了追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
主要是固定资产处置收
非流动资产处置损益 -75,781.16 363,454.96
益
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 2,099,450.46 167,239,412.91 主要为政府扶持资金
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其
-2,603,060.51 -8,833,665.05 主要为捐赠支出
他营业外收入和支出
少数股东权益影响额
636,824.13 -14,772,111.77
（税后）
所得税影响额 139,244.90 -40,324,167.95
合计 196,677.82 103,672,923.10
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 234,025
前十名股东持股情况
股东名称（全称） 期末持股数量 比例 持有 质押或冻结情况 股东性质
(%) 有限 股份 数量
售条 状态
件股
份数
量
福建省财政厅 1,357,089,734 20.27 0 无 0 国家
福建省投资开发集 534,184,667 7.98 0 0 国有法人
无
团有限责任公司
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上海申新（集团）有 210,340,000 3.14 0 0 境内非国有法人
无
限公司
中国证券金融股份 197,900,768 2.96 0 0 未知
无
有限公司
华域汽车系统股份 162,240,000 2.42 0 0 国有法人
无
有限公司
厦门经济特区房地 152,620,812 2.28 0 0 国有法人
产开发集团有限公 无
司
上海市糖业烟酒（集 125,145,182 1.87 0 0 国有法人
无
团）有限公司
福建省融资担保有 121,320,516 1.81 0 0 国有法人
无
限责任公司
厦门象屿集团有限 94,292,000 1.41 0 0 国有法人
无
公司
中央汇金资产管理 89,431,420 1.34 0 0 未知
无
有限责任公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
福建省财政厅 1,357,089,734 人民币普通股 1,357,089,734
福建省投资开发集团有限责任公 534,184,667 534,184,667
人民币普通股
司
上海申新（集团）有限公司 210,340,000 人民币普通股 210,340,000
中国证券金融股份有限公司 197,900,768 人民币普通股 197,900,768
华域汽车系统股份有限公司 162,240,000 人民币普通股 162,240,000
厦门经济特区房地产开发集团有 152,620,812 152,620,812
人民币普通股
限公司
上海市糖业烟酒（集团）有限公 125,145,182 125,145,182
人民币普通股
司
福建省融资担保有限责任公司 121,320,516 人民币普通股 121,320,516
厦门象屿集团有限公司 94,292,000 人民币普通股 94,292,000
中央汇金资产管理有限责任公司 89,431,420 人民币普通股 89,431,420
上述股东关联关系或一致行动的 福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴
说明 集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。
除此之外，公司未知其他股东之间存在关联关系或属于一致行
动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股 不适用
数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
项目 期末余额 年初余额 增减幅度 变动原因
主要系存放登记公司备付
结算备付金 6,443,225,746.41 4,506,562,332.45 42.97%
资金增加
主要系利率互换公允价值
变动收益形成的资产以及
衍生金融资产 114,742,719.06 5,076,947.94 2160.07%
指数基金期权规模增加导
致
主要系应收证券清算款增
应收款项 2,991,586,550.22 1,423,003,736.39 110.23%
加
可供出售金融 主要系可供出售债券持仓
34,864,033,668.21 24,149,729,125.61 44.37%
资产 规模增加
主要系子公司增加对联营
长期股权投资 362,284,727.55 268,216,450.09 35.07%
企业投资
主要系香港子公司信用借
短期借款 10,000,225,930.41 5,582,598,975.61 79.13%
款增加
应付短期融资 主要系短期收益凭证规模
1,845,649,198.68 12,538,527,928.07 -85.28%
款 减少
以公允价值计
量且其变动计 主要系香港子公司借入结
2,135,917,691.50 1,531,288,132.64 39.49%
入当期损益的 构性票据规模增加
金融负债
主要系利率互换公允价值
衍生金融负债 857,033.37 23,931,316.23 -96.42%
变动收益形成的负债减少
卖出回购金融
24,229,782,534.14 17,772,335,884.48 36.33% 主要系债券回购规模增加
资产款
主要系应交所得税金额减
应交税费 308,596,977.10 723,422,969.21 -57.34%
少
应付款项 1,886,988,787.02 1,201,770,975.27 57.02% 主要系应付待清算款增加
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主要系可供出售金融资产
递延所得税负
39,722,513.31 11,909,776.95 233.53% 公允价值收益变动增加，
债
使应纳税暂时性差异增加
主要系汇率变动引起的外
其他综合收益 258,936,744.81 186,936,660.53 38.52%
币报表折算差额增加导致
2、 公司利润表项目大幅变动的情况及原因
上年年初至报告
年初至报告期期
项目 期期末金额（1-9 增减幅度 主要原因
末金额（1-9 月）
月）
投资银行业务 主要是本年承销收入较
508,660,590.97 958,456,547.77 -46.93%
手续费净收入 上年同期减少导致
主要是本期债券利息支
利息净收入 -215,465,091.71 411,578,779.70 -152.35%
出较上年同期增加
对联营企业和
主要是联营企业本期实
合营企业的投 63,880,690.93 6,023,259.20 960.57%
现的利润增加导致
资收益
主要是非流动资产处置
资产处置收益 381,132.16 50,929.07 648.36%
收益增加
公允价值变动 主要系行情下跌导致持
-804,426,753.38 -45,575,097.09 不适用
收益 仓证券市值下降
汇兑收益 -125,814,221.95 52,818,415.06 -338.20% 主要系汇率变动导致
主要是与日常经营活动
其他收益 173,806,405.56 17,318,358.28 903.60%
相关的政府补助增加
主要是期货风险管理子
其他业务收入 124,829,611.81 15,807,497.16 689.69% 公司开展标准仓单服务
业务收入增加导致
主要是本年研发投入增
研发费用 9,332,154.83 4,714,151.89 97.96%
加导致
主要是期货风险管理子
其他业务成本 123,409,469.76 13,134,010.92 839.62% 公司开展标准仓单服务
业务支出增加导致
主要是政府补助同比减
营业外收入 467,899.51 193,477,742.30 -99.76%
少
主要系本年捐赠支出较
营业外支出 9,319,241.76 25,074,415.95 -62.83%
上年同期减少导致
由于利润减少导致所得
所得税费用 306,490,607.83 539,011,977.41 -43.14%
税费用减少
主要系发生的外币报表
其他综合收益
122,559,312.24 43,013,960.57 184.93% 折算差额较去年同期增
的税后净额
加导致
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3、 公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因
年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目 增减幅度 变动原因
金额(1-9 月） 期末金额（1-9 月）
主要是本年回购业
经营活动产生的现
10,183,047,627.15 -17,912,122,519.66 不适用 务等产生的资金流
金流量净额
入金额增加导致
主要系本年合并的
投资活动产生的现 结构化主体产生的
-238,049,365.35 -953,778,623.13 不适用
金流量净额 现金流出金额同比
减少导致
筹资活动产生的现 主要系发债规模较
-2,704,032,189.40 10,114,680,188.35 -126.73%
金流量净额 去年同期减少导致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司员工持股计划情况：
公司第四届董事会第二十五次会议、2016 年年度股东大会审议通过《关于设立兴业证券
股份有限公司员工持股计划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经
营层全权办理公司员工持股计划的议案》；2017 年 8 月 17 日，公司按照相关规定完成员工
持股计划的股票过户手续；公司员工持股计划分为两期，其中，第一期员工持股计划持有
47,669,000 股，占公司总股本的比例为 0.71%，认购总金额 311,755,260 元，参与人数共 2,943
人，锁定期 12 个月；第二期员工持股计划持有 20,331,243 股，占公司总股本的比例为 0.30%，
认购总金额 132,966,329.22 元，参与人数共 210 人，锁定期 36 个月。
公司于 2018 年 8 月 16 日召开员工持股计划持有人会议第二次会议，审议通过了《关于
修订<兴业证券员工持股计划管理办法>的议案》及《关于修订<兴业证券员工持股计划（修订
稿）>的议案》，公司第一期员工持股计划所持有的公司股票锁定期于 2018 年 8 月 17 日
届满。
具体内容请见公司于上海证券交易所网站披露的如下公告：
2017 年 6 月 6 日披露的《兴业证券第四届董事会第二十五次会议决议告》、 2017 年 6
月 27 日披露的《兴业证券 2016 年年度股东大会决议公告》、2017 年 8 月 19 日披露的《兴
业证券关于公司员工持股计划完成股票过户的公告》、2018 年 8 月 18 日披露的《兴业证券
员工持股计划持有人会议第二次会议决议公告》、《兴业证券关于第一期员工持股计划锁定
期届满的公告》。
截至本报告期末，员工持股计划实施情况如下：
（1）公司参加本次员工持股计划的员工范围为截至 2017 年 5 月 31 日与公司签订正式劳
动合同的兴业证券股份有限公司、境内金融类控股子公司的员工及公司委派至其他子公司的
外派人员，包含本公司董事、监事、高级管理人员及其他员工，共计 3,153 人。报告期内，
因第一期员工持股计划锁定期届满部分持有人退出本计划引起员工持股计划持股人数变动，
截至报告期末，本次员工持股计划持股人数合计 2,597 人。
（2）实施员工持股计划的资金来源于员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其
他方式。
（3）本次员工持股计划持有 68，000,243 股公司股票，占公司总股本的 1.01%。报告期
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内，因第一期员工持股计划锁定期届满部分持有人退出本计划引起员工持股计划所持股份数
变动，截至报告期末，本次员工持股计划持有 59,341,040 股公司股票。
（4）报告期内，因第一期员工持股计划锁定期届满部分持有人退出本计划引起员工持股
计划所持公司权益比例降低，截至报告期末，本次员工持股计划所持股票占公司总股本的
0.886%。
（5）本次员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司作为资产管理机构进行管理。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
公司制定了《兴业证券股份有限公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划》，承诺：
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润，
确保公司利润分配政策的连续性和稳定性，兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公
司的可持续发展；公司优先采用现金分红的利润分配方式，在公司盈利，现金流满足公司正
常经营需要且无重大投资计划的情况下，公司未来三年（2018-2020年）以现金方式累计分配
的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的 30%；董事会认为采取股票股利方式分配利
润符合公司长远发展需要和全体股东的整体利益时，可以提议公司采用股票股利方式进行利
润分配；在符合分红条件的情况下，公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公
司进行中期利润分配。该承诺尚在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 兴业证券股份有限公司
法定代表人 杨华辉
日期 2018 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 28,709,327,594.38 22,840,686,709.39
其中：客户存款 18,598,115,382.12 17,651,661,309.08
结算备付金 6,443,225,746.41 4,506,562,332.45
其中：客户备付金 4,076,402,995.84 2,991,737,332.65
拆出资金
融出资金 18,362,813,365.97 18,098,113,148.77
以公允价值计量且其变动计入当期
40,164,828,498.42 41,651,814,532.66
损益的金融资产
衍生金融资产 114,742,719.06 5,076,947.94
买入返售金融资产 23,664,924,824.32 33,161,715,041.05
应收款项 2,991,586,550.22 1,423,003,736.39
应收利息 1,573,213,216.35 1,256,320,113.35
存出保证金 3,416,326,556.60 3,418,479,947.96
持有待售资产
可供出售金融资产 34,864,033,668.21 24,149,729,125.61
持有至到期投资
长期股权投资 362,284,727.55 268,216,450.09
投资性房地产 245,842,412.15 251,715,519.86
固定资产 529,291,888.22 516,345,736.42
在建工程 969,943.18
无形资产 89,035,573.20 92,881,164.41
商誉 12,264,149.78 12,264,149.78
递延所得税资产 880,222,037.27 742,573,805.29
其他资产 646,823,493.61 659,902,491.51
资产总计 163,071,756,964.90 153,055,400,952.93
负债：
短期借款 10,000,225,930.41 5,582,598,975.61
应付短期融资款 1,845,649,198.68 12,538,527,928.07
拆入资金 800,000,000.00 1,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
2,135,917,691.50 1,531,288,132.64
损益的金融负债
衍生金融负债 857,033.37 23,931,316.23
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卖出回购金融资产款 24,229,782,534.14 17,772,335,884.48
代理买卖证券款 26,216,682,513.25 23,614,658,921.42
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,823,075,148.71 3,471,733,779.03
应交税费 308,596,977.10 723,422,969.21
应付款项 1,886,988,787.02 1,201,770,975.27
应付利息 1,521,360,969.07 1,236,851,395.85
持有待售负债
预计负债 12,383,838.81 12,480,538.81
长期借款
应付债券 53,478,446,274.37 46,530,596,849.63
递延所得税负债 39,722,513.31 11,909,776.95
递延收益
其他负债 1,766,071,821.30 1,925,001,183.94
负债合计 127,065,761,231.04 117,177,108,627.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
其他权益工具
资本公积 14,368,891,770.09 14,370,248,578.67
减：库存股
其他综合收益 258,936,744.81 186,936,660.53
盈余公积 1,455,602,068.64 1,455,602,068.64
一般风险准备 1,356,018,925.47 1,356,018,925.47
交易风险准备 1,336,419,322.41 1,336,419,322.41
未分配利润 7,749,322,243.58 8,026,990,360.95
归属于母公司所有者权益（或股东
33,221,862,749.00 33,428,887,590.67
权益）合计
少数股东权益 2,784,132,984.86 2,449,404,735.12
所有者权益（或股东权益）合计 36,005,995,733.86 35,878,292,325.79
负债和所有者权益（或股东权益）
163,071,756,964.90 153,055,400,952.93
总计
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
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2018 年第三季度报告
母公司资产负债表
2018 年 9 月 30 日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 16,542,857,701.85 12,973,475,713.83
其中：客户存款 10,469,144,609.70 10,442,544,293.25
结算备付金 6,031,512,829.76 4,182,218,498.70
其中：客户备付金 3,733,326,535.31 2,860,749,899.91
拆出资金
融出资金 13,494,440,718.71 14,562,261,644.20
以公允价值计量且其变动计入当期损益
23,070,664,164.52 27,728,454,827.44
的金融资产
衍生金融资产 407,879.14 2,407,099.21
买入返售金融资产 23,651,324,494.32 33,035,938,558.05
应收款项 639,866,373.36 370,515,966.75
应收利息 1,260,451,822.00 1,093,697,196.41
存出保证金 258,776,830.29 485,709,278.11
持有待售资产
可供出售金融资产 35,628,931,303.92 24,478,150,289.36
持有至到期投资
长期股权投资 5,024,771,467.23 5,002,314,054.26
投资性房地产 245,842,412.15 251,715,519.86
固定资产 488,058,966.81 479,262,656.41
在建工程 763,046.62
无形资产 64,652,059.22 70,539,998.10
商誉
递延所得税资产 732,161,696.43 634,361,917.65
其他资产 1,045,318,141.91 428,323,821.05
资产总计 128,180,801,908.24 125,779,347,039.39
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,790,558,697.00 12,486,241,841.15
拆入资金 800,000,000.00 1,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
衍生金融负债 442,650.14 19,040,329.19
卖出回购金融资产款 22,952,622,323.29 16,671,335,815.06
代理买卖证券款 13,981,436,907.87 13,320,103,966.96
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,868,389,264.56 2,533,519,358.98
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2018 年第三季度报告
应交税费 127,071,863.81 515,601,475.99
应付款项 585,184,178.74 383,399,276.27
应付利息 1,428,226,917.17 1,224,451,161.78
持有待售负债
预计负债 12,383,838.81 12,480,538.81
长期借款
应付债券 53,478,446,274.37 46,530,596,849.63
递延所得税负债
递延收益
其他负债 194,522,327.29 188,234,308.12
负债合计 97,219,285,243.05 94,885,004,921.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00
资本公积 14,234,115,813.82 14,234,115,813.82
减：库存股
其他综合收益 -102,075,871.15 45,446,914.00
盈余公积 1,455,602,068.64 1,455,602,068.64
一般风险准备 1,356,018,925.47 1,356,018,925.47
交易风险准备 1,336,419,322.41 1,336,419,322.41
未分配利润 5,984,764,732.00 5,770,067,399.11
所有者权益（或股东权益）合计 30,961,516,665.19 30,894,342,117.45
负债和所有者权益（或股东权益）总计 128,180,801,908.24 125,779,347,039.39
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
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2018 年第三季度报告
合并利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 1,267,996,140.57 2,150,448,177.33 4,577,418,285.88 6,207,327,998.12
手续费及佣金净
906,847,855.29 1,292,779,890.94 3,278,022,102.34 3,277,573,784.12
收入
其中：经纪业务手
302,192,264.31 407,059,759.57 1,072,830,857.92 1,092,874,521.76
续费净收入
投资银行
153,539,260.49 378,446,603.10 508,660,590.97 958,456,547.77
业务手续费净收入
资产管理
76,191,214.45 129,192,450.82 213,476,522.97 301,988,939.71
业务手续费净收入
利息净收入 -75,432,771.04 100,022,433.73 -215,465,091.71 411,578,779.70
投资收益（损失以
439,911,522.41 858,707,066.47 2,146,085,101.05 2,477,755,331.82
“-”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资 11,897,541.47 5,473,243.06 63,880,690.93 6,023,259.20
收益
资产处置收益（损
-64,757.53 -75,847.20 381,132.16 50,929.07
失以“－”号填列）
公允价值变动收
益（损失以“-”号 -103,271,075.68 -132,671,448.43 -804,426,753.38 -45,575,097.09
填列）
汇兑收益（损失以
-28,659,593.96 7,730,524.95 -125,814,221.95 52,818,415.06
“-”号填列）
其他收益 10,470,755.51 17,318,358.28 173,806,405.56 17,318,358.28
其他业务收入 118,194,205.57 6,637,198.59 124,829,611.81 15,807,497.16
二、营业支出 1,112,553,281.94 1,255,166,491.48 3,167,560,086.84 3,603,934,111.39
税金及附加 12,670,565.22 17,834,869.80 44,337,345.87 45,919,385.17
业务及管理费 937,604,232.95 1,175,239,119.27 2,867,711,368.08 3,377,212,341.19
研发费用 3,302,743.60 1,573,510.35 9,332,154.83 4,714,151.89
资产减值损失 42,191,122.27 54,060,284.41 122,769,748.30 162,954,222.22
其他业务成本 116,784,617.90 6,458,707.65 123,409,469.76 13,134,010.92
三、营业利润（亏损
155,442,858.63 895,281,685.85 1,409,858,199.04 2,603,393,886.73
以“-” 号填列）
加：营业外收入 -1,048,799.65 64,221,045.20 467,899.51 193,477,742.30
减：营业外支出 1,565,284.49 5,401,249.82 9,319,241.76 25,074,415.95
四、利润总额（亏损
152,828,774.49 954,101,481.23 1,401,006,856.79 2,771,797,213.08
总额以“-”号填
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2018 年第三季度报告
列）
减：所得税费用 48,167,111.48 184,172,277.20 306,490,607.83 539,011,977.41
五、净利润（净亏损
104,661,663.01 769,929,204.03 1,094,516,248.96 2,232,785,235.67
以“－”号填列）
（一）按经营持续
104,661,663.01 769,929,204.03 1,094,516,248.96 2,232,785,235.67
性分类
1.持续经营净
利润（净亏损以 104,661,663.01 769,929,204.03 1,094,516,248.96 2,232,785,235.67
“－”号填列）
2.终止经营净
利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归
104,661,663.01 769,929,204.03 1,094,516,248.96 2,232,785,235.67
属分类
1.归属于母公
40,256,186.26 673,358,582.35 726,832,633.73 1,982,705,226.55
司所有者的净利润
2.少数股东损
64,405,476.75 96,570,621.68 367,683,615.23 250,080,009.12
益
六、其他综合收益的
281,563,295.81 49,729,194.40 122,559,312.24 43,013,960.57
税后净额
归属母公司所有
者的其他综合收益 191,319,355.88 76,653,213.79 72,000,084.28 118,142,802.44
的税后净额
（一）不能重分类
进损益的其他综合
收益
1.重新计量设
定受益计划变动额
2.权益法下不
能转损益的其他综
合收益
（二）将重分类进
损益的其他综合收 191,319,355.88 76,653,213.79 72,000,084.28 118,142,802.44
益
1.权益法下可
转损益的其他综合
收益
2.可供出售金
融资产公允价值变 106,606,914.09 118,258,399.00 -32,345,244.97 219,674,750.05
动损益
3.持有至到期
投资重分类为可供
出售金融资产损益
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2018 年第三季度报告
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报
84,712,441.79 -41,605,185.21 104,345,329.25 -101,531,947.61
表折算差额
归属于少数股东
的其他综合收益的 90,243,939.93 -26,924,019.39 50,559,227.96 -75,128,841.87
税后净额
七、综合收益总额 386,224,958.82 819,658,398.43 1,217,075,561.20 2,275,799,196.24
归属于母公司所
有者的综合收益总 231,575,542.14 750,011,796.14 798,832,718.01 2,100,848,028.99
额
归属于少数股东
154,649,416.68 69,646,602.29 418,242,843.19 174,951,167.25
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收
0.01 0.10 0.11 0.30
益(元/股)
（二）稀释每股收
0.01 0.10 0.11 0.30
益(元/股)
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
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2018 年第三季度报告
母公司利润表
2018 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 768,870,241.37 1,217,803,824.40 3,130,745,255.58 4,178,292,883.49
手续费及佣金净收
404,355,818.90 736,554,781.52 1,419,167,176.94 1,937,694,830.27
入
其中：经纪业务手续
266,957,073.93 368,619,074.85 971,376,737.34 971,509,522.72
费净收入
投资银行业
122,628,830.51 362,967,385.67 389,753,848.77 925,691,564.88
务手续费净收入
资产管理业
务手续费净收入
利息净收入 -184,038,012.39 -18,122,404.30 -502,387,180.72 56,005,480.68
投资收益（损失以
554,056,490.16 705,199,757.94 2,673,345,180.62 2,252,128,767.59
“－”号填列）
其中：对联营企业和
12,009.44 1,108,223.58 208,812.97 1,733,432.19
合营企业的投资收益
资产处置收益（损失
110,331.78 -67,829.71 667,993.06 70,665.60
以“－”号填列）
公允价值变动收益
-17,651,932.82 -226,636,856.64 -558,673,408.54 -95,240,476.53
（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以
441,853.48 -231,408.96 596,919.63 -507,920.46
“－”号填列）
其他收益 7,842,020.99 15,044,160.92 87,759,020.99 15,044,160.92
其他业务收入 3,753,671.27 6,063,623.63 10,269,553.60 13,097,375.42
二、营业支出 613,321,373.63 805,183,294.84 1,847,618,758.12 2,409,937,078.18
税金及附加 8,749,735.00 14,021,768.31 30,578,497.66 37,192,918.91
业务及管理费 557,433,649.34 781,745,973.53 1,679,215,490.79 2,341,578,573.23
研发费用 3,302,743.60 1,573,510.35 9,332,154.83 4,714,151.89
资产减值损失 41,495,028.08 4,227,275.59 120,981,559.58 18,788,429.41
其他业务成本 2,340,217.61 3,614,767.06 7,511,055.26 7,663,004.74
三、营业利润（亏损以
155,548,867.74 412,620,529.56 1,283,126,497.46 1,768,355,805.31
“－” 号填列）
加：营业外收入 -1,780.91 34,400,456.72 71,075.62 90,742,210.37
减：营业外支出 646,132.10 2,157,301.25 2,320,044.20 15,266,046.39
四、利润总额（亏损总
154,900,954.73 444,863,685.03 1,280,877,528.88 1,843,831,969.29
额以“－”号填列）
减：所得税费用 -6,082,737.22 93,547,916.45 61,679,444.89 293,817,606.97
五、净利润（净亏损以 160,983,691.95 351,315,768.58 1,219,198,083.99 1,550,014,362.32
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2018 年第三季度报告
“－” 号填列）
（一）持续经营净利
润（净亏损以“－”号 160,983,691.95 351,315,768.58 1,219,198,083.99 1,550,014,362.32
填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
六、其他综合收益的税
79,203,240.57 128,976,193.67 -147,522,785.15 205,239,045.63
后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收
益
（二）将重分类进损
79,203,240.57 128,976,193.67 -147,522,785.15 205,239,045.63
益的其他综合收益
1.权益法下可转
损益的其他综合收益
2.可供出售金融
资产公允价值变动损 79,203,240.57 128,976,193.67 -147,522,785.15 205,239,045.63
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
七、综合收益总额 240,186,932.52 480,291,962.25 1,071,675,298.84 1,755,253,407.95
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
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2018 年第三季度报告
合并现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损
591,794,100.30 6,722,665,132.26
益的金融资产净增加额
以公允价值计量且其变动计入当期损益
1,309,899,889.30
的金融负债净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 6,794,991,505.66 6,509,843,585.03
回购业务资金净增加额 15,878,079,334.32
代理买卖证券收到的现金净额 3,204,903,037.19
收到其他与经营活动有关的现金 1,043,193,873.14 1,918,640,391.35
经营活动现金流入小计 28,822,861,739.91 15,151,149,108.64
融出资金净增加额 277,510,777.14 1,436,155,089.09
购置可供出售金融资产净减少额 10,094,464,718.91 5,770,331,786.48
拆入资金净减少额 200,000,000.00
代理买卖证券支付的现金净额 6,722,960,414.39
回购业务资金净减少额 7,970,382,312.76
以公允价值计量且其变动计入当期损益
1,878,899,997.03
的金融负债净减少额
代理承销证券支付的现金净额 995,700,000
支付利息、手续费及佣金的现金 1,503,205,652.25 1,079,993,466.11
支付给职工以及为职工支付的现金 2,654,650,146.75 2,577,807,785.66
支付的各项税费 1,803,613,024.77 1,869,192,272.50
支付其他与经营活动有关的现金 2,106,369,792.94 2,761,848,504.28
经营活动现金流出小计 18,639,814,112.76 33,063,271,628.30
经营活动产生的现金流量净额 10,183,047,627.15 -17,912,122,519.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 89,851,288.23 39,700,584.66
取得投资收益收到的现金 229,338,861.52 24,423,527.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资
1,681,157.40 514,182.68
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 320,871,307.15 64,638,294.77
投资支付的现金 210,323,543.18 220,453,711.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
159,957,688.34 118,684,648.23
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 188,639,440.98 679,278,558.67
投资活动现金流出小计 558,920,672.50 1,018,416,917.90
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2018 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -238,049,365.35 -953,778,623.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 119,200,000.00 583,019,129.09
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
138,878,260.87
现金
取得借款收到的现金 29,529,638,711.03 21,504,143,909.65
发行债券收到的现金 16,016,614,105.00 33,750,819,096.02
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 45,665,452,816.03 55,837,982,134.76
偿还债务支付的现金 44,823,068,891.47 43,422,410,320.61
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,287,198,369.29 2,296,018,681.57
其中：子公司支付给少数股东的股利、
203,822,294.44 34,391,443.84
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 259,217,744.67 4,872,944.23
筹资活动现金流出小计 48,369,485,005.43 45,723,301,946.41
筹资活动产生的现金流量净额 -2,704,032,189.40 10,114,680,188.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 361,490,512.73 -160,317,991.95
五、现金及现金等价物净增加额 7,602,456,585.13 -8,911,538,946.39
加：期初现金及现金等价物余额 26,688,812,174.03 36,006,957,248.65
六、期末现金及现金等价物余额 34,291,268,759.16 27,095,418,302.26
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
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2018 年第三季度报告
母公司现金流量表
2018 年 1—9 月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当
4,551,113,381.39 9,002,619,508.83
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 4,155,730,449.60 4,484,501,129.66
回购业务资金净增加额 15,589,743,039.89
融出资金净减少额 1,067,799,342.00
代理买卖证券收到的现金净额 1,360,678,446.22
收到其他与经营活动有关的现金 390,332,938.79 627,598,729.74
经营活动现金流入小计 27,115,397,597.89 14,114,719,368.23
融出资金净增加额 1,127,617,699.46
以公允价值计量且其变动计入当期
2,280,863.40 1,881,657,993.39
损益的金融负债净减少额
购置可供出售金融资产净减少额 10,367,712,804.77 8,287,867,441.32
拆入资金净减少额 200,000,000.00
回购业务资金净减少额 8,319,217,901.62
代理买卖证券支付的现金净额 3,838,246,750.01
代理承销证券业务支付的现金净额 995,700,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金 965,330,453.10 781,823,882.96
支付给职工以及为职工支付的现金 1,800,284,980.42 1,797,697,582.47
支付的各项税费 1,359,195,043.94 1,452,344,494.22
支付其他与经营活动有关的现金 1,141,847,036.54 661,998,573.60
经营活动现金流出小计 15,836,651,182.17 29,144,172,319.05
经营活动产生的现金流量净额 11,278,746,415.72 -15,029,452,950.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 908,590,858.81 235,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长
1,612,676.66 494,153.47
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 910,203,535.47 235,994,153.47
投资支付的现金 22,248,600.00 200,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
124,886,931.02 98,593,249.97
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 147,135,531.02 298,593,249.97
投资活动产生的现金流量净额 763,068,004.45 -62,599,096.50
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2018 年第三季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 444,140,868.22
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 16,016,614,105.00 33,671,191,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 16,016,614,105.00 34,115,331,868.22
偿还债务支付的现金 19,713,861,550.00 23,218,548,266.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
2,926,488,727.54 2,185,479,264.32
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 22,640,350,277.54 25,404,027,530.32
筹资活动产生的现金流量净额 -6,623,736,172.54 8,711,304,337.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的
596,919.63 -507,920.46
影响
五、现金及现金等价物净增加额 5,418,675,167.26 -6,381,255,629.88
加：期初现金及现金等价物余额 17,154,910,122.46 24,241,740,991.45
六、期末现金及现金等价物余额 22,573,585,289.72 17,860,485,361.57
法定代表人：杨华辉 主管会计工作负责人：夏锦良 会计机构负责人：林红珍
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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